上海昊海生物科技股份有限公司 2022年第一次临时股东大会、2022年第一次A股类别股东大会及2022年第一次H股类别股东大会决议公告

证券代码：688366   证券简称：昊海生科        公告编号：2022-009

上海昊海生物科技股份有限公司

2022年第一次临时股东大会、2022年第一次A股类别股东大会及2022年第一次H股类别股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

●本次会议是否有被否决议案：无

一、 会议召开和出席情况

（一） 股东大会召开的时间：2022年3月7日

（二） 股东大会召开的地点：上海市虹桥路1386号文广大厦24楼

（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

2022年第一次临时股东大会

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注1：截至公司2022年第一次临时股东大会召开日止，公司已回购1,692,100股H股，该等股份尚未注销。根据《公司章程》规定，该等H股没有表决权，且不计入出席股东大会有表决权的股份总数。因此，有权出席公司2022年第一次临时股东大会并有表决权的股份总数为174,130,000股。

2022年第一次A股类别股东大会

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2022年第一次H股类别股东大会

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注2：截至公司2022年第一次H股类别股东大会召开日止，公司已回购1,692,100股H股，该等股份尚未注销。根据《公司章程》规定，该等H股没有表决权，且不计入出席股东大会有表决权的股份总数。因此，有权出席公司2022年第一次H股类别股东大会并有表决权的股份总数为36,330,000股。

（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

上海昊海生物科技股份有限公司2022年第一次临时股东大会、2022年第一次A股类别股东大会及2022年第一次H股类别股东大会（以下合称“本次股东大会”）以现场投票和网络投票相结合的方式审议全部议案。本次股东大会由董事会召集，董事长侯永泰先生因工作原因请假，经董事会指定由执行董事兼总经理吴剑英先生主持本次会议。会议的召集、召开与表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。公司股东代表、监事代表、律师及H股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司代表于本次股东大会上担任计票人、监票人。

（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、 公司在任董事11人，出席10人，董事长侯永泰先生因工作原因请假，未出席会议；

2、 公司在任监事5人，出席5人；

3、 公司董事会秘书田敏女士出席本次股东大会；部分高管列席本次股东大会。

二、 议案审议情况

（一） 非累积投票议案

2022年第一次临时股东大会

1、 议案名称：关于《公司2021年A股限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案

审议结果：通过

表决情况：

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2、 议案名称：关于《公司2021年A股限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案

审议结果：通过

表决情况：

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3、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案

审议结果：通过

表决情况：

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2022年第一次A股类别股东大会

1、议案名称：关于《公司2021年A股限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案

审议结果：通过

表决情况：

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2、议案名称：关于《公司2021年A股限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案

审议结果：通过

表决情况：

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3、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案

审议结果：通过

表决情况：

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2022年第一次H股类别股东大会

1、议案名称：关于《公司2021年A股限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案

审议结果：通过

表决情况：

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2、 议案名称：关于《公司2021年A股限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案

审议结果：通过

表决情况：

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3、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案

审议结果：通过

表决情况：

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（二） 涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况

2022年第一次临时股东大会

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2022年第一次A股类别股东大会

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（三） 关于议案表决的有关情况说明

2022年第一次临时股东大会审议的第1-3项议案为特别决议议案，已经出席股东大会股东（包括股东代理人）所持表决权三分之二以上审议通过。

2022年第一次A股类别股东大会审议的第1-3项议案为特别决议议案，已经出席股东大会股东（包括股东代理人）所持表决权三分之二以上审议通过。

2022年第一次H股类别股东大会审议的第1-3项议案为特别决议议案，已经出席股东大会股东（包括股东代理人）所持表决权三分之二以上审议通过。

2022年第一次临时股东大会第1-3项议案、2022年第一次A股类别股东大会第1-3项议案为对A股中小投资者单独计票的议案。

根据《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，拟为激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东，应当回避表决2022年第一次临时股东大会第1-3项议案、2022年第一次A股类别股东大会第1-3项议案、2022年第一次H股类别股东大会第1-3项议案，经现场点验，无关联股东投票情形。

三、 律师见证情况

1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海市锦天城律师事务所

律师：周健、尹英爱

2、 律师见证结论意见：

公司本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格及表决程序等，均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会的表决结果合法有效。

特此公告。

上海昊海生物科技股份有限公司董事会

2022年3月8日

证券代码：688366   证券简称：昊海生科  公告编号：2022-010

上海昊海生物科技股份有限公司

关于2021年A股限制性股票激励计划

内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月29日召开第四届董事会第三十一次会议、第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于〈公司2021年A股限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等议案，并于2021年12月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。

按照《上市公司信息披露管理办法》、公司《信息披露事务管理制度》等相关法律法规、规范性文件规定，公司对2021年A股限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）采取了充分的保密措施，并对本次激励计划的内幕信息知情人进行了登记。根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等法律、法规及规范性文件的相关规定，公司对本次激励计划内幕信息知情人在本次激励计划草案公开披露前6个月内（即2021年6月30日-2021年12月29日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：

一、核查的范围和程序

1、核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人（以下简称“核查对象”）。

2、本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在自查期间买卖公司股票情况提交了查询申请，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了书面查询证明。

二、核查对象买卖公司股票情况说明

根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在本次激励计划自查期间，有5名核查对象存在买卖公司股票的情形，具体如下：

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公司根据上述核查对象在自查期间买卖公司股票的记录，结合公司筹划本次激励计划的相关进程，对上述核查对象买卖公司股票行为进行核查：

刘凡在知悉股权激励事项后仍有买卖股票的行为。经公司与其本人确认，其买卖公司股票系其根据二级市场交易情况做出的自行判断，不存在利用本次激励计划内幕信息进行交易获取利益的主观故意。但是，根据审慎性原则，其自愿放弃其激励对象资格，并承诺后续配合公司董事会按照相关法律、法规对本次激励计划首次授予的激励对象名单及授予数量进行的调整工作。

经核查，并根据上述其他4名核查对象出具的书面说明，其在自查期间买卖公司股票时，尚未获知本次激励计划的任何信息，其买卖公司股票的行为是基于对二级市场交易情况的自行独立判断而进行操作的，不存在利用本次激励计划相关内幕信息进行交易的情形。

除以上人员外，不存在其他核查对象在自查期间买卖公司股票的行为。

三、结论

公司在策划本次激励计划事项过程中，严格按照法律、法规、规范性文件相关规定，严格限定参与策划讨论的人员范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记，并采取相应保密措施。

在本次激励计划自查期间，其中1名核查对象作为本次激励计划拟首次授予的激励对象，在知悉本次激励计划事项后存在买卖公司股票的行为，公司出于审慎性原则决定取消其激励对象资格。其他4名核查对象买卖公司股票是基于对二级市场交易情况自行判断进行的操作，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。

特此公告。

上海昊海生物科技股份有限公司

董事会

2022年3月8日

来源：中国证券报·中证网 作者：