无锡先导智能装备股份有限公司 关于2018年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、本次符合解除限售条件的激励对象共计184人。解除限售的股份数量为536,664股，占公司当前总股本881,577,267的0.06%。实际可上市流通限售股份数量为536,664股，占公司总股本的0.06%； 2、本次解除限售股份上市流通日为2019年6月13日。 无锡先导智能装备股份有限公司（以下简称“先导智能”或“公司”）于2019年5月16日召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于2018年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个限售期解除限售条件成就的议案》，同意按照《公司2018年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定办理第一个解除限售期解除限售股份的上市流通事宜，具体情况如下： 一、公司2018年限制性股票激励计划简述 1、2018年2月5日，公司第二届董事会第三十六次会议、第二届监事会第三十次会议审议通过了《关于 及其摘要的议案》、《关于 的议案》及相关议案。监事会对本次获授限制性股票的激励对象名单进行了核查，认为本次获授限制性股票的激励对象的主体资格合法、有效。独立董事对公司《限制性股票激励计划（草案）》等相关内容进行了核查，并发表了同意的独立意见。 2、公司于2018年2月6日在巨潮资讯网上披露了《无锡先导智能装备股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《2018年限制性股 票激励计划首次授予部分激励对象名单》等公告，并于2018年2月6日至2018年2月15日通过公司内部公告栏等公示了《2018年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单》，对激励对象的姓名和职务进行了公示。在公司未接到任何针对本次激励对象提出的异议，并于2018年2月23日在巨潮资讯网上刊登了《监事会关于公司2018年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。 3、2018年2月26日，公司2018年第一次临时股东大会审议通过了上述议案，授权董事会确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。 4、2018年5月7日，公司第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议审议通过了《关于调整公司2018年限制性股票激励计划首次授予激励对象和授予数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。本次激励计划授予激励对象人数由218名调整为192名，授予限制性股票总量由160.20万股调整为138.50万股，确定以2018年5月7日为本次激励计划授予日。独立董事对上述议案发表了独立意见，监事会对激励对象人员名单再次进行了核实。 5、2018年5月14日，公司完成了限制性股票的首次授予登记工作。授予日为2018年5月7日，授予对象192人，授予数量138.50万股，授予价格为：27.09元/股。上市日期为2018年5月16日。 6、2019年1月31日，公司分别召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第九次会议，以及2019年2月18日，公司召开2019年度第一次临时股东大会审议通过了《关于调整限制性股票回购价格及回购注销部分限制性股票的议案》，由于公司实施了2017年度权益分派，以公司现有总股本441,522,075股为基数，向全体股东每10股派2.292785元人民币现金，同时以资本公积金向全体股东每10股转增9.968631股。故本次回购注销股份数量由29,000股转增至57,909股，回购价格调整为13.45元/股。原激励对象夏帅、张继伟、李军岗、茅伟平、郑智鹏、刘炜俊共6人因个人原因离职，已不符合激励条件。根据2018年股权激励计划的相关规定，公司决定对夏帅等6人所持已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购注销，回购价格为13.45元/股。公司独立董事对此事项发表了 同意的独立意见。监事会同意对限制性股票回购价格进行调整，公司法律顾问对此出具了相应的法律意见书。 7、2019年4月25日，公司分别召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十一次会议，以及2019年5月13日，公司召开2019年度第二次临时股东大会审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司原激励对象陈强、李锐因个人原因离职，已不符合激励条件。根据2018年股权激励计划的相关规定，公司决定对陈强、李锐所持已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购注销，回购价格为13.45元/股。公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见。监事会同意对离职人员所持已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购注销，公司法律顾问对此出具了相应的法律意见书。 8、2019年5月16日，公司第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于2018年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个限售期解除限售条件成就的议案》，同意公司对符合解除限售条件的激励对象按规定解除限售，并为其办理相应的解除限售手续。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，公司法律顾问对此出具了相应法律意见。 9、2019年5月28日，公司在巨潮资讯网上披露了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2019-070），公司完成了对已不符合激励条件的夏帅等8人所持已获授但尚未解锁的共计81,872股限制性股票回购注销的工作。本次限制性股票回购注销完成后，公司总股本由881,659,139股减少至881,577,267股。 二、2018年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的说明 1、2018年限制性股票激励计划首次授予部分的第一个解锁期届满 根据《公司2018年限制性股票激励计划（草案）》及公司于巨潮资讯网披露的首次授予部分的有关公告，本次限制性股票激励计划首次授予部分授予的限制性股票，分四期解锁，具体安排如下： 解除限售安排 解除限售时间 解除限售比 例 第一个解除限售期 自首次授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起至首 20% 次授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止 第二个解除限售期 自首次授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起至首 20% 次授予登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止 第三个解除限售期 自首次授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起至首 30% 次授予登记完成之日起48个月内的最后一个交易日当日止 第四个解除限售期 自首次授予登记完成之日起48个月后的首个交易日起至首 30% 次授予登记完成之日起60个月内的最后一个交易日当日止 根据《公司2018年限制性股票激励计划（草案）》及公司于巨潮资讯网披露的有关公告，本次限制性股票激励计划的首次授予日为2018年5月7日，上市日为2018年5月16日，公司首次授予限制性股票的第一个限售期已于2019年5月16日届满。 