证券代码：600705 证券简称：中航资本 公告编号：临2019-040 债券代码：155355 债券简称：19航控02 中航资本控股股份有限公司 关于控股子公司中航证券有限公司设立另 类投资子公司的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、设立另类投资子公司事项概述 根据中国证券业协会《证券公司另类投资子公司管理规范》、中国证监会《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》、上海证券交易所《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》、《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》等法律法规、制度指引，中航资本控股股份有限公司（以下简称“公司”或“中航资本”）控股子公司中航证券有限公司（以下简称“中航证券”）拟设立全资子公司从事另类投资业务。 2019年5月27日，公司第八届董事会第九次会议以通讯方式审议通过《关于中航证券有限公司拟设立另类投资子公司的议案》，同意中航证券出资2.9亿元人民币设立另类投资子公司。同时，同意授权经营管理层：根据另类投资子公司实际经营需要，分批决定资本金投入的时期和金额；根据发展需要完成另类投资子公司经营架构调整 和开展相关业务；具体决定和办理与上述新设另类投资子公司相关的事项。 根据《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，本次公司设立另类投资子公司事项不构成关联交易，不需提交公司股东大会审议。 本次公司设立另类投资子公司事项未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。 二、拟设立子公司基本情况 拟设立公司名称：中航科创投资（深圳）有限公司（暂定名、以工商注册登记为准） 拟注册资本：2.9亿元人民币 公司类型：有限责任公司 拟注册地：深圳南山 经营范围：根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，另类投资子公司的经营范围为股权投资，金融产品投资等证券公司另类投资子公司管理规范规定的业务(具体以中国证监会及工商行政管理机关核准的经营范围为准)。 与本公司关系：系公司控股子公司中航证券全资子公司。 三、出资方式及资金来源 设立另类投资子公司，董事会授权中航证券经营管理层根据实际经营需要，分批决定资本金投入的时期和金额并具体实施。 出资方式为现金出资，资金来源为中航证券自有资金。 四、本次投资的目的、对公司的影响 公司控股子公司中航证券设立另类投资子公司，是公司落实国家军民融合战略、配套科创板相关监管要求的重要举措。另类投资子公司将依托于航空工业集团及中航资本的产业背景和资源优势，拓宽自有资金投资领域，延伸投资业务链条，在隔离投资风险的基础上，提升自有资金使用效率和收益水平。同时，可以与中航资本下属其他金融业务形成良好的协同互动，进一步提升公司整体市场竞争力。 五、本次投资的风险分析 中航证券本次设立另类投资子公司可能存在的风险因素包括但不限于以下方面：政策性风险、管理风险、流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、合规风险、信息技术系统风险、人才流失和人才储备不足的风险等。中航证券将把另类投资子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系，实现对另类投资子公司合规与风险管理全覆盖。另类投资子公司将始终坚持审慎稳健的经营风格，培育内部合规文化，坚持以“制度先行、风险可控”为前提，持续加强内控管理，注重业务的风险管控和合规监督，全面有效控制风险。 特此公告。 中航资本控股股份有限公司 董事会 2019年5月29日