四川省自贡运输机械集团股份有限 公司第四届董事会第六次会议决议公告

证券代码：001288        证券简称：运机集团      公告编号：2022-018

四川省自贡运输机械集团股份有限

公司第四届董事会第六次会议

决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第四届董事会第六次会议于2022年4月9日以电子邮件及电话的方式发出通知，并于2022年4月15日上午11点在公司四楼4-2会议室以现场及视频通讯相结合的方式召开。

本次会议由公司董事长吴友华先生主持，应当出席本次会议的董事共7人，实际参会的董事共7人，公司监事及部分高级管理人员列席了会议，本次会议的召集、召开程序符合《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

经与会董事认真审议，形成如下决议：

1、审议通过《关于联合投资设立控股子公司运机集团（唐山）智能制造有限责任公司的议案》

为更好地应对市场竞争、进一步推动公司业务发展，提升成套输送装备的生产能力，降低采购和运输成本，实现战略升级部署。同意公司与秦皇岛浩隆能源有限公司在唐山市曹妃甸装备工业园区联合投资设立控股子公司运机集团（唐山）智能制造有限责任公司（以下简称“运机智能”），注册资本6,000万元人民币，其中：本公司以自有货币资金出资人民币4,800万元，占运机智能注册资本的80%；秦皇岛浩隆能源有限公司以货币资金出资人民币1,200万元，占运机智能注册资本的20%。（控股子公司各项注册登记信息具体以登记机构最终核准登记为准）。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权，表决通过。

具体内容详见同日刊登于《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》的《关于联合投资设立控股子公司运机集团（唐山）智能制造有限责任公司的公告》（公告编号：2022-015）。

2、审议通过《关于投资设立全资子公司四川运机集团（成都）科技有限公司的议案》

为进一步提升公司技术与产品竞争力，突破产品设计瓶颈，提升成套输送装备的研发能力，实现更好的经济效益与社会效益，实现战略升级部署。同意公司在成都市高新区天府大道北段28号1栋1单元13层1308号投资设立全资子公司四川运机集团（成都）科技有限公司，注册资本3,000万元人民币（以自有资金出资）（全资子公司各项注册登记信息具体以登记机构最终核准登记为准）。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权，表决通过。

具体内容详见同日刊登于《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》的《关于投资设立全资子公司四川运机集团（成都）科技有限公司的公告》（公告编号：2022-016）。

3、审议通过《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》

为提高公司暂时闲置自有资金的使用效率，增加公司收益，为公司和股东获取更多回报，在确保公司正常生产经营的资金需求和资金安全的前提下，同意自董事会审议通过之日起12个月内，使用最高额度不超过人民币5,000万元的闲置自有资金在中国中金财富证券有限公司购买安全性好、流动性高、中低风险、保本型的理财产品。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。同意授权董事长及经营管理层行使该项投资决策权并签署相关法律文件，授权公司财务部具体实施相关事宜。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权，表决通过。

具体内容详见同日刊登于《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》的《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的公告》（公告编号：2022-017）。

三、备查文件

1、公司第四届董事会第六次会议决议；

2、公司独立董事关于第四届董事会第六次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

四川省自贡运输机械集团股份有限公司

董事会

2022年4月18日

证券代码：001288        证券简称：运机集团      公告编号：2022-019

四川省自贡运输机械集团股份有限

公司第四届监事会第四次会议

决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第四次会议于2022年4月15日上午11点30分在公司四楼4-2会议室以现场形式召开。根据相关规定，已于2022年4月9日以电子邮件的形式发出本次会议的通知。

本次会议由公司监事会主席叶茂奇主持。应当出席本次会议的监事共3人，实际参会的监事共3人。董事会秘书列席了本次会议。会议召开符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

审议通过《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》

经审核，监事会认为：公司目前经营状况正常、财务状况良好，本次使用部分暂时闲置自有资金购买理财产品是在确保公司日常经营的资金需求和资金安全的前提下进行的，有利于提高公司暂时闲置自有资金的使用效率，增加公司收益。不会影响公司经营业务的正常开展，不存在损害公司全体股东尤其是中小股东权益的情形。该事项决策和审议程序合法有效，监事会同意公司使用闲置自有资金购买理财产品。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

