北京市天元律师事务所 关于华夏幸福基业股份有限公司 2018年年度股东大会的法律意见 京天股字（2019）第297号 致：华夏幸福基业股份有限公司 华夏幸福基业股份有限公司（以下简称“公司”）2018年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议于2019年5月21日在北京市朝阳区酒仙桥中路18号北广电子集团南楼3层华夏幸福大学正直厅召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则（2016修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《华夏幸福基业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《华夏幸福基业股份有限公司第六届董事会第六十六次会议决议公告》、《华夏幸福基业股份有限公司第六届董事会第六十七次会议决议公告》、《华夏幸福基业股份有限公司第六届董事会第六十八次会议决议公告》、《华夏幸福基业股份有限公司第六届监事会第十六次会议决议公告》、《华夏幸福基业股份有限公司关于召开2018年年度股东大会的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”）、《华夏幸福基业股份有限公司关于2018年年度股东大会增加 临时提案的公告》（以下简称“《增加临时提案公告》”）以及本所律师认为必要的其他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东大会的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。 本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交上海证券交易所（以下简称“上交所”）予以审核公告，并依法对出具的法律意见承担责任。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、 本次股东大会的召集、召开程序 公司第六届董事会于2019年4月19日召开第六十六次会议做出决议召集本次股东大会，并于2019年4月20日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东大会通知》。该《召开股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。 2019年5月10日，公司董事会收到单独持有35.61%股份的股东华夏幸福基业控股股份公司提交的《关于提请华夏幸福基业股份有限公司增加2018年年度股东大会提案的函》，提议将《关于为下属公司拟发行境外债券及公司为其提供担保的议案》、《关于下属公司向参股公司提供借款暨关联交易的议案》、《关于为下属公司提供担保的议案》、《关于为下属公司九通投资提供反担保的议案》、《关于为间接参 股公司提供担保的议案》、《关于增加公司2019年上半年度担保预计额度的议案》作为临时提案提交2019年5月21日召开的华夏幸福基业股份有限公司2018年年度股东大会审议。 公司董事会于2019年4月26日召开第六十七次会议、2019年5月10日召开第六十八次会议，审议通过了上述议案，同意将上述议案提交2018年年度股东大会审议，并于2019年5月11日通过指定披露媒体发出了《增加临时提案的公告》。该《增加临时提案的公告》载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。经审查，本所律师认为，华夏幸福基业控股股份公司持有公司35.61%的股权，根据《公司法》、《公司章程》规定，单独或合计持有公司3%以上股份的股东有权在股东大会召开10日前提出临时提案，上述提案内容属于股东大会职权范围并有明确议题和具体决议事项，公司董事会对该提案在本次股东大会召开前进行了公告，上述新提案的提出程序符合《公司法》、《公司章程》的规定。 本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场会议于2019年5月21日14:00在北京市朝阳区酒仙桥中路18号北广电子集团南楼3层华夏幸福大学正直厅召开，董事长王文学先生和联席董事长吴向东先生因工作原因不能到会，由半数以上董事共同推举董事赵鸿靖先生主持，完成了全部会议议程。本次股东大会网络投票通过上交所股东大会网络投票系统进行，通过交易系统进行投票的具体时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过互联网投票系统进行投票的具体时间为股东大会召开当日9:15-15:00。 本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。 二、 出席本次股东大会的人员资格、召集人资格 （一）出席本次股东大会的人员资格 出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共84人，共计持有公司有表决权股份1,115,555,869股，占公司股份总数的37.1531%，其中： 1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计29人，共计持有公司有表决权股份1,095,745,841股，占公司股份总数的36.4933%。 2、根据上证所信息网络有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网络投票的股东共计55人，共计持有公司有表决权股份19,810,028股，占公司股份总数的0.6598%。 公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司5%以上股份的股东（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）80人，代表公司有表决权股份数25,673,253股，占公司股份总数的0.8550%。 除上述公司股东及股东代表外，公司董事、监事、公司董事会秘书及本所律师出席了会议，部分高级管理人列席了会议。 （二）本次股东大会的召集人 本次股东大会的召集人为公司董事会。 网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。 经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、有效。 三、 本次股东大会的表决程序、表决结果 经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》及《增加临时提案的公告》中列明。 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行 了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。 本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以上证所信息网络有限公司向公司提供的投票统计结果为准。 经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下： （一）《2018年度董事会工作报告》 表决情况：同意1,115,483,469股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9935%；反对26,400股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0023%；弃权46,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0042%。 表决结果：通过 （二）《2018年度监事会工作报告》 表决情况：同意1,115,496,269股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9946%；反对13,600股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0012%；弃权46,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0042%。 表决结果：通过 （三）《独立董事2018年度述职报告》 表决情况：同意1,115,496,269股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9946%；反对13,600股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0012%；弃权46,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0042%。 表决结果：通过 （四）《2018年年度报告全文和摘要》 表决情况：同意1,115,502,569股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9952%；反对13,600股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0012%；弃权39,700股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0036%。 表决结果：通过 （五）《2018年度财务决算报告》 表决情况：同意1,115,502,569股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9952%；反对13,600股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0012%；弃权39,700股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0036%。 