新希望乳业股份有限公司 2022年第三季度可转换公司债券转股情况公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、可转债转股情况：截至2022年9月30日，累计已有21,600元新乳转债已转换成公司A股普通股，累计转股股数为1,161股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.00%。

2、未转股可转债情况：截至2022年9月30日，尚未转股的可转债金额为717,978,400元，占可转债发行总量的100.00%。

根据《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》的有关规定，新希望乳业股份有限公司（以下简称“公司”）现将2022年第三季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动的情况公告如下：

一、可转债发行上市基本概况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]2614号”核准，公司于2020年12月18日公开发行了718万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额71,800.00万元。经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上〔2021〕63号”文同意，公司71,800.00万元可转换公司债券于2021年1月19日起在深交所挂牌交易，债券简称“新乳转债”，债券代码“128142”。

根据相关法律、法规和《新希望乳业股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“新乳转债”自2021年6月24日起可转换为公司股份，初始转股价格为18.69元/股。2021年5月12日，因公司实施2020年限制性股票激励计划，“新乳转债”转股价格由18.69元/股调整为18.54元/股。2021年6月23日，因公司实施2020年度权益分派方案，“新乳转债”转股价格由18.54元/股调整为18.47元/股。2022年6月15日，因公司实施2021年度权益分派方案，“新乳转债”转股价格由18.47元/股调整为18.40元/股。

二、新乳转债转股及股份变动情况

2022年第三季度，“新乳转债”因转股减少金额为0元，减少数量为0张，转股数量为0股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.00%。截至2022年9月30日，剩余可转债金额为71,797.84万元，剩余可转债数量717.9784万张。

2022年第三季度，公司因2020年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就而解除限售股份3,876,000股（该部分解除限售股份已于2022年8月22日上市流通），具体股份变动情况为：

单位：股

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三、其他

投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会办公室咨询电话028-86748930进行咨询。

四、备查文件

1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至2022年9月30日新乳业股本结构表；

2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至2022年9月30日新乳转债股本结构表。

特此公告。

新希望乳业股份有限公司

董事会

2022年10月10日

来源：中国证券报·中证网 作者：