具体内容详见同日刊登于《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》的《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的公告》（公告编号：2022-017）。

三、备查文件

1、四川省自贡运输机械集团股份有限公司第四届监事会第四次会议决议。

特此公告。

四川省自贡运输机械集团股份有限公司

监事会

2022年4月18日

证券代码：001288        证券简称：运机集团      公告编号：2022-015

四川省自贡运输机械集团股份有限

公司关于联合投资设立控股子公司

运机集团（唐山）智能制造

有限责任公司的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、对外投资概述

（一）对外投资的基本情况

为更好地应对市场竞争、进一步推动公司业务发展，提升成套输送装备的生产能力，降低采购和运输成本，实现战略升级部署，经综合研究，四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称“公司”或“运机集团”）拟与秦皇岛浩隆能源有限公司（以下简称“浩隆能源”）联合投资设立控股子公司运机集团（唐山）智能制造有限责任公司（暂定名，最终以工商核准登记为准，以下简称“运机智能”）。运机智能注册资本6,000万元，其中：公司以自有货币资金出资人民币4,800万元，占运机智能注册资本的80%；浩隆能源以货币资金出资人民币1,200万元，占运机智能注册资本的20%。

（二）对外投资的审批程序

2022年4月15日，公司第四届董事会第六次会议审议通过了《关于联合投资设立控股子公司运机集团（唐山）智能制造有限责任公司的议案》。根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，上述对外投资事项在董事会决策权限以内，无需提交公司股东大会审议批准。

（三）上述对外投资事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

（四）截止本公告披露日，《联合投资协议》尚未完成签署工作，最终协议内容以各方最终签署的正式协议为准，公司将根据交易事项进度及时履行信息披露义务。

二、合作方的基本情况

公司名称：秦皇岛浩隆能源有限公司

统一社会信用代码：91130304MA0DHM4N5W

企业类型：有限责任公司(自然人投资或控股)

注册资本：500万人民币

法定代表人：霍志明

注册地址：河北省秦皇岛市北戴河区海宁路225号1031房间

成立日期：2019年04月26日

经营范围：煤炭、焦炭、铁矿石、建材、钢材的销售；仓储服务；矿山机械设备租赁服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

股权结构：霍志明持股比例为50%，徐健持股比例为50%

经查询，浩隆能源不属于失信被执行人，浩隆能源与公司、公司控股股东、实际控制人、5%以上股东、董事、监事及高级管理人员之间均不存在关联关系。

三、投资标的基本情况

公司名称：运机集团（唐山）智能制造有限责任公司

注册资本：人民币6,000万元

出资方式：按各方股权比例，运机集团以自有货币资金出资，浩隆能源以货币资金出资

注册地址：唐山市曹妃甸装备工业园区

公司类型：有限责任公司

法定代表人：吴正华

经营范围：生产、销售运输机械、斗式提升机、螺旋输送机、给料机械，堆取料机、技术转让、技术开发、技术咨询、技术服务，法律、法规许可的进出口贸易，工业和公共、民用建设项目的设备、线路、管道的安装，非标准钢结构件的制作、安装；机电设备的安装工程及维修，市政公用工程总承包。（以上范围需要办理资质证书或许可证的，未取得相关资质证书和许可前不得生产经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

股权结构：

■

控股子公司治理：设立股东会，为公司最高权力机构；不设董事会，设执行董事1名，由运机集团委派，任期3年，任期届满可连选连任；不设监事会，设监事1名，由运机集团委派，任期3年，任期届满可连选连任；设总经理1名，副总经理2名（含财务负责人、常务副总经理），总经理、财务负责人、常务副总经理均由运机集团委派。相关人员的权利义务由控股子公司章程规定。

上述信息以工商登记管理部门最终核准登记为准。

四、本次对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响

公司本次设立控股子公司，有利于借助曹妃甸区的区位及政策优势和雄厚的工业基础，提高原材料供应、配套加工的便捷性，降低物流运输成本，有利于运机集团产线的延伸和规模的扩展，从而进一步提升公司的整体竞争力。

