西部超导材料科技股份有限公司 关于聘任高级管理人员及认定核心技术人员的公告

证券代码：688122         证券简称：西部超导        公告编号：2022-008

西部超导材料科技股份有限公司

关于聘任高级管理人员及认定核心技术人员的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

西部超导材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2022年3月29日召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于公司高级管理人员调整的议案》及《关于公司核心技术人员调整的议案》。具体情况如下：

公司常务副总经理、董事、核心技术人员刘向宏先生因公司技术研发工作需要，将担任公司总工程师职务，专注公司技术研发工作，不再担任公司常务副总经理职务，但仍为公司董事、核心技术人员。

公司财务总监、董事会秘书周通先生因工作调动至控股股东西北有色金属研究院担任院长助理职务，为保证公司独立性，将不再担任公司财务总监、董事会秘书职务。公司及董事会对周通先生在任期间的勤勉尽职以及为公司发展做出的贡献表示衷心感谢！截至本公告披露日，周通先生直接持有公司股份68,000股，占公司总股本的0.0147%，周通先生将继续遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规以及其所作的相关承诺。

因公司经营管理及业务发展需要，根据《中华人民共和国公司法》《西部超导材料科技股份有限公司公司章程》的有关规定，经提名委员会资格审查，董事会同意聘任李少强先生、王凯旋先生、罗文忠先生为公司副总经理，聘任许东东先生为财务总监兼董事会秘书。李少强先生、王凯旋先生、罗文忠先生及许东东先生的简历后附。

结合李少强先生和罗文忠先生的任职履历、对公司研发项目和业务开展的深度参与情况，董事会同意认定李少强先生和罗文忠先生为公司核心技术人员。

上述新任高级管理人员任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止，公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。

上述新任高级管理人员不存在不适宜担任公司高级管理人员的法定情形。许东东先生已经取得上海证券交易所科创板董事会秘书资格证书，其任职资格已经上海证券交易所审核无异议，符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及规则之规定。

董事会秘书联系方式如下：

电话：029-86537819

电子邮箱：xudongdong@c-wst.com

联系地址：陕西省西安经济技术开发区明光路12号

邮编：710018

特此公告。

西部超导材料科技股份有限公司董事会

2022年3月30日

附件：

李少强先生，中国国籍，无境外永久居留权，1979年出生，工学博士，正高级工程师， 2010年6月加入公司，历任锻造厂厂长助理、副厂长，现任公司总经理助理兼锻造厂厂长，西北工业大学硕士生导师。李少强先生长期从事航空用特种钛合金材料组织演变、性能控制及材料工程化应用研究工作，主持并参与国家重点军工配套项目四项，同时参与了其他多个项目的技术攻关和产品开发工作，打破了发达国家对我国关键钛合金材料的技术封锁，解决了我国新型飞机发展的“卡脖子”问题。近年来在国内外期刊上发表论文11篇，其中SCI收录8篇，获授权专利23项；获陕西省青年科技新星和西安经济技术开发区高端人才等荣誉称号。

王凯旋先生，中国国籍，无境外永久居留权，1977年出生，工学博士，正高级工程师，2010年7月加入公司，历任锻造厂技术主任、研发部部长助理、副部长，现任公司总经理助理兼研发部部长，西北工业大学、北京理工大学、西安理工大学、南昌航空大学硕士研究生导师，西安交通大学研究生院外聘专家，中国有色金属学会稀有金属材料专业委员会委员。王凯旋先生主要从事钛合金和高温合金材料研究工作，研究方向集中在材料成分设计、制备工艺技术、组织结构等；作为项目负责人和骨干承担国家重点研发计划项目、军用关键材料攻关项目、军品配套科研项目等国家级项目20余项，在国内外学术刊物发表研究论文50余篇，授权发明专利24项。

罗文忠先生，中国国籍，无境外永久居留权，1980年出生，工学博士，高级工程师，2009年6月加入公司，历任熔炼厂副厂长、厂长，现任公司总经理助理，朝阳金达钛业股份有限公司董事，西北工业大学、西安科技大学硕士生导师。罗文忠先生长期从事钛及钛合金材料的开发和工程化应用研究，主持并参与军品配套项目、国际合作交流项目、企业重大生产专项、工程化生产技能扩展项目等十余项，发表SCI学术论文十余篇。获得陕西省青年科技新星、西安经开区优秀工匠、西安经开区高端人才、陕西稀有金属科工集团劳动模范等荣誉称号。

许东东先生，中国国籍，无境外永久居留权，1983年出生，会计硕士， 2009年2月加入公司，历任财务部会计、审计部助理，现任公司证券法律部部长、证券事务代表。曾获西安市科学技术三等奖一项、陕西省科学技术二等奖一项。

截至本公告披露日，李少强先生、王凯旋先生、罗文忠先生与许东东先生均未直接持有公司股票，与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，不存在受到中国证监会及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形，也不存在《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等规定的不得被提名担任上市公司高级管理人员的情形，亦不是失信被执行人。

证券代码：688122         证券简称：西部超导    公告编号：2022-009

西部超导材料科技股份有限公司

关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

西部超导材料科技股份有限公司（以下简称“西部超导”或“公司”）于2022年3月29日召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第三次会议,审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟使用金额不超过人民币120,000万元（含本数）闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好的保本型投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），在上述额度范围内，资金可循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内。

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会于2021年11月23日出具的《关于同意西部超导材料科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3709号），公司于2021年12月向特定对象发行人民币普通股22,774,069.00股，每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币88.39元，募集资金总额为人民币2,012,999,958.91元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币1,981,085,331.28元。截至2021年12月29日，上述募集资金的划转已经全部完成，募集资金业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具环验字[2021]1700004号验资报告。公司对募集资金采用了专户存储，专款专用。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。

