中亚股份:关于使用部分闲置募集资金进行现金管理及投资的进展公告
2019-05-23 06:18:07
发布机构:中亚股份
我要纠错
证券代码:300512 证券简称:中亚股份 公告编号:2019-064
杭州中亚机械股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理
及投资的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2019年5月16日,杭州中亚机械股份有限公司(以下简称“公司”)2018年度
股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理及投
资的议案》,同意使用不超过3.5亿元的闲置募集资金和不超过4.5亿元的自有资金
进行现金管理及投资,自股东大会审议通过之日起18个月内有效。在上述额度及
决议有效期内,可循环滚动使用。
2019年5月21日,公司赎回前期使用自有资金在中信证券股份有限公司(以
下简称“中信证券”)购买的质押式报价回购双周鑫1,000.00万元,实现投资收益
9,589.04元;2019年5月22日,公司前期使用闲置募集资金在杭州银行股份有限公
司杭州湖墅支行(以下简称“杭州银行湖墅支行”)购买的“添利宝”结构性存
款产品3,000.00万元到期赎回,取得利息收入299,178.08元。
2019年5月22日,公司与杭州银行湖墅支行签订结构性存款协议。具体情况
如下:
一、本次购买产品的主要情况
(一)已赎回的产品主要情况
受托人名称 产品名称 金额 产品类型 购买日 赎回日 投资收益
(万元) (元)
中信证券 双周鑫 1,000.00 质押式报价 2019年5 2019年5 9,589.04
回购 月7日 月21日
杭州银行湖 “添利宝”结构性存 2019年2 2019年5
墅支行 款产品 3,000.00 结构性存款 月20日 月22日 299,178.08
(TLB20190455)
(二)本次购买的产品主要情况
受托人名 产品名称 金额 产品类型 起始日 到期日 预计年化 资金
称 (万元) 收益率 来源
杭州银行 “添利宝”结构性 结构性存 2019年5 2019年8 3.95% 募集
湖墅支行 存款产品 3,000.00 款 月22日 月22日 或4.05% 资金
(TLB20191559)
公司与上述受托人之间不存在关联关系。
二、现金管理及投资相关产品的主要条款
公司与杭州银行湖墅支行签署了《“添利宝”结构性存款协议》,主要条款如下:
1、起息日:2019年5月22日;
2、观察日:2019年5月31日;
3、名义到期日:2019年8月22日;
4、收益率:观察日当日上海黄金交易所AU9999价格如在小于等于500元/克,结构性存款年化收益率为3.95%;观察日当日上海黄金交易所AU9999大于500元/克,结构性存款年化收益率为4.05%。
三、投资风险分析和风险控制措施
(一)主要投资风险
1、提前终止风险:遇市场剧烈波动、国家金融政策出现重大调整、不可抗力等原因影响结构性存款正常运行时,杭州银行可行使提前终止权。
2、政策风险:由于国家有关法律、法规、规章、政策的改变、紧急措施的出台或由于重大市场变化而导致本结构性存款无法成立,杭州银行不承担责任。
(二)拟采取的风险控制措施
1、严格筛选投资对象,选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全,经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。
2、公司密切关注本次现金管理及投资情况,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘
请专业机构进行审计。
4、公司审计部负责对产品进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理地预计
各项投资可能的风险与收益,向董事会审计委员会定期报告。
5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定,做好相关信息披露工作。
四、对投资产品的安全性及满足保本要求的具体分析与说明
本次现金管理及投资使用公司闲置募集资金3,000.00万元。投资金额没有超
出公司股东大会授权的额度范围,属于稳健型、低风险、流动性好的产品。
五、对公司经营的影响
公司本次现金管理及投资是基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值
的原则,在保证募投项目顺利实施的情况下,使用部分闲置募集资金进行现金管
理及投资,不会影响募投项目的正常开展,同时可以提高资金使用效率,获得一
定的收益,为公司及股东获取更多的投资回报。
六、相关审核及批准程序
公司2018年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资
金进行现金管理及投资的议案》。
公司独立董事、监事会和保荐机构瑞银证券有限责任公司对《关于使用部分
闲置募集资金和自有资金进行现金管理及投资的议案》发表了同意的核查意见。