表决结果：通过 （六）《2018年度利润分配预案》 表决情况：同意1,115,521,869股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9969%；反对26,400股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0023%；弃权7,600股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0008%。 其中，中小投资者投票情况为：同意25,639,253股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的99.8676%；反对26,400股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.1028%；弃权7,600股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0296%。 表决结果：通过 （七）《关于聘请2019年度审计机构的议案》 表决情况：同意1,115,490,969股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数 的99.9941%；反对25,200股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0022%；弃权39,700股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0037%。 其中，中小投资者投票情况为：同意25,608,353股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的99.7472%；反对25,200股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0982%；弃权39,700股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.1546%。 表决结果：通过 （八）《关于公司董事2018年度薪酬情况和2019年度薪酬方案的议案》 表决情况：同意1,115,510,069股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9958%；反对28,200股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0025%；弃权17,600股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0017%。 其中，中小投资者投票情况为：同意25,627,453股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的99.8216%；反对28,200股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.1098%；弃权17,600股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0686%。 表决结果：通过 （九）《关于公司监事2018年度薪酬情况和2019年度薪酬方案的议案》 表决情况：同意1,115,511,669股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9960%；反对26,600股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0023%；弃权17,600股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0017%。 其中，中小投资者投票情况为：同意25,629,053股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的99.8278%；反对26,600股，占出席会议中小投资者所持有表 决权股份总数的0.1036%；弃权17,600股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0686%。 表决结果：通过 （十）《关于下属公司拟发行境外债券及公司为其提供担保的议案》 本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过。 表决情况：同意1,107,314,973股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.2612%；反对8,240,396股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.7387%；弃权500股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0001%。 表决结果：通过 （十一）《关于下属公司向参股公司提供借款暨关联交易的议案》 表决情况：同意1,102,297,562股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的98.8115%；反对13,250,707股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的1.1878%；弃权7,600股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的0.0007%。 其中，中小投资者投票情况为：同意12,414,946股，占出席会议非关联中小投资者所持有表决权股份总数的48.3575%；反对13,250,707股，占出席会议非关联中小投资者所持有表决权股份总数的51.6129%；弃权7,600股，占出席会议非关联中小投资者所持有表决权股份总数的0.0296%。 表决结果：通过 （十二）《关于为下属公司提供担保的议案》 本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过。 表决情况：同意1,106,935,886股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.2272%；反对8,619,483股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.7727%；弃权500股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0001%。 表决结果：通过 （十三）《关于为下属公司九通投资提供担保及反担保的议案》 本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过。 表决情况：同意1,107,327,773股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.2624%；反对8,227,596股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.7375%；弃权500股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0001%。 表决结果：通过 （十四）《关于为间接参股公司提供担保的议案》 本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过。 表决情况：同意1,107,327,773股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.2624%；反对8,227,596股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.7375%；弃权500股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0001%。 表决结果：通过 （十五）《关于增加公司2019年上半年度担保预计额度的议案》 本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过。 表决情况：同意1,107,327,873股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.2624%；反对8,227,496股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.7375%；弃权500股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0001%。 其中，中小投资者投票情况为：同意17,445,257股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的67.9511%；反对8,227,496股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的32.0470%；弃权500股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0019%。 表决结果：通过 本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。 四、结论意见 综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。 （本页以下无正文）