盛新锂能集团股份有限公司 关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易部分限售股份解除限售的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次可解除限售的数量为35,340,158股，占公司总股本的4.08%。

2、本次解除限售的股份上市流通日期为2022年12月6日。

一、公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易概况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2019〕2139号核准，盛新锂能集团股份有限公司（曾用名“广东威华股份有限公司”，简称“威华股份”；以下简称“盛新锂能”、“上市公司”或“公司”）向深圳盛屯集团有限公司、福建省盛屯贸易有限公司、福建华闽进出口有限公司、深圳市前海睿泽拾叁号投资合伙企业（有限合伙）、四川发展国瑞矿业投资有限公司（已更名为“四川省先进材料产业投资集团有限公司”，以下简称“四川先进材料”）、新疆东方长丰股权投资合伙企业（有限合伙）发行121,862,612股人民币普通股（A股）股票购买其持有的四川盛屯锂业有限公司（以下简称“盛屯锂业”）合计100%的股权，并向不超过35名特定对象非公开发行股票，募集配套资金不超过66,000.00万元。

2019年12月6日，本次交易中发行股份购买资产部分对应的新增股份在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市，公司总股本由535,343,457股增至657,206,069股。

2020年4月3日，本次交易中募集配套资金部分对应的新增股份在深交所上市，公司总股本由657,206,069股增至743,934,058股。

本次申请解除限售股份的类型为公司2019年发行股份购买资产时向四川先进材料发行的限售股，具体情况如下：

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上述交易对方认购的股票限售期为36个月，可上市流通时间为2022年12月6日。

二、本次解除限售股份的股东承诺及履行情况说明

本次解除限售的股东在本次交易时作出的承诺如下：

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截至本公告披露日，本次申请解除限售股份的股东严格履行了上述承诺，未出现违反上述承诺的情形。本次限售对象所持的限售股份达到股份解锁条件。

三、本次申请解除限售股份股东对上市公司的非经营资金占用、上市公司对该股东违规担保等情况

截至本公告披露日，本次申请解除限售股份的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，也不存在上市公司对上述股东违规提供担保等损害公司利益行为的情形。

四、本次解除限售股份上市流通安排

1、本次解除限售股份可上市流通日为2022年12月6日（星期二）。

2、本次解除限售股份的数量为35,340,158股，占公司总股本的4.08%。

3、本次解除股份限售的股东人数共计1名，具体情况如下：

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五、本次解除限售股份上市流通前后股本结构变动表

本次限售股份上市流通前后，公司股本结构的变化情况如下：

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六、独立财务顾问核查意见

经核查，独立财务顾问认为：截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东不存在违反其在本次交易中所作相关承诺的情况；本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整；本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间符合《上市公司重大资产重组管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》等相关法律、法规、规范性文件的要求及股东的承诺；独立财务顾问对盛新锂能本次限售股解禁并上市流通事项无异议。

七、备查文件

1、限售股份解除限售申请表；

2、股本结构表和限售股份明细数据表；

3、《国海证券股份有限公司关于盛新锂能集团股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之限售股解禁的独立财务顾问核查意见》。

特此公告。

盛新锂能集团股份有限公司

董事会

二○二二年十二月二日

来源：中国证券报·中证网 作者：