本次对外投资事项符合公司战略发展需要，有利于公司的可持续发展。本次对外投资资金来源为公司自有资金，控股子公司成立后，将纳入公司合并报表范围，短期内不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，不会损害公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。

本次投资设立控股子公司尚需在工商登记管理部门办理注册登记手续，完成注册登记的时间需以工商行政管理部门完成登记为准。

本次对外投资设立控股子公司可能受到宏观经济形势、市场竞争环境、市场需求变化、行业政策及经营管理等多方面因素的影响，存在一定的市场风险、经营风险。为此，公司将建立完善的经营管理机制，不断健全控股子公司法人治理结构，建立有效的内部控制监督机制，以稳步推进新设控股子公司的业务开展，积极适应业务发展及市场环境变化，降低对外投资风险。

公司将持续跟进控股子公司设立的进展情况，严格履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

五、备查文件

1、四川省自贡运输机械集团股份有限公司第四届董事会第六次会议决议。

特此公告。

四川省自贡运输机械集团股份有限公司

董事会

2022年4月18日

证券代码：001288        证券简称：运机集团      公告编号：2022-017

四川省自贡运输机械集团股份有限

公司关于使用部分闲置自有资金

购买理财产品的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1、投资种类：中国中金财富证券有限公司发行的安全性好、流动性高、中低风险、保本型的理财产品。

2、投资金额：最高额度不超过人民币5,000万元，在上述额度内，资金可循环滚动使用，且投资期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不超过人民币5,000万元。

3、特别风险提示：公司购买的理财产品属于中低风险产品，但金融市场受到宏观经济形势的影响较大，该项投资可能会受市场波动的影响。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月15日召开了第四届董事会第六次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》。为提高公司暂时闲置自有资金的使用效率，增加公司收益，为公司和股东获取更多回报，公司拟在确保正常生产经营的资金需求和资金安全的前提下，使用最高额度不超过人民币5,000万元的闲置自有资金在中国中金财富证券有限公司购买安全性好、流动性高、中低风险、保本型的理财产品。投资期限为董事会审议通过之日起12个月内，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。具体情况如下：

一、使用闲置自有资金购买理财产品情况概述

（一）投资目的

在确保不影响公司正常生产经营活动并有效控制投资风险的前提下，合理利用闲置自有资金，提高公司资金的使用效率，增加公司收益，为公司和股东获取更多回报。

（二）投资额度

公司拟使用最高额度不超过人民币5,000万元的闲置自有资金在中国中金财富证券有限公司购买安全性好、流动性高、中低风险、保本型的理财产品。在上述额度内，资金可循环滚动使用，实际投资金额将根据公司资金实际情况调整。

（三）投资品种

公司将按照相关规定严格把控风险，使用暂时闲置自有资金购买中国中金财富证券有限公司发行的安全性好、流动性高、中低风险、保本型的理财产品。

（四）投资期限

自董事会审议通过之日起12个月内有效，投资期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不超过总额度。在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。

（五）资金来源

用于理财产品投资的资金来源为公司闲置自有资金，资金来源合法合规。公司将做好资金的合理预算和规划安排，确保不影响公司正常生产经营活动的开展。

（六）实施方式

授权董事长及经营管理层行使该项投资决策权并签署相关法律文件，授权公司财务部具体实施相关事宜。

（七）其他说明

公司与发行理财产品的主体中国中金财富证券有限公司之间不存在关联关系，上述投资事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》所规定的重大资产重组。

二、审议程序

2022年4月15日，公司召开第四届董事会第六次会议，会议以7票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》；公司独立董事就该事项发表了明确同意的独立意见；同日，公司召开了第四届监事会第四次会议，以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》。

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关规定，本次使用闲置自有资金购买理财产品的额度不超过人民币5,000万元，上述事项在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。

三、投资风险分析及风险控制措施

（一）投资风险

公司拟购买安全性好、流动性高、中低风险、保本型的理财产品，该类投资产品主要受宏观经济形势及货币、财政政策的影响，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该投资受到市场波动的影响。

