中国深圳福田区益田路6001号太平金融大厦12楼 邮政编码：518017 12/F.,TAIPINGFINANCETOWER,6001YITIANROAD,SHENZHEN,P.R.CHINA 电话(Tel.)：(0755)88265288 传真(Fax.)：(0755)88265537 网址（Website）：http://www.shujin.cn 广东信达律师事务所 关于深圳市英维克科技股份有限公司 二�一八年度股东大会的 法律意见书 信达会字[2019]第095号 致：深圳市英维克科技股份有限公司 广东信达律师事务所（以下简称“信达”）接受深圳市英维克科技股份有限公司（以下简称“贵公司”）的委托，指派律师参加了贵公司2018年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并进行了必要的验证工作。现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）以及贵公司《公司章程》等规定，按照律师业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员和召集人的资格、表决程序和表决结果等事项发表如下法律意见。 一、关于本次股东大会的召集与召开 2019年4月10日，贵公司董事会在巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《深圳市英维克科技股份有限公司关于召开2018年度股东大会的通知》。2019年5月7日14时30分，贵公司本次股东大会现场会议依照前述公告在深圳市龙华区观澜街道观光路1303号鸿信工业园9号厂房3楼公司会议室如期召开。本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，贵公司通过深圳证券交易所交易 所交易系统进行网络投票的具体时间为2019年5月7日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2019年5月6日下午15:00至2019年5月7日下午15:00期间的任意时间。 经信达律师审验，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》等有关规定。 二、关于出席本次股东大会的人员资格 1、出席本次股东大会的股东及委托代理人 出席本次股东大会现场会议的股东及股东委托的代理人共13名，持有贵公司股份126,032,874股，占贵公司股本总额的58.6166%。 经信达律师验证，上述股东及委托代理人出席本次股东大会现场会议并行使投票表决权的资格合法有效。 根据深圳证券交易所提供的数据，本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行有效表决的股东共1名，持有贵公司股份200股，占贵公司股本总额的0.0001%。 经查验，参加本次股东大会的除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份股东以外的其他股东（以下简称“中小投资者”）及委托代理人（网络及现场）共2名，持有贵公司股份300股，占贵公司股份总数的0.0001%。 2、出席本次股东大会的其他人员 出席本次股东大会现场会议的其他人员为贵公司的董事、监事、高级管理人员及信达律师。 信达律师认为，上述人员均有资格出席本次股东大会。 3、本次股东大会的召集人 经信达律师验证，本次股东大会的召集人为贵公司董事会。 三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果 经信达律师验证，本次股东大会现场会议采取记名投票方式进行现场表决，并按《股东大会规则》与《公司章程》规定的程序进行计票监票。根据深圳证券交易所向贵公司提供的本次会议网络投票的资料，贵公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，当场公布表决结果，审议通过了如下议案： 1、关于2018年度董事会工作报告的议案 同意126,032,874股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9998%；反对200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0002%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。 2、关于2018年度监事会工作报告的议案 同意126,032,874股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9998%；反对200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0002%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。 3、关于《深圳市英维克科技股份有限公司2018年年度报告》及其摘要的议案 同意126,032,874股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9998%；反对200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0002%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。 4、关于2018年度财务决算报告的议案 同意126,032,874股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9998%；反对200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0002%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。 5、关于2018年度利润分配预案的议案 200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0002%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。 其中，中小投资者表决情况为：同意100股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的33.3333%；反对200股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的66.6667%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0%。 6、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告的议案 同意126,032,874股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9998%；反对200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0002%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。 其中，中小投资者表决情况为：同意100股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的33.3333%；反对200股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的66.6667%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0%。 7、关于续聘审计机构的议案 同意126,032,874股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9998%；反对200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0002%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。 其中，中小投资者表决情况为：同意100股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的33.3333%；反对200股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的66.6667%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0%。 8、关于2019年度董事、监事薪酬方案的议案 同意126,032,874股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9998%；反对200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0002%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。 有效表决权股份总数的33.3333%；反对200股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的66.6667%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0%。 9、关于2019年拟申请银行授信并接受关联方担保的议案 同意55,536,121股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9996%；反对200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0004%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。关联股东深圳市英维克投资有限公司、齐勇回避表决。 其中，中小投资者表决情况为：同意100股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的33.3333%；反对200股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的66.6667%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0%。 10、关于预计2019年为全资及控股子公司提供担保的议案 同意126,032,874股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9998%；反对200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0002%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。 其中，中小投资者表决情况为：同意100股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的33.3333%；反对200股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的66.6667%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0%。 11、关于未来三年（2019年-2021年）股东回报规划的议案 同意126,032,874股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9998%；反对200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0002%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。 其中，中小投资者表决情况为：同意100股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的33.3333%；反对200股，占出席会议中小投资者所持 效表决权股份总数的0%。 12、关于上海科泰运输制冷设备有限公司2018年度业绩承诺实现情况的专项说明 同意126,032,874股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9998%；反对200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0002%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。 其中，中小投资者表决情况为：同意100股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的33.3333%；反对200股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的66.6667%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0%。 13、关于回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案 同意105,080,107股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9998%；反对200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0002%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。关联股东方天亮、王铁旺、陈川、陈涛回避表决。 其中，中小投资者表决情况为：同意100股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的33.3333%；反对200股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的66.6667%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0%。 14、关于修改《公司章程》及办理工商变更登记的议案 同意126,032,874股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9998%；反对200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0002%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。 其中，中小投资者表决情况为：同意100股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的33.3333%；反对200股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的66.6667%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0%。 15、关于修改《董事会议事规则》的议案 同意126,032,874股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9998%；反对200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0002%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。 本次股东大会记录由出席本次股东大会的董事、监事、董事会秘书、会议主持人签名，出席本次股东大会的股东及委托代理人没有对表决结果提出异议。 信达律师认为，本次股东大会表决程序符合有关法律法规及贵公司《公司章程》的规定，表决结果合法有效。 四、结论意见 综上所述，信达律师认为，贵公司本次股东大会的召集及召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，出席会议人员和召集人的资格有效，表决程序及表决结果合法有效。 信达同意本法律意见书随贵公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告。 （以下无正文） �一八年度股东大会的法律意见书》（信达会字2019第095号）之签署页） 广东信达律师事务所 负责人： 签字律师： 张炯 林晓春 廖奕霖 2019年5月7日 本页为签署页