二、募集资金投资项目情况

根据《西部超导材料科技股份有限公司2021年度向特定对象发行A股股票募集说明书》，公司募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

■

三、本次拟使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

（一）投资目的

为提高公司资金使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设的前提下，公司将对闲置募集资金进行现金管理，增加资金效益，实现公司资金的保值增值，为公司和股东获取较好的投资回报。

（二）投资产品品种

公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用闲置募集资金用于投资安全性高、流动性好、有保本约定的金融机构的结构性存款、定期存款或协定存款，且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

（三）投资额度及期限

自公司董事会审议通过之日起12个月内，公司拟使用不超过人民币120,000万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理。在上述额度及有效期内，资金可以循环滚动使用，上述额度是指现金管理单日最高余额不超过人民币120,000万元。公司闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。

（四）实施方式

公司董事会授权公司管理层办理闲置募集资金现金管理等相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。

（五）信息披露

公司将按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规以及规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。

（六）现金管理收益的分配

公司使用的闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用。

四、对公司日常经营的影响

公司本次使用闲置募集资金进行现金管理，投资保本型产品，是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响公司募集资金投资项目的正常建设，亦不影响公司募集资金的正常使用。能够实现公司资金的保值增值，为公司和股东获取较好的投资回报。

五、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

尽管公司选择投资安全性高、流动性好、有保本约定的现金管理产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

（二）风险控制措施

1、公司将按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等相关法律法规、规章制度对现金管理产品事项进行决策、管理、检查和监督，严格控制资金的安全性，并向董事会汇报投资情况。

2、公司董事会授权公司管理层在上述额度及期限内行使投资决策权、签署相关文件等事宜，财务部负责组织实施，相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。

3、独立董事、监事会有权对理财资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

4、公司将通过以上措施确保不会发生变相改变募集资金用途及影响募集资金投资项目投入的情况。

六、履行的决策程序

2022年3月29日，公司第四届董事会第四次会议、第四届监事会第三次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目正常进行的前提下，使用金额不超过人民币120,000万元（含本数）闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好的保本型投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），在上述额度范围内，资金可循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内，董事会授权公司管理层在上述额度及期限内行使投资决策权、签署相关文件等事宜，财务部负责组织实施。

七、专项意见说明

（一）独立董事意见

独立董事认为：公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，有利于提高闲置募集资金的使用效率，也有利于提高现金管理收益。公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向，损害公司股东利益的情形。

综上，独立董事同意公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项。

（二）监事会意见

监事会认为：公司本次拟使用额度不超过人民币120,000万元的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好的保本型投资产品。监事会同意在上述额度范围内进行现金管理，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

（三）保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：西部超导本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理，已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，符合相关的法律法规的规定并履行了必要的审议程序。西部超导本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《西部超导材料科技股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定；西部超导使用暂时闲置募集资金进行现金管理，是在保障募投项目正常进度的情况下实施的，不会影响主营业务的正常发展，不存在变相改变募集资金用途的行为；西部超导使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，为公司和股东谋取较好的投资回报。中信建投证券对西部超导本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

八、上网公告附件

（一）西部超导材料科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会第四次会议相关事项的独立意见；

（二）中信建投证券股份有限公司关于西部超导材料科技股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见。

特此公告。

西部超导材料科技股份有限公司董事会

2022年3月30日

证券代码：688122         证券简称：西部超导         公告编号：2022-007

西部超导材料科技股份有限公司

关于变更职工代表监事的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

西部超导材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）职工代表监事王凯旋先生、许东东先生因工作内容调整原因，不再担任公司职工代表监事职务。

根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作》《西部超导材料科技股份有限公司章程》等有关规定，为保证监事会正常开展工作，履行监督公司规范运作的职责，维护公司职工的合法权益，公司于2022年3月28日召开第二届第十五次职工代表大会，会议的召开及表决程序符合职工代表大会决策的有关规定，会议经民主讨论、表决，选举田思阳女士、周庆先生（简历见附件）担任公司第四届监事会职工代表监事（简历详见附件），任期与公司第四届监事会一致。

特此公告。

西部超导材料科技股份有限公司监事会

2022年3月30日

附件：

田思阳女士，中国国籍，无境外永久居留权，1982年出生，硕士学历，2008年加入西部超导公司，历任总经理办公室文案秘书、主任助理，现任公司党委办公室主任、总经理办公室副主任、保密办主任。

周庆先生，中国国籍，无境外永久居留权，1982年出生，硕士学历，2005年至2007年就职于四川航天技术研究院任型号主管；2007年加入西部超导公司，历任设备动力部部长助理，证券法律部部长助理，现任公司证券法律部副部长。

证券代码：688122         证券简称：西部超导        公告编号：2022-010

西部超导材料科技股份有限公司

第四届监事会第三次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

西部超导材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第三次会议通知已于2022年3月23日以电子邮件方式发出，会议于2022年3月29日在公司103会议室以通讯的方式召开。会议应参与表决监事6名，实际参与表决监事6名。会议的召集与召开符合《中华人民共和国公司法》和《西部超导材料科技股份有限公司章程》等相关规定，表决形成的决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

本次会议由监事会主席杜明焕先生主持，经全体监事表决，形成决议如下：

（一）审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

公司本次拟使用额度不超过人民币120,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好的保本型投资产品。监事会同意在上述额度范围内进行现金管理，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《西部超导材料科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号2022-009）。

表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票。

特此公告。

西部超导材料科技股份有限公司监事会

2022年3月30日

来源：中国证券报·中证网 作者：