紫光国芯微电子股份有限公司 关于不提前赎回“国微转债”的公告

　　证券代码：002049  证券简称：紫光国微  公告编号：2022-043

　　债券代码：127038     债券简称：国微转债

　　紫光国芯微电子股份有限公司

　　关于不提前赎回“国微转债”的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）股票自2022年7月8日至2022年7月28日期间已触发“国微转债”的有条件赎回条款。公司于2022年7月28日召开第七届董事会第二十五次会议，决定本次暂不行使“国微转债”的提前赎回权利，且自2022年7月29日至2023年1月28日期间，在“国微转债”触发有条件赎回条款时，公司均不行使“国微转债”的提前赎回权利。在此之后，若“国微转债”再次触发有条件赎回条款，董事会将另行召开会议决定是否行使“国微转债”的提前赎回权利。现将相关事项公告如下：

　　一、“国微转债”的基本情况

　　经中国证券监督管理委员会“证监许可[2021]1574号”文核准，公司于2021年6月10日公开发行了1,500万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额15亿元。经深圳证券交易所“深证上[2021]673号”文同意，公司15亿元可转换公司债券于2021年7月14日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“国微转债”，债券代码“127038”。

　　根据相关规定和《紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的约定，“国微转债”的转股期自2021年12月17日至2027年6月9日。“国微转债”的初始转股价格为人民币137.78元/股，发行至今未发生对转股价格调整的情形，当前转股价格仍为137.78元/股。

　　二、“国微转债”有条件赎回条款

　　根据《募集说明书》的规定，“国微转债”的有条件赎回条款如下：

　　在“国微转债”转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：

　　1、在转股期内，如果公司股票在任何连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%）；

　　2、当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足3,000万元时。

　　若在前述连续三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。

　　三、本次“国微转债”有条件赎回条款成就情况

　　2022年7月8日至2022年7月28日期间，公司股票已满足十五个交易日的收盘价格不低于“国微转债”当期转股价格（即137.78元/股）的130%（即179.11元/股），触发了《募集说明书》中约定的“国微转债”的有条件赎回条款。

　　四、“国微转债”本次不提前赎回的审议程序

　　公司于2022年7月28日召开第七届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于暂不提前赎回“国微转债”的议案》。鉴于“国微转债”转股时间较短，结合公司实际情况及当前的市场情况，董事会决定本次暂不行使“国微转债”的提前赎回权利，且自2022年7月29日至2023年1月28日期间，在“国微转债”触发有条件赎回条款时，公司均不行使“国微转债”的提前赎回权利。在此之后，若“国微转债”再次触发有条件赎回条款，董事会将另行召开会议决定是否行使“国微转债”的提前赎回权利。

　　五、公司实际控制人、控股股东、持股5%以上的股东及董事、监事、高级管理人员在赎回条件满足前的六个月内交易“国微转债”的情况

　　经核查，公司实际控制人、控股股东、持股5%以上的股东及董事、监事、高级管理人员在赎回条件满足前的六个月内，不存在交易“国微转债”的情况。

　　六、备查文件

　　1、紫光国芯微电子股份有限公司第七届董事会第二十五次会议决议。

　　特此公告。

　　紫光国芯微电子股份有限公司董事会

　　2022年7月29日

　　证券代码：002049          证券简称：紫光国微       公告编号：2022-044

　　债券代码：127038          债券简称：国微转债

　　紫光国芯微电子股份有限公司第七届董事会第二十五次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十五次会议通知于2022年7月26日以电子邮件的方式发出，会议于2022年7月28日下午以通讯表决的方式召开，会议应参加表决的董事7人，实际参加表决的董事7人。会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。

　　会议以通讯表决的方式，审议通过如下议案：

　　1、会议以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于暂不提前赎回“国微转债”的议案》。

　　鉴于公司股票自2022年7月8日至2022年7月28日期间已触发“国微转债”的有条件赎回条款，结合公司实际情况及当前的市场情况，董事会决定本次暂不行使“国微转债”的提前赎回权利，且自2022年7月29日至2023年1月28日期间，在“国微转债”触发有条件赎回条款时，公司均不行使“国微转债”的提前赎回权利。在此之后，若“国微转债”再次触发有条件赎回条款，董事会将另行召开会议决定是否行使“国微转债”的提前赎回权利。

　　具体内容详见公司于2022年7月29日在《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于不提前赎回“国微转债”的公告》。

