证券代码：839702 证券简称：和元上海 主办券商：国金证券 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于变更募集资金用途的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）根据公司实际经营需要，为了保证公司整体发展计划顺利进行，适应新环境、新市场的快速变化和发展，同时结合公司项目实施的进展情况，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）――募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关规定，拟对公司2017年第二次发行股票的募集资金用途进行调整。 一、募集资金基本情况 公司分别于2017年4月18日、2017年4月24日和2017年5月10日召开的第一届董事会第十次会议、第一届董事会第十一次会议和2016年年度股东大会审议通过了《关于股票发行方案的议案》，并于2017年6月29日取得全国中小企业股份转让系统出具《股票发行股份登记的函》（股转系统函【2017】3952号）。 该次股票发行的数量为95万股，发行价格为每股人民币19元， 募集资金1,805万元，资金用于Obio001基因治疗药物项目临床前中试及分析平台建设，包括平台设备采购、样品制备、委外研发及其他研发支出等，以支持该基因治疗药物项目实现临床申报。 二、募集资金原使用计划及使用情况 （一）募集资金原使用计划 根据公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）上2017年4月20日披露的《股票发行方案》（公告编号：2017-026）以及2017年7月7日披露的《股票发行情况报告书》，公司募集资金计划使用情况如下： 单位：万元 自筹支付 募集资金 资金用途事项 总预算 （含已支 支付 付） 平台设备采购 1,400 300 1,100 样品制备（含试剂耗材等） 500 - 500 委托研发及其他研发支出 500 295 205 合计 2,400 595 1,805 （二）募集资金的使用情况 截止2019年4月30日，该项目募集资金尚有659万元未使 用，具体使用情况如下： 项目 金额（元） 一、募集资金总额 18,050,000.00 二、募集资金使用 11,732,335.22 平台设备采购 9,335,559.06 样品制备 1,896,776.16 委托研发及其他研发支出 500,000.00 三、利息收入总额（扣除手续费） 274,625.66 四、尚未使用的募集资金余额 6,592,290.44 三、本次变更募集资金使用用途的情况说明 公司2017年第二次股票发行共募集资金1,805万元，根据公司股票发行方案，该募集资金用于Obio001基因治疗药物项目临床前中试及分析平台建设，包括平台设备采购、样品制备、委外研发及其他研发支出等，以支持该基因治疗药物项目实现临床申报。 鉴于Obio001基因治疗药物项目临床前中试及分析平台建设已完成，并获得阶段性实验成果，根据公司整体战略规划，该基因治疗药物项目推进时间有所调整，短期内暂不需要进一步投入资金，考虑到募集资金长期闲置影响公司资金效率，为了使得资金使用率达到最优，为公司创造更大价值，公司拟将募集资金尚未使用余额用途变更用于补充公司流动资金。 具体使用计划调整如下： 单位：万元 资金用途事项 原募集资金 募集资金 调整后募集 使用计划 已支出 资金使用计划 平台设备采购 1,100 934 934 样品制备(含试剂耗材等) 500 190 190 委托研发及其他研发支出 205 50 50 流动资金 - - 631 募集资金总额 1,805 1,173 1,805 四、变更募集资金用途履行程序说明 （一）履行程序 根据全国中小企业股份转让系统有限公司股票发行的相关规定以及《募集资金管理制度》、《公司章程》等相关制度的规定，公司于2019年5月7日召开第一届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》，该议案尚需提交公司2019年第三次临时股东大会审议。 （二）监事会意见 经审慎核查，本次变更募集资金用途，是公司基于客观募集资金使用情况、公司实际经营需要和未来发展战略做出的调整，有利于提高募集资金使用效率，有利于维护全体股东的利益，本次变更事项符合中国中小企业股份转让系统关于募集资金管理以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，符合公司业务发展的需要。监事会同意公司本次变更募集资金使用用途，并同意将该议案提交股东大会审议。 五、备查文件 1、《和元生物技术（上海）股份有限公司第一届董事会第二十六次会议决议》。 2、《和元生物技术（上海）股份有限公司第一届监事会第十八次会议决议》。 和元生物技术（上海）股份有限公司 董事会 2019年5月8日