（二）风险控制措施

1、公司选择财务状况良好、无不良诚信记录、盈利能力强的专业理财机构作为受托方，将遵循谨慎投资的原则，严格筛选投资对象，购买中国中金财富证券有限公司发行的安全性好、流动性高、中低风险、保本型的理财产品。

2、公司授权董事长及经营管理层行使上述投资决策权并签署相关法律文件，授权公司财务部具体实施相关事宜。公司将配备专人及时分析和跟踪理财产品的投向、投资进展及投资安全状况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

3、公司审计部负责对公司委托理财事项的实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况进行审查，督促财务部门及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实。

4、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

5、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

四、购买理财产品对公司的影响

公司使用暂时闲置自有资金购买理财产品是在确保公司日常生产经营和资金安全的前提下实施的，不会影响公司主营业务的正常开展，不影响公司日常资金的周转及需求。通过适度的委托理财，有利于提高闲置自有资金的使用效率，增加公司收益，为公司和股东获取更多回报。

五、独立董事意见、监事会意见和保荐机构核查意见

（一）独立董事意见

公司财务状况稳健、经营状况良好，在确保正常生产经营的资金需求和资金安全的前提下，公司使用最高额度不超过人民币5,000万元的闲置自有资金购买中国中金财富证券有限公司发行的安全性好、流动性高、中低风险、保本型的理财产品，有利于在控制风险的前提下提高资金使用效率，增加公司收益。投资期限为董事会审议通过之日起12个月内，在额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。同时授权董事长及经营管理层行使该项投资决策权并签署相关法律文件，授权公司财务部具体实施相关事宜。本次使用闲置自有资金购买理财产品不会对公司生产经营造成不良影响，不会损害全体股东尤其是中小股东的合法权益。综上，我们同意公司在审批额度及期限内使用闲置自有资金购买理财产品。

（二）监事会意见

监事会认为：公司目前经营状况正常、财务状况良好，本次使用部分暂时闲置自有资金购买理财产品是在确保公司日常经营的资金需求和资金安全的前提下进行的，有利于提高公司暂时闲置自有资金的使用效率，增加公司收益。不会影响公司经营业务的正常开展，不存在损害公司全体股东尤其是中小股东权益的情形。该事项决策和审议程序合法有效，监事会同意公司使用闲置自有资金购买理财产品。

（三）保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：公司使用暂时闲置自有资金购买理财产品，不会对公司生产经营造成不良影响，不会损害全体股东尤其是中小股东的合法权益；上述事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的审批程序。综上，保荐机构对运机集团本次使用暂时闲置自有资金购买理财产品的事项无异议。

六、备查文件

1、第四届董事会第六次会议决议；

2、第四届监事会第四次会议决议；

3、独立董事关于第四届董事会第六次会议相关事项的独立意见；

4、招商证券股份有限公司关于四川省自贡运输机械集团股份有限公司使用部分闲置自有资金购买理财产品的核查意见。

特此公告。

四川省自贡运输机械集团股份有限公司

董事会

2022年4月18日

证券代码：001288        证券简称：运机集团      公告编号：2022-016

四川省自贡运输机械集团股份有限

公司关于投资设立全资子公司四川运机集团（成都）科技有限公司的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、对外投资概述

为更好地应对市场竞争、进一步推动公司业务发展，提升成套输送装备的研发能力，实现战略升级部署，四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称“公司”或“运机集团”）拟以自有资金3,000万元人民币投资设立全资子公司四川运机集团（成都）科技有限公司（暂定名，最终以工商核准登记为准，以下简称“科技公司”）。

2022年4月15日，公司第四届董事会第六次会议审议通过了《关于投资设立全资子公司四川运机集团（成都）科技有限公司的议案》。根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，上述对外投资事项在董事会决策权限以内，无需提交公司股东大会审议批准。

