沈阳机床股份有限公司 二〇二二年第三次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：本次股东大会未出现否决议案。

一、会议召开和出席情况

（一）会议召开情况

1.召开时间：现场会议召开时间为：2022年3月23日（星期三）下午14:00。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2022年3月23日9:15—9:25,9:30—11:30 和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2022年3月23日9:15至2022年3月23日15:00期间的任意时间。

2.召开地点：公司主楼 B座822 会议室

3.召开方式：现场投票及网络投票

4.召集人：公司董事会

5.主持人：董事长安丰收

6.本次大会的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定

（二）会议出席情况

沈阳机床股份有限公司二〇二二年第三次临时股东大会的股东及股东授权委托代表共104名，代表股份734,221,041股，占公司总股本的43.60%。其中通过网络投票参与的股东共102名，占上市公司总股份的12.5327％。本次股东大会审议的议案，因议案2、3、6、7和10涉及关联交易，按照监管规则，集团公司对议案回避表决。公司部分董事、监事及高级管理人员出席了会议。本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员资格及表决程序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，会议合法有效。

二、提案审议和表决情况

（一）本次股东大会议案采用现场表决及网络投票方式。

（二）会议审议议案情况

1.《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》

表决结果：同意733,677,041股，反对495,400股，弃权48,600股，同意股数占出席会议有效表决权的99.93%。

中小投资者（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）投票情况：同意103,596,802股，反对495,400股，弃权48,600股，同意股数占出席会议有效表决权的99.48%。

2.《关于公司2022年非公开发行a股股票方案的议案》

由于该事项属于关联交易，中国通用技术（集团）控股有限责任公司回避表决。

（1）发行股票的种类和面值

表决结果：同意228,634,697股，反对495,400股，弃权48,600股，同意股数占出席会议有效表决权的99.76%。

中小投资者（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）投票情况：同意103,596,802股，反对495,400股，弃权48,600股，同意股数占出席会议有效表决权的99.48%。

（2）发行方式及发行时间

表决结果：同意228,634,697股，反对495,400股，弃权48,600股，同意股数占出席会议有效表决权的99.76%。

中小投资者（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）投票情况：同意103,596,802股，反对495,400股，弃权48,600股，同意股数占出席会议有效表决权的99.48%。

（3）发行对象及认购方式

表决结果：同意228,634,697股，反对495,400股，弃权48,600股，同意股数占出席会议有效表决权的99.76%。

中小投资者（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）投票情况：同意103,596,802股，反对495,400股，弃权48,600股，同意股数占出席会议有效表决权的99.48%。

（4）定价基准日、发行价格和定价原则

表决结果：同意228,634,697股，反对495,400股，弃权48,600股，同意股数占出席会议有效表决权的99.76%。

中小投资者（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）投票情况：同意103,596,802股，反对495,400股，弃权48,600股，同意股数占出席会议有效表决权的99.48%。

（5）发行数量

表决结果：同意228,634,697股，反对495,400股，弃权48,600股，同意股数占出席会议有效表决权的99.76%。

中小投资者（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）投票情况：同意103,596,802股，反对495,400股，弃权48,600股，同意股数占出席会议有效表决权的99.48%。

（6）限售期

表决结果：同意228,634,697股，反对495,400股，弃权48,600股，同意股数占出席会议有效表决权的99.76%。

中小投资者（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）投票情况：同意103,596,802股，反对495,400股，弃权48,600股，同意股数占出席会议有效表决权的99.48%。

（7）本次非公开发行股票前滚存未分配利润的处置方案

表决结果：同意228,634,697股，反对495,400股，弃权48,600股，同意股数占出席会议有效表决权的99.76%。

中小投资者（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）投票情况：同意103,596,802股，反对495,400股，弃权48,600股，同意股数占出席会议有效表决权的99.48%。

（8）上市地点

表决结果：同意228,634,697股，反对495,400股，弃权48,600股，同意股数占出席会议有效表决权的99.76%。

中小投资者（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）投票情况：同意103,596,802股，反对495,400股，弃权48,600股，同意股数占出席会议有效表决权的99.48%。

（9）募集资金金额及用途

表决结果：同意228,634,697股，反对495,400股，弃权48,600股，同意股数占出席会议有效表决权的99.76%。

中小投资者（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）投票情况：同意103,596,802股，反对495,400股，弃权48,600股，同意股数占出席会议有效表决权的99.48%。

（10）本次发行决议有效期

表决结果：同意228,634,697股，反对495,400股，弃权48,600股，同意股数占出席会议有效表决权的99.76%。

中小投资者（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）投票情况：同意103,596,802股，反对495,400股，弃权48,600股，同意股数占出席会议有效表决权的99.48%。

3.《关于公司2022年度非公开发行A股股票预案的议案》

由于该事项属于关联交易，中国通用技术（集团）控股有限责任公司回避表决。

表决结果：同意228,634,697股，反对495,400股，弃权48,600股，同意股数占出席会议有效表决权的99.76%。

中小投资者（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）投票情况：同意103,596,802股，反对495,400股，弃权48,600股，同意股数占出席会议有效表决权的99.48%。

