江苏亨通光电股份有限公司 关于实施“亨通转债”赎回暨摘牌第五次提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●赎回登记日：2022年12月5日

●赎回价格：101.08元/张

●赎回款发放日：2022年12月6日

●最后交易日：2022年11月30日

自2022年12月1日起，“亨通转债”已停止交易。

●最后转股日：2022年12月5日

截至2022年12月1日收市后，距离12月5日（“亨通转债”最后转股日）仅剩2个交易日，12月5日为“亨通转债”最后一个转股日。

●本次提前赎回完成后，亨通转债将自2022年12月6日起在上海证券交易所摘牌。

●投资者所持可转债除在规定时限内按照14.88元的转股价格进行转股外，仅能选择以100元/张的票面价格加当期应计利息（即101.08元）被强制赎回。若被强制赎回，可能面临较大投资损失。

●特提醒“亨通转债”持有人注意在限期内转股。

江苏亨通光电股份有限公司（以下简称“本公司”）的股票自2022年9月6日至2022年10月25日连续三十个交易日内有十五个交易日收盘价格不低于本公司公开发行可转换公司债券（以下简称“亨通转债”）当期转股价格的130%（即19.35元/股）。根据本公司《可转换公司债券募集说明书》的约定，已触发可转债的赎回条款。本公司第八届董事会第十四次会议审议通过了关于提前赎回“亨通转债”的议案,决定行使本公司可转债的提前赎回权,对“赎回登记日”登记在册的“亨通转债”全部赎回。

现依据《上市公司证券发行管理办法》《可转换公司债券管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和本公司《可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的有关条款，就赎回有关事项向全体亨通转债持有人公告如下：

一、赎回条款

根据公司《募集说明书》关于有条件赎回条款约定，在本次发行可转换公司债券的转股期内，如果本公司股票连续 30 个交易日中至少有 15 个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%），公司有权按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券。若在上述交易日内发生过因除权、除息等引起公司转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。

此外，当本次发行的可转换公司债券未转股的票面总金额不足人民币 3,000

万元时，公司有权按面值加当期应计利息的价格赎回全部未转股的可转换公司债券。

当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365

其中：IA为当期应计利息；

B 为本次发行的可转换公司债券持有人持有的将赎回的可转换公司债券票面总金额；

i 为可转换公司债券当年票面利率；

t 为计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。

二、本次可转债赎回的有关事项

（一）赎回条件的成就情况

公司股票自2022年9月6日至2022年10月25日连续三十个交易日内有十五个交易日收盘价格不低于亨通转债当期转股价格的130%（即19.35元/股），已满足“亨通转债”的赎回条件。

（二）赎回登记日

本次赎回对象为2022年12月5日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）登记在册的“亨通转债”的全部持有人。

（三）赎回价格

根据本公司《可转换公司债券募集说明书》中关于提前赎回的约定，赎回价格为101.08元/张。

当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365

IA为当期应计利息；

B 为本次发行的可转换公司债券持有人持有的将赎回的可转换公司债券票面总金额（100元/张）；

i 为可转换公司债券当年票面利率1.5%；

t 为计息天数，即从上一个付息日（即2022年3月19日）起至本计息年度赎回日（即2022年12月6日）止的实际日历天数（算头不算尾），共262天。

当期应计利息：IA=B×i×t/365=100×1.5%×262/365=1.08元/张

赎回价格=可转债面值+当期应计利息=100+1.08=101.08元/张

（四）赎回程序

本公司将在赎回期结束前按规定披露“亨通转债”赎回提示性公告，通知“亨通转债”持有人有关本次赎回的各项事项。

当本公司决定执行全部赎回时，在赎回登记日次一交易日（2022年12月6日）起所有在中登上海分公司登记在册的“亨通转债”将全部被冻结。

本公司在本次赎回结束后，在中国证监会指定媒体上公告本次赎回结果和本次赎回对本公司的影响。

（五）赎回款发放日：2022年12月6日

本公司将委托中登上海分公司通过其资金清算系统向赎回日登记在册并在上海证券交易所各会员单位办理了指定交易的持有人派发赎回款，同时减记持有人相应的“亨通转债”数额。已办理全面指定交易的投资者可于发放日在其指定的证券营业部领取赎回款，未办理指定交易的投资者赎回款暂由中登上海分公司保管，待办理指定交易后再进行派发。

（六）交易和转股

2022年11月30日收市前，“亨通转债”持有人可通过二级市场继续交易或按照14.88元/股的转股价格进行转股，赎回资金发放日前的第3个交易日（2022年12月1日）起，“亨通转债”停止交易；2022年12月1日起至赎回登记日（2022年12月5日）收市前，“亨通转债”持有人仍可按照14.88元/股的转股价格进行转股。赎回登记日（2022年12月5日）收市后，未实施转股的“亨通转债”将停止转股。

自2022年12月1日起，“亨通转债”已停止交易。

截至2022年12月1日收市后，距离12月5日（“亨通转债”最后转股日）仅剩2个交易日，12月5日为“亨通转债”最后一个转股日。

（七）摘牌

自2022年12月6日起，本公司的“亨通转债”将在上海证券交易所摘牌。

（八）关于投资者缴纳可转换公司债券利息所得税的说明

1、根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，“亨通转债”的个人投资者（含证券投资基金）应缴纳债券个人利息收入所得税，征税税率为利息额的20%，即每张可转债赎回金额为人民币101.08元/股（含税），实际派发赎回金额为人民币100.864元（税后）。上述所得税将统一由各兑付机构负责代扣代缴并直接向各兑付机构所在地的税务部门缴付。

2、根据《中华人民共和国企业所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，对于持有“亨通转债”的居民企业，其债券利息所得税自行缴纳，即每张可转债实际派发赎回金额为人民币101.08元。

3、对于持有本期可转债的合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者等非居民企业，根据《关于延续境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的公告》（财政部税务总局公告2021年34号）规定，自2021年11月7日起至2025年12月31日止，对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收暂免征收企业所得税和增值税，即每张可转债实际派发赎回金额为人民币101.08元。

三、本次可转债赎回的风险提示

（一）自2022年12月1日起，“亨通转债”已停止交易。

截至2022年12月1日收市后，距离12月5日（“亨通转债”最后转股日）仅剩2个交易日，12月5日为“亨通转债”最后一个转股日。特提醒“亨通转债”持有人注意在限期内转股。

（二）投资者持有的“亨通转债”存在被质押或被冻结的，建议在停止交易日前解除质押或冻结，以免出现因无法转股而被强制赎回的情形。

（三）赎回登记日收市后，未实施转股的“亨通转债”将全部冻结，停止交易和转股，将按照101.08元/张的价格被强制赎回。本次赎回完成后，“亨通转债”将在上海证券交易所摘牌（赎回发行在外的全部可转债时）。

（四）因“亨通转债”最后交易日二级市场价格（2022年11月30日收盘价为109.003元/张）与赎回价格（101.08元/张）差异较大，投资者如未及时转股，可能面临较大投资损失。

特提醒“亨通转债”持有人注意在限期内转股。

四、联系方式

联系部门：董事会办公室

联系电话：0512-63430985

特此公告。

江苏亨通光电股份有限公司

董事会

二○二二年十二月二日

来源：中国证券报·中证网 作者：