本周发文：1、人民银行、证监会、发改委联合发布《关于进一步加强债券市场执法工作有关问题的意见》；2、银保监会发布《商业银行理财子公司管理办法》；3、沪深交易所发布通知要求做好债券质押式回购交易时间延长准备工作；4、沪深交易所修订债券上市挂牌业务规则；5、中基协更新《私募基金管理人登记须知》；6、国务院发布《关于做好当前和今后一个时期促进就业工作的若干意见》；7、发改委发布《关于进一步做好“僵尸企业”及去产能企业债务处置工作的通知》；8、发改委等多部门联合发布《关于对知识产权（专利）领域严重失信主体开展联合惩戒的合作备忘录》；9、财政部发布《关于个人转让全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票有关个人所得税政策的通知》。

监管动态：1、潘功胜：金融科技不能以科技之名掩盖金融活动的本质；2、人民银行发布通知，客户备付金账户下月撤销；3、监管部门酝酿对信保合作进行四方面调整；4、证监会与香港证券监管机构签署备忘录加强跨境监管合作；5、科创板实施细则或于下月出台，明年3、4月有望受理企业申报材料；6、证监会李至斌：目前证监会正在制定完善《股权众筹试点管理办法》；7、并购重组高估值方案需从严审查，加大对高商誉公司现场检查力度；8、国务院常务会议：决定再推广一批促进创新的改革举措；9、人社部加快基本养老保险基金归集委托投资工作；10、棚改政策酿变：新项目不得以政府购买服务举债。

监管处罚：1、外汇局通报外汇违规案例；2、银监会、地方银监局、银监分局公布65起行政处罚案件；3、证监会通报债券市场有关执法工作情况；4、证监会对3宗案件作出行政处罚；5、上交所对多起上市公司违规和异常交易采取监管行为；6、深交所对多起上市公司违规和异常交易采取监管行为。