4.《关于公司2022年度非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》

表决结果：同意733,677,041股，反对495,400股，弃权48,600股，同意股数占出席会议有效表决权的99.93%。

中小投资者（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）投票情况：同意103,596,802股，反对495,400股，弃权48,600股，同意股数占出席会议有效表决权的99.48%。

5.《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》

表决结果：同意733,677,041股，反对495,400股，弃权48,600股，同意股数占出席会议有效表决权的99.93%。

中小投资者（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）投票情况：同意103,596,802股，反对495,400股，弃权48,600股，同意股数占出席会议有效表决权的99.48%。

6.《关于公司与中国通用技术（集团）控股有限责任公司签署〈附生效条件的非公开发行股票之认购协议〉的议案》

由于该事项属于关联交易，中国通用技术（集团）控股有限责任公司回避表决。

表决结果：同意228,096,697股，反对495,400股，弃权586,600股，同意股数占出席会议有效表决权的99.53%。

中小投资者（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）投票情况：同意103,058,802股，反对495,400股，弃权586,600股，同意股数占出席会议有效表决权的98.96%。

7.《关于公司本次非公开发行A股股票涉及关联交易的议案》

由于该事项属于关联交易，中国通用技术（集团）控股有限责任公司回避表决。

表决结果：同意228,096,697股，反对495,400股，弃权586,600股，同意股数占出席会议有效表决权的99.53%。

中小投资者（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）投票情况：同意103,058,802股，反对495,400股，弃权586,600股，同意股数占出席会议有效表决权的98.96%。

8.《关于公司2022年度非公开发行A股股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案》

表决结果：同意733,139,041股，反对495,400股，弃权586,600股，同意股数占出席会议有效表决权的99.85%。

中小投资者（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）投票情况：同意103,058,802股，反对495,400股，弃权586,600股，同意股数占出席会议有效表决权的98.96%。

9.《关于〈沈阳机床股份有限公司未来三年（2022-2024年）股东回报规划〉的议案》

表决结果：同意733,139,041股，反对495,400股，弃权586,600股，同意股数占出席会议有效表决权的99.85%。

中小投资者（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）投票情况：同意103,058,802股，反对495,400股，弃权586,600股，同意股数占出席会议有效表决权的98.96%。

10.《关于批准控股股东免于发出要约增持公司股份的议案》

由于该事项属于关联交易，中国通用技术（集团）控股有限责任公司回避表决。

表决结果：同意228,634,697股，反对495,400股，弃权48,600股，同意股数占出席会议有效表决权的99.76%。

中小投资者（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）投票情况：同意103,596,802股，反对495,400股，弃权48,600股，同意股数占出席会议有效表决权的99.48%。

11.《关于授权公司董事会及其授权人士全权办理本次非公开发行股票具体事宜的议案》

表决结果：同意733,677,041股，反对495,400股，弃权48,600股，同意股数占出席会议有效表决权的99.93%。

中小投资者（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）投票情况：同意103,596,802股，反对495,400股，弃权48,600股，同意股数占出席会议有效表决权的99.48%。

12.《关于重新制定〈沈阳机床股份有限公司股东大会议事规则〉的议案》

表决结果：同意733,677,041股，反对495,400股，弃权48,600股，同意股数占出席会议有效表决权的99.93%。

中小投资者（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）投票情况：同意103,596,802股，反对495,400股，弃权48,600股，同意股数占出席会议有效表决权的99.48%。

13.《关于重新制定〈沈阳机床股份有限公司独立董事工作规则〉的议案》

表决结果：同意733,677,041股，反对495,400股，弃权48,600股，同意股数占出席会议有效表决权的99.93%。

中小投资者（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）投票情况：同意103,596,802股，反对495,400股，弃权48,600股，同意股数占出席会议有效表决权的99.48%。

14.《关于重新制定〈沈阳机床股份有限公司关联交易管理制度〉的议案》

表决结果：同意733,665,541股，反对495,400股，弃权60,100股，同意股数占出席会议有效表决权的99.92%。

中小投资者（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）投票情况：同意103,585,302股，反对495,400股，弃权60,100股，同意股数占出席会议有效表决权的99.47%。

15.《关于重新制定〈沈阳机床股份有限公司募集资金使用管理办法〉的议案》

表决结果：同意733,677,041股，反对495,400股，弃权48,600股，同意股数占出席会议有效表决权的99.93%。

中小投资者（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）投票情况：同意103,596,802股，反对495,400股，弃权48,600股，同意股数占出席会议有效表决权的99.48%。

三、律师出具的法律意见

此次股东大会由北京金诚同达（沈阳）律师事务所指派冯宁、韩野律师进行了见证。见证律师认为，本次股东大会的召集与召开程序符合法律、法规和《公司章程》等规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法有效；会议表决程序、表决结果合法有效；会议所做出的决议合法有效。并出具了《北京金诚同达（沈阳）律师事务所关于沈阳机床股份有限公司2022年第三次临时股东大会的法律意见书》。

上述议案内容详见2022年1月28日公司在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》上刊登的公司9届24次董事会和公司同日发布的相关公告。

四、备查文件

《法律意见书》

特此公告。

沈阳机床股份有限公司

董事会

二〇二二年三月二十三日

来源：中国证券报·中证网 作者：