本次现金管理及投资的额度和期限均在已审批范围内,无须提交公司董事会
或股东大会审议。
七、公告日前十二个月内进行现金管理及投资的情况
受托人 产品名称 金额 产品类型 起始日 赎回日 预计年化收 备注
名称 (万元) 益率
中信银 结构性存款
行湖墅 C185R0147 5,000.00 结构性存款 2018/05/30 2018/08/29 4.70% 已赎回
支行
中信银 结构性存款
行湖墅 C185R0159 13,000.00 结构性存款 2018/05/31 2018/09/04 4.70% 已赎回
支行
杭州银 “幸福99”卓越稳 开放式保本
行丰潭 盈(尊享)第180136 5,400.00 浮动收益型 2018/06/07 2018/09/07 4.40% 已赎回
支行 期预约91天型 理财产品
中信证 质押式报价回购交 8,000.00 报价回购 2018/06/11 2018/06/25 3.70% 已赎回
券 易
中信 质押式报价回购交 20,000.00 报价回购 2018/06/20 2018/07/03 4.20% 已赎回
证券 易
交通银 交通银行蕴通财富
行临安 结构性存款14天 3,800.00 期限结构型 2018/06/22 2018/07/06 3.10% 已赎回
支行
中信 质押式报价回购 8,000.00 质押式报价 2018/06/26 2018/07/04 4.00% 已赎回
证券 回购
中信 本金保障型收益凭 3,000.00 本金保障型 2018/06/27 2018/07/27 4.05% 已赎回
证券 证 收益凭证
国泰君 君柜宝一号2018年 3,000.00 本金保障型 2018/06/28 2018/10/09 4.70% 已赎回
安证券 第277期收益凭证 收益凭证
交通银
行杭州 交通银行蕴通财富 3,800.00 期限结构型 2018/07/26 2018/08/23 3.80% 已赎回
临安支 结构性存款28天
行
中信银 结构性存款
行湖墅 C187S0117 10,000.00 结构性存款 2018/08/09 2018/11/09 4.45% 已赎回
支行
中信证 质押式报价回购 6,000.00 报价回购 2018/08/13 2018/09/10 3.10% 已赎回
券
中信银
行杭州 结构性存款 5,000.00 结构性存款 2018/08/30 2018/11/30 4.40% 已赎回
湖墅支
行
中信银
行杭州 结构性存款 13,000.00 结构性存款 2018/09/05 2018/12/04 4.40% 已赎回
湖墅支
行
杭州银 杭州银行“添利宝”
行丰潭 结构性存款产品 5,900.00 结构性存款 2018/09/12 2018/12/12 4.10% 已赎回
支行 (TLB20181166)
中信证 质押式报价回购交 5,000.00 报价回购 2018/09/11 2018/09/25 3.30% 已赎回
券 易
中信证 质押式报价回购交 1,000.00 报价回购 2018/09/11 2018/10/26 3.10% 已赎回
券 易
中信证 质押式报价回购交 5,000.00 报价回购 2018/09/26 2018/10/10 3.20% 已赎回
券 易
中信证 质押式报价回购交 5,000.00 报价回购 2018/10/12 2018/10/26 3.30% 已赎回
券 易
中信银
行杭州 结构性存款 3,000.00 结构性存款 2018/10/15 2018/11/15 3.75%或 已赎回
湖墅支 4.25%
行
中信证 质押式报价回购交 3,000.00 报价回购 2018/10/26 2018/11/09 3.10% 已赎回
券 易
中信证 质押式报价回购交 1,000.00 报价回购 2018/10/26 2018/12/27 3.10% 已赎回
券 易
杭州银 卓越稳盈(尊享) 开放式保本
行丰潭 第180185期预约 5,000.00 浮动收益型 2018/11/12 2019/02/12 4.20% 已赎回
支行 92天型 理财产品
杭州银 卓越稳盈(尊享) 开放式保本
行丰潭 第180185期预约 2,000.00 浮动收益型 2018/11/12 2019/02/12 4.20% 已赎回
支行 92天型 理财产品
中信证 质押式报价回购交 2,000.00 报价回购 2018/11/9 2018/11/23 3.10% 已赎回
券 易
中信证 质押式报价回购交 1,000.00 报价回购 2018/11/9 2018/11/19 2.70% 已赎回
券 易
杭州银 卓越稳盈(尊享) 开放式保本
行丰潭 第180188期预约 3,000.00 浮动收益型 2018/11/19 2019/02/19 4.20% 已赎回
支行 92天型 理财产品
中信证 质押式报价回购交 3,600.00 报价回购 2018/11/23 2018/12/07 2.95% 已赎回
券 易
中信证 质押式报价回购交 400.00 报价回购 2018/11/23 2018/12/07 2.70% 已赎回
券 易
中信银 共赢利率结构
行湖墅 23146期人民币结 5,000.00 结构性存款 2018/12/03 2019/03/04 4.10% 已赎回