上述对外投资事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、投资标的基本情况

公司名称：四川运机集团（成都）科技有限公司

注册资本：人民币3,000万元

公司类型：有限责任公司

注册地址：成都市高新区天府大道北段28号1栋1单元13层1308号

股权结构：运机集团持有科技公司100%股权

法定代表人：吴友华

出资方式：以自有资金出资

经营范围：运输机械设备技术研发、电子信息技术、新材料技术、高技术服务业、新能源及节能技术、高新技术改造传统产业、劳力派遣等（以上范围需要办理资质证书或许可证的，未取得相关资质证书和许可前不得生产经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

上述信息以工商登记管理部门最终核准登记为准。

三、本次对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响

公司本次设立全资子公司，着眼与立足以成都为中心的人才市场环境及政策，有利于获取更具竞争力的技术与研发人力资源、信息资源与交流平台，以提升运机集团技术与产品竞争力，突破公司产品设计瓶颈，实现更好的经济效益与社会效益。

本次对外投资事项符合公司战略发展需要，有利于公司的可持续发展。本次对外投资资金来源为自有资金，不会对公司财务状况和经营成果产生不良影响，不会损害公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。

本次投资设立全资子公司尚需在工商登记管理部门办理注册登记手续，完成注册登记的时间需以工商行政管理部门完成登记为准。

本次对外投资设立全资子公司可能受到宏观经济形势、市场竞争环境、市场需求变化、行业政策及经营管理等多方面因素的影响，存在一定的市场风险、经营风险。为此，公司将建立完善的经营管理机制，不断健全子公司法人治理结构，建立有效的内部控制监督机制，以稳步推进新设全资子公司的业务开展，积极适应业务发展及市场环境变化，降低对外投资风险。

公司将持续跟进全资子公司设立的进展情况，严格履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

四、备查文件

1、四川省自贡运输机械集团股份有限公司第四届董事会第六次会议决议。

特此公告。

四川省自贡运输机械集团股份有限公司

董事会

2022年4月18日

招商证券股份有限公司

关于四川省自贡运输机械集团股份有限公司使用部分闲置自有资金购买理财产品的核查意见

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称“运机集团”或“公司”）首次公开发行股票并在深圳证券交易所主板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引》等有关规定，对运机集团使用部分闲置自有资金购买理财产品的事项进行了审慎核查，具体情况如下：

为提高公司暂时闲置自有资金的使用效率，增加公司收益，为公司和股东获取更多回报，公司拟在确保正常生产经营的资金需求和资金安全的前提下，使用最高额度不超过人民币5,000万元的闲置自有资金在中国中金财富证券有限公司购买安全性好、流动性高、中低风险、保本型的理财产品。投资期限为董事会审议通过之日起12个月内，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。

一、使用闲置自有资金购买理财产品情况概述

（一）投资目的

在确保不影响公司正常生产经营活动并有效控制投资风险的前提下，合理利用闲置自有资金，提高公司资金的使用效率，增加公司收益，为公司和股东获取更多回报。

（二）投资额度

公司拟使用最高额度不超过人民币5,000万元的闲置自有资金在中国中金财富证券有限公司购买安全性好、流动性高、中低风险、保本型的理财产品。在上述额度内，资金可循环滚动使用，实际投资金额将根据公司资金实际情况调整。

（三）投资品种

公司将按照相关规定严格把控风险，使用暂时闲置的自有资金购买中国中金财富证券有限公司发行的安全性好、流动性高、中低风险、保本型的理财产品。

（四）投资期限

自董事会审议通过之日起12个月内有效，投资期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不超过总额度。在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。

（五）资金来源

用于理财产品投资的资金来源为公司闲置自有资金，资金来源合法合规。公司将做好资金的合理预算和规划安排，确保不影响公司正常生产经营活动的开展。

（六）实施方式

授权董事长及经营管理层行使该项投资决策权并签署相关法律文件，授权公司财务部具体实施相关事宜。

（七）其他说明

公司与发行理财产品的主体中国中金财富证券有限公司之间不存在关联关系，上述投资事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》所规定的重大资产重组。

二、审议程序

2022年4月15日，公司召开第四届董事会第六次会议，会议以7票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》；公司独立董事就该事项发表了明确同意的独立意见；同日，公司召开了第四届监事会第四次会议，以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》。

