宏信证券有限责任公司 关于金圆环保股份有限公司 2018年度保荐工作报告 保荐机构名称：宏信证券有限责任公司 被保荐公司简称：金圆股份 保荐代表人姓名：张文凯 联系电话：18601730799 保荐代表人姓名：尹鹏 联系电话：13791133303 一、保荐工作概述 项目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 及时审阅公司文件及其他相关附件， 对上市公司的信息披露文件事前审 阅，未事前审阅的，在上市公司履行 信息披露义务后五个交易日内，完成 对有关文件的审阅工作。 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理已督导公司建立健全各项规章制度，制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）公司严格执行以上制度并规范运作。 （2）公司是否有效执行相关规章制度 是 3.募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 12 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 是 致 4.公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数 0 （2）列席公司董事会次数 0 （3）列席公司监事会次数 0 5.现场检查情况 （1）现场检查次数 1 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 已整改 6.发表独立意见情况 （1）发表独立意见次数 13 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 未发表非同意意见 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） （1）向本所报告的次数 2 （2）报告事项的主要内容 持续督导培训报告 2017年度保荐工作报告 （3）报告事项的进展或者整改情况 无 8．关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 无 （2）关注事项的主要内容 - （3）关注事项的进展或者整改情况 - 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10.对上市公司培训情况 （1）培训次数 1 （2）培训日期 2018年12月3日 （3）培训的主要内容 《上市公司最新再融资政策分析与解 读》、《会计监管风险提示第8号―商誉 减值》 11.其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施 1.信息披露 无 无 2.公司内部制度的建立和执行 无 无 3.“三会”运作 无 无 4.控股股东及实际控制人变动 无 无 5.募集资金存放及使用 无 无 2018年12月现场检查时， 提醒公司及时为相关房产办 6.关联交易 发现公司关联交易购买的房理过户手续。 产已实际投入使用，但尚未公司已完成该等房产的过户 办理过户手续。 手续。 7.对外担保 无 无 8.收购、出售资产 无 无 9.其他业务类别重要事项（包括 对外投资、风险投资、委托理 无 无 财、财务资助、套期保值等） 10.发行人或者其聘请的中介机构 无 无 配合保荐工作的情况 11.其他（包括经营环境、业务发 展、财务状况、管理状况、核心技 无 无 术等方面的重大变化情况） 三、公司及股东承诺事项履行情况 公司及股东承诺事项 是否履 未履行承诺的原因及解决 行承诺 措施 1、金圆控股集团有限公司、赵辉、赵璧生在收购报告书、 重组上市、非公开发行股票时做出的关于同业竞争、关联 是 不适用 交易、资金占用、独立性等方面的承诺：避免同业竞争； 规范和减少关联交易；不侵害公司利益；保持独立性等。 2、金圆控股集团有限公司在金圆股份2016年非公开发行股 票时做出的锁定期承诺：36个月内不减持本次非公开发行 认购的股票；自本次非公开发行定价基准日前六个月至本 是 不适用 承诺函出具日期间，不存在减持金圆股份股票的情况；自 本承诺函出具日至本次非公开发行股票完成后六个月内， 不减持所持金圆股份股票。 3、金圆控股集团有限公司在金圆股份2016年非公开发行股 票时做出的对金圆股份历史遗留对外担保承担兜底责任的 承诺：若金圆股份1995年和1998年发生的历史遗留对外担 是 不适用 保，致使金圆股份受到损失，将由金圆控股集团有限公司 承担责任。 4、金圆控股集团有限公司在金圆股份2016年非公开发行股 票时做出的协助办理标的公司股权过户的承诺：无条件协 是 不适用 助金圆股份办理标的公司股权的交割手续。 5.金圆股份及相关主体非公开发行股票摊薄即期回报采取 填补措施的承诺：不无偿或以不公平条件向其他单位或者 个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；对职务 是 不适用 消费进行约束；在推动公司股权激励（如有）时，应使股 权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂 钩。 四、其他事项 报告事项 说明 1.保荐代表人变更及其理由 无 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 无 情况 3.其他需要报告的重大事项 无 （本页无正文，为《宏信证券有限责任公司关于金圆环保股份有限公司2018年度保荐工作报告》之签章页） 保荐代表人：张文凯 尹鹏 宏信证券有限责任公司 2019年5月14 日