支行 构性存款产品
中信证 质押式报价回购 4,000.00 报价回购 2018/12/07 2018/12/21 2.95% 已赎回
券
中信银 共赢利率结构
行湖墅 23224期人民币结 7,000.00 结构性存款 2018/12/07 2019/03/07 4.15% 已赎回
支行 构性存款产品
杭州银 “添利宝”结构性
行丰潭 存款产品 6,400.00 结构性存款 2018/12/06 2019/03/06 4.15% 已赎回
支行 (TLB20181743)
中信银 共赢利率结构 4.20%或
行湖墅 23338期人民币结 5,900.00 结构性存款 2018/12/14 2019/03/14 4.70% 已赎回
支行 构性存款产品
中信证 质押式报价回购 4,000.00 报价回购 2018/12/21 2018/12/27 2.70% 已赎回
券
中信证 质押式报价回购 1,000.00 报价回购 2018/12/28 2019/01/04 6.00% 已赎回
券
中信证 质押式报价回购 2,500.00 报价回购 2018/12/28 2019/01/11 3.05% 已赎回
券
中信证 质押式报价回购 1,000.00 报价回购 2019/01/04 2019/01/11 2.70% 已赎回
券
中信证 双周鑫 3,500.00 质押式报价 2019/01/29 2019/02/12 3.20% 已赎回
券 回购
中信证 双周鑫 1,504.50 质押式报价 2019/01/31 2019/02/14 3.20% 已赎回
券 回购
中信证 周周鑫 3,504.00 质押式报价 2019/02/12 2019/02/19 3.00% 已赎回
券 回购
中信证 双周鑫 1,500.00 质押式报价 2019/02/14 2019/02/28 2.50% 已赎回
券 回购
杭州银 “添利宝”结构性
行丰潭 存款产品 5,000.00 结构性存款 2019/02/14 2019/05/15 4.00% 已赎回
支行 (TLB20190382)
中信证 双周鑫 3,512.00 质押式报价 2019/02/19 2019/03/05 2.60% 已赎回
券 回购
杭州银 “添利宝”结构性
行丰潭 存款产品 3,000.00 结构性存款 2019/02/20 2019/05/22 4.00% 已赎回
支行 (TLB20190455)
中信证 双周鑫 1,502.10 质押式报价 2019/02/28 2019/03/14 2.60% 已赎回
券 回购
中信证 双周鑫 3,515.50 质押式报价 2019/03/05 2019/03/19 2.60% 已赎回
券 回购
中信银 共赢利率结构 3.90%或
行湖墅 25063期人民币结 13,600.00 结构性存款 2019/03/07 4.40% 未赎回
支行 构性存款产品
中信银 共赢利率结构 4.00%或
行湖墅 25062期人民币结 5,000.00 结构性存款 2019/03/07 4.50% 未赎回
支行 构性存款产品
杭州银 “添利宝”结构性 4.00%或
行湖墅 存款产品 6,000.00 结构性存款 2019/03/14 4.10% 未赎回
支行 (TBL20190714)
中信证 双周鑫 2,500.00 质押式报价 2019/03/19 2019/04/02 2.20% 已赎回
券 回购
中信证 日日鑫 1,019.00 质押式报价 2019/03/19 2019/04/02 2.20% 已赎回
券 回购
中信证 周周鑫 2,000.00 质押式报价 2019/04/02 2019/04/09 3.00% 已赎回
券 回购
中信证 月月鑫 1,522.00 质押式报价 2019/04/02 2019/05/07 3.00% 已赎回
券 回购
中信证 双周鑫 1,000.00 质押式报价 2019/04/09 2019/04/23 2.60% 已赎回
券 回购
中信证 日日鑫 1,001.00 质押式报价 2019/04/09 无固定期 2.20% 未赎回
券 回购 限
中信证 双周鑫 1,000.00 质押式报价 2019/04/23 2019/05/07 2.70% 已赎回
券 回购
中信证 月月鑫 1,028.00 质押式报价 2019/05/07 3.00% 未赎回
券 回购
中信证 双周鑫 1,000.00 质押式报价 2019/05/07 2019/05/21 2.50% 已赎回
券 回购
中信证 周周鑫 500.00 质押式报价 2019/05/07 2019/05/14 2.50% 已赎回
券 回购
中信证 月月鑫 500.00 质押式报价 2019/05/16 2.80% 未赎回
券 回购
中信证 月月鑫 1,000.00 质押式报价 2019/05/16 2.80% 未赎回
券 回购
中信银 共赢利率结构
行湖 26419期人民币结 5,000.00 结构性存款 2019/05/16 3.95% 未赎回
墅支行 构性存款产品
(C195S010X)
八、备查文件
本次现金管理及投资产品的相关协议。
特此公告。
杭州中亚机械股份有限公司
董事会
2019年5月23日