本次使用闲置自有资金购买理财产品的额度不超过人民币5,000万元，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关规定，上述事项在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。

三、投资风险分析及风险控制措施

（一）投资风险

公司拟购买安全性好、流动性高、中低风险、保本型的理财产品，该类投资产品主要受宏观经济形势及货币、财政政策的影响，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该投资受到市场波动的影响。

（二）风险控制措施

1、公司选择财务状况良好、无不良诚信记录、盈利能力强的专业理财机构作为受托方，将遵循谨慎投资的原则，严格筛选投资对象，购买中国中金财富证券有限公司发行的安全性好、流动性高、中低风险、保本型的理财产品。

2、公司授权董事长及经营管理层行使上述投资决策权并签署相关法律文件，授权公司财务部具体实施相关事宜。公司将配备专人及时分析和跟踪理财产品的投向、投资进展及投资安全状况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

3、公司审计部负责对公司委托理财事项的实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况进行审查，督促财务部门及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实。

4、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

5、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

四、购买理财产品对公司的影响

公司使用暂时闲置自有资金购买理财产品是在确保公司日常生产经营和资金安全的前提下实施的，不会影响公司主营业务的正常开展，不影响公司日常资金的周转及需求。通过适度的委托理财，有利于提高闲置自有资金的使用效率，增加公司收益，为公司和股东获取更多回报。

五、相关审议程序及专项意见

（一）董事会审议情况

公司第四届董事会第六次会议审议通过《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意使用最高额度不超过人民币5,000万元的闲置自有资金在中国中金财富证券有限公司购买安全性好、流动性高、中低风险、保本型的理财产品。

（二）监事会审议情况

公司第四届监事会第四次会议审议通过《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司使用闲置自有资金购买理财产品。

（三）独立董事意见

公司独立董事对此事项发表了事前认可意见，并发表独立意见如下：

“公司财务状况稳健、经营状况良好，在确保正常生产经营的资金需求和资金安全的前提下，公司使用最高额度不超过人民币5,000万元的闲置自有资金购买中国中金财富证券有限公司发行的安全性好、流动性高、中低风险、保本型的理财产品，有利于在控制风险的前提下提高资金使用效率，增加公司收益。投资期限为董事会审议通过之日起12个月内，在额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。同时授权董事长及经营管理层行使该项投资决策权并签署相关法律文件，授权公司财务部具体实施相关事宜。本次使用闲置自有资金购买理财产品不会对公司生产经营造成不良影响，不会损害全体股东尤其是中小股东的合法权益。”

全体独立董事一致同意公司使用暂时闲置自有资金购买理财产品。

六、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：公司使用暂时闲置自有资金购买理财产品，不会对公司生产经营造成不良影响，不会损害全体股东尤其是中小股东的合法权益；上述事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的审批程序。

综上，保荐机构对运机集团本次使用暂时闲置自有资金购买理财产品的事项无异议。

四川省自贡运输机械集团股份有限

公司独立董事关于第四届董事会

第六次会议相关事项的独立意见

根据中国证监会《上市公司独立董事规则》、《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》等有关规定，我们作为四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，经认真审阅公司第四届董事会第六次会议审议的相关议案及相关资料后，基于独立判断立场，对相关议案发表如下独立意见：

一、关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的独立意见

公司财务状况稳健、经营状况良好，在确保正常生产经营的资金需求和资金安全的前提下，公司使用最高额度不超过人民币5,000万元的闲置自有资金购买中国中金财富证券有限公司发行的安全性好、流动性高、中低风险、保本型的理财产品，有利于在控制风险的前提下提高资金使用效率，增加公司收益。投资期限为董事会审议通过之日起12个月内，在额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。同时授权董事长及经营管理层行使该项投资决策权并签署相关法律文件，授权公司财务部具体实施相关事宜。

本次使用闲置自有资金购买理财产品不会对公司生产经营造成不良影响，不会损害全体股东尤其是中小股东的合法权益。

综上，我们同意公司在审批额度及期限内使用闲置自有资金购买理财产品的议案。

来源：中国证券报·中证网 作者：