苏州沪云新药研发股份有限公司 第二届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2019年4月29日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2019年4月24日以电子邮件方式发出 5.会议主持人：董事长李云森先生 6.会议列席人员：监事、高管 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次董事会的召集、召开和议案审议程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席董事6人，出席和授权出席董事6人。 董事李亦武因故缺席，委托董事李云森代为表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于 的议案》 1.议案内容： 信息披露平台（www.neeq.com.cn）刊发的编号为2019-030的公告《苏州沪云新药研发股份有限公司第二期股权激励计划（草案）》。 2.议案表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。 3.回避表决情况： 本议案无需回避表决。 4.提交股东大会表决情况： 本议案尚需提交股东大会审议。 （二）审议通过《关于 的议案》 1.议案内容： 议案具体内容详见公司2019年4月30日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）刊发的编号为2019-031的公告《苏州沪云新药研发股份有限公司2019年第二次股票发行方案》。 2.议案表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。 3.回避表决情况： 本议案无需回避表决。 4.提交股东大会表决情况： 本议案尚需提交股东大会审议。 （三）审议通过《关于提名公司核心员工的议案》 1.议案内容： 议案具体内容详见公司2019年4月30日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）刊发的编号为2019-032的公告《关于对拟认定公司核心员工进行公示并征求意见的公告》。 2.议案表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。 3.回避表决情况： 本议案无需回避表决。 4.提交股东大会表决情况： 本议案尚需提交股东大会审议。 方监管协议的议案》 1.议案内容： 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司的要求，为完善和规范公司对募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，维护公司、股东、债权人及全体员工的合法权益，拟设立本次股票发行募集资金专项账户（以下简称“专户”），专户基本信息如下： 户名：苏州沪云新药研发股份有限公司 开户行名称：中国农业银行股份有限公司苏州金鸡湖支行 账号：10551301040045549 上述专户为本次股票发行的认购账户，该专户不得存放非募集资金或用作其他用途。同时，公司拟于本次股票发行认购结束后与中国国际金融股份有限公司、中国农业银行股份有限公司苏州工业园区支行（中国农业银行股份有限公司苏州金鸡湖支行所属上级支行）就本次募集资金签署三方监管协议。 2.议案表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。 3.回避表决情况： 本议案无需回避表决。 4.提交股东大会表决情况： 本议案无需提交股东大会审议。 （五）审议通过《关于修改 的议案》 1.议案内容： 议案具体内容详见公司2019年4月30日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）刊发的编号为2019-033的公告《关于修改 的公告》。 2.议案表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。 3.回避表决情况： 本议案无需回避表决。 4.提交股东大会表决情况： 本议案尚需提交股东大会审议。 1.议案内容： 为建立、健全公司长效激励机制，充分调动员工积极性，增强员工对公司的责任感、使命感，提升公司凝聚力与竞争力，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司制定了股票发行方案，拟向顾芳红、俞云会、徐涛、黄露、康荣明、朱孝强、高原、周仁森等8名激励对象定向发行作为股权激励的股份。为明确各方在本次股票发行中的权利和义务，公司与顾芳红、俞云会、徐涛、黄露、康荣明、朱孝强、高原、周仁森分别签订了附生效条件的《股票发行认购协议》，协议经公司股东大会审议通过后生效。 2.议案表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。 3.回避表决情况： 本议案无需回避表决。 4.提交股东大会表决情况： 本议案尚需提交股东大会审议。 （七）审议通过《关于聘请2019年第二次股票发行相关中介机构的议案》 1.议案内容： 公司拟聘请中国国际金融股份有限公司、江苏通达瑞律师事务所、瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）分别担任公司2019年第二次股票发行主办券商（财务顾问）、法律顾问及验资机构，董事会拟授权董事长与上述中介机构协商确定并签署有关中介机构服务协议。 2.议案表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。 3.回避表决情况： 本议案无需回避表决。 4.提交股东大会表决情况： 本议案无需提交股东大会审议。 （八）审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理2019年第二次股票发行相关事宜的议案》 1.议案内容： 为建立、健全公司长效激励机制，充分调动员工积极性，增强员工对公司的 现，公司制定了股票发行方案，拟向顾芳红、俞云会、徐涛、黄露、康荣明、朱孝强、高原、周仁森等8名激励对象定向发行作为股权激励的股份。公司董事会提请股东大会授权董事会全权办理公司本次股票发行相关的事宜。 2.议案表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。 3.回避表决情况： 本议案无需回避表决。 4.提交股东大会表决情况： 本议案尚需提交股东大会审议。 （九）审议通过《关于提议召开公司2019年第二次临时股东大会的议案》 1.议案内容： 议案具体内容详见公司2019年4月30日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）刊发的编号为2019-029的公告《2019年第二次临时股东大会通知公告》。 2.议案表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。 3.回避表决情况： 本议案无需回避表决。 4.提交股东大会表决情况： 本议案无需提交股东大会审议。 三、备查文件目录 《苏州沪云新药研发股份有限公司第二届董事会第九次会议决议》 苏州沪云新药研发股份有限公司 董事会 2019年4月30日