　　2、会议以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于召开公司2022年第一次临时股东大会的议案》。

　　同意公司于2022年8月15日以现场投票与网络投票相结合的方式召开2022年第一次临时股东大会，审议第七届董事会第二十四次会议提交公司股东大会审议表决的《关于为全资子公司申请银行贷款提供担保的议案》。

　　具体内容详见公司于2022年7月29日在《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》。

　　特此公告。

　　紫光国芯微电子股份有限公司董事会

　　2022年7月29日

　　证券代码：002049           证券简称：紫光国微        公告编号：2022-045

　　债券代码：127038           债券简称：国微转债

　　紫光国芯微电子股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：本次股东大会为紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）2022年第一次临时股东大会。

　　2、股东大会的召集人：公司董事会

　　2022年7月28日，公司召开第七届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于召开公司2022年第一次临时股东大会的议案》，决定于2022年8月15日召开公司2022年第一次临时股东大会。

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》等的规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　现场会议召开时间为：2022年8月15日（星期一）下午14:50；

　　网络投票时间为：2022年8月15日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年8月15日9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022年8月15日9:15至15:00期间的任意时间。

　　5、会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。同一表决权通过现场、网络重复投票的，以第一次投票结果为准。

　　6、会议的股权登记日：2022年8月9日（星期二）

　　7、出席对象

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的见证律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、现场会议召开地点：北京市海淀区知春路7号致真大厦紫光展厅1-2会议室

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议提案名称及提案编码：

　　■

　　本次会议审议事项符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规的相关规定。

　　上述提案已经公司第七届董事会第二十四次会议审议通过，内容详见公司于2022年6月28日在《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

　　本次股东大会审议的提案将对中小投资者的表决单独计票并披露投票结果。中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

　　三、现场会议登记方法

　　1、登记方式：

　　（1）自然人股东须持本人身份证和股东账户卡办理登记手续；委托代理人须持本人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡和委托人身份证复印件办理登记手续；

　　（2）法人股东由法定代表人出席会议的，须持本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明书和股东账户卡办理登记手续；授权委托代理人出席会议的，须持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、股东账户卡、授权委托书及代理人本人身份证办理登记手续；

　　（3）异地股东可以凭以上有关证件采取信函或传真方式登记，信函请注明“股东大会”字样。

　　2、登记时间：2022年8月12日（上午9:00-11:00；下午14:00-17:00）

　　3、登记地点：北京市海淀区王庄路1号清华同方科技广场D座西区15层  紫光国芯微电子股份有限公司董事会办公室。

　　4、会议联系方式

　　联系人：阮丽颖

　　电话：010-82355911-8368

　　传真：010-82366623

　　邮箱：zhengquan@gosinoic.com

　　5、本次股东大会的现场会议会期半天，出席会议的股东食宿、交通费用自理。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　五、备查文件

　　1、紫光国芯微电子股份有限公司第七届董事会第二十五次会议决议；

　　2、紫光国芯微电子股份有限公司第七届董事会第二十四次会议决议。

　　特此公告。

　　紫光国芯微电子股份有限公司董事会

　　2022年7月29日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：362049

　　2、投票简称：国微投票

　　3、填报表决意见

　　本次股东大会不涉及累积投票提案。

　　对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　4、本次股东大会不设置总议案。

　　股东对同一提案重复投票时，以第一次有效投票为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2022年8月15日的交易时间，即9:15-9:25、9:30-11:30和13:00 - 15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年8月15日（现场股东大会召开当日）上午9:15，结束时间为2022年8月15日（现场股东大会结束当日）下午3:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　紫光国芯微电子股份有限公司2022年第一次临时股东大会授权委托书

　　兹委托      先生/女士代表本人（本公司）出席紫光国芯微电子股份有限公司2022年第一次临时股东大会，并代表本人（本公司）依照以下指示（请在相应的表决意见项下划“√”）对下列议案进行表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

　　■

　　委托人姓名∕名称：

　　委托人身份证号∕营业执照号码（统一社会信用代码）：

　　委托人股东账号：                 委托人持股性质及数量：

　　受托人姓名：

　　受托人身份证号：

　　委托人签名（盖章）：

　　委托日期：    年   月  日

　　注：1、本授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。

　　2、本授权委托书有效期限：自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束止。

　　3、委托人为法人股东的，必须加盖法人单位公章。

来源：中国证券报·中证网 作者：