2、满足解锁条件情况的说明 公司2018年限制性股票激励计划约定的第一期解锁条件及达成情况如下： 序号 第一个解除限售期 是否达到解除限售条件的说 解除限售条件 明 公司未发生如下任一情形： 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师 出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会 公司未发生前述情形，满足解 （一）计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；除限售条件。 3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公 司章程、公开承诺进行利润分配的情形； 4、法律法规规定不得实行股权激励的； 5、中国证监会认定的其他情形。 激励对象未发生如下任一情形： 1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定 为不适当人选； （二）3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监 激励对象未发生前述情形，满 会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；足解除限售条件。 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高 级管理人员情形的； 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 以2017年扣除非经常性损益 公司层面业绩考核要求： 后的净利润值为基数，公司 以2017年净利润为基数，2018年净利润增长率不低 2018年度归属于上市公司股 于50%（上述“净利润”、“净利润增长率”指标 东的扣除非经常性损益后的 （三）均以归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后 净利润为83,939.62万元（剔除 的净利润，并剔除本次及其他股权激励计划股份支 本激励计划股份支付费用影 付费用影响的数值作为计算依据。） 响的数值），相比2017年度增 长63.44%。公司达到了业绩指 标考核条件。 个人层面绩效考核要求： 激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪 酬与考核的相关规定组织实施，个人层面解除限售 192名限制性股票激励对象 比例（N）按下表考核结果确定： 中： （1）184名激励对象2018年度 个人上 考核结果S≥80，其个人本次 一年度 S≥80 80＞S 70＞S 60＞S 计划解除限售额度的 100% 可 (四) 考核结 ≥70 ≥60 解除限售； 果（S） （2）8名激励对象已离职，不 个人解 符合解除限售条件。公司将回 除限售 100% 80% 60% 40% 比例（N） 购注销其已获授但尚未解除 若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个 限售的限制性股票。 人当年实际解除限售额度＝个人当年可解除限售 额度×个人层面解除限售比例（N）。 综上所述，董事会认为公司设定的2018年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件已经成就，根据股东大会授权，公司董事会将按照激励计划的相关规定办理第一期解除限售相关事宜。 三、本次解除限售限制性股票的上市流通安排 1、本次解除限售股份的上市流通日期为2019年6月13日（星期四）。 2、本次申请解除股份限售的激励对象共计184人，包含高级管理人员4人，中层管理人员及核心技术（业务）骨干人员180人。 3、本次解除限售股份数量为536,664股，占公司总股本的0.06%。 2018年限制性股票激励计划第一个解除限售期可解除限售的激励对象及股票数量如下： 获授的限制 现持有的限制 剩余未解除限 本次可解除限 售的限制性股 序号 姓名 职务 性股票数量 性股票数量 售的限制性股 票数量 (股) (股) 票数量（股） （股） 1 倪红南 副总经理 10,000 19,969 3,993 15,976 2 孙建军 副总经理 10,000 19,969 3,993 15,976 3 缪丰 副总经理 10,000 19,969 3,993 15,976 4 徐岗 财务总监 11,000 21,966 4,393 17,573 中层管理人员及核心技术 （业务）骨干 1,303,000 2,601,910 520,292 2,081,618 （180人） 合计（184人） 1,344,000 2,683,783 536,664 2,147,119 注：1、表中“现持有的限制性股票数量”为2017年年度权益分派后调整的数据。根据《公司2018年 限制性股票激励计划（草案）》，上述激励人员获授的限制性股票数量为134.40万股。由于2018年实施 了2017年度权益分派，每10股转增9.968631股，因此权益分派完成后上述人员所持有的限制性股票数量 作了相应调整，持有的总数调整为268.38万股。 2、根据《公司法》、《证券法》及其他相关法律、法规和深圳证券交易所有关规定，高级管理人员在 职期间其所持公司股份总数的25%为实际可上市流通股份，剩余75%股份将进行锁定。上述激励对象中， 倪红南、孙建军、缪丰、徐岗为公司高级管理人员，其本次解除限售的股份数为其持有限制性股票总数的 20%，因此本次解除限售股份均为实际可上市流通股份。上述人员所持限制性股票解除限售后，将根据《公 司法》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》 以及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定执行。 3、公司原激励对象陈强先生于2019年3月辞去公司副总经理兼董事会秘书职务，根据2018年股权激 励计划的相关规定，公司决定对陈强先生所持已获授但尚未解锁的限制性股票19,969股进行回购注销。上 述股份回购业务已于2019年5月27日办理完成。 4、上表中“中层管理人员及核心技术（业务）骨干（180人）”本次可解除限售的限制性股票数量520,292 股为上述所有人员各自持股数*20%后取整计算相加之和，与合计持股数2,601,910*20%=520,382股相差90 股，是由于单独计算数取整造成。 四、本次解除限售股份上市流通后股本变动情况 单位： 股 本次变动前 本次变动增减 本次变动后 股份性质 股份数量 比例 增加 减少 股份数量 比例 一、限售条件流通股 34,220,651 3.88% - 536,664 33,683,987 3.82% /非流通股 首发后限售股 31,536,868 3.58% - - 31,536,868 3.58% 股权激励限售股 2,683,783 0.31% - 536,664 2,147,119 0.24% 二、无限售条件流通847,356,61696.12% 536,664 - 847,893,280 96.18% 股 三、总股本 881,577,267100.00% - - 881,577,267 100.00% 五、备查文件 1、公司第三届董事会第十五次会议决议； 2、公司第三届监事会第十二次会议决议； 3、独立董事关于第三届董事会第十五次会议相关事项的独立意见； 4、法律意见书； 5、股权激励获得股份解除限售申请表。 特此公告。 无锡先导智能装备股份有限公司 董事会 2019年6月11日