西部证券股份有限公司2023年第一次临时股东大会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次股东大会不存在否决议案的情形。

　　2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。

　　一、会议召开和出席情况

　　1、西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）2023年第一次临时股东大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开。

　　（1）本次股东大会现场会议于2023年11月14日14:30在西安市东新街319号8幢西部证券股份有限公司二楼会议室召开。

　　（2）本次股东大会网络投票时间为：

　　通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2023年11月14日9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2023年11月14日9:15-15:00。

　　2、本次会议由公司董事会召集，公司董事长徐朝晖女士主持，公司董事会在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《西部证券股份有限公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》。会议召集、召开程序符合《公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，会议合法合规。

　　3、通过现场和网络投票的股东15人，代表股份2,280,060,262股，占上市公司总股份的51.0128％，其中：

　　（1）通过现场投票的股东4人，代表股份2,207,206,726股，占上市公司总股份的49.3828％；

　　（2）通过网络投票的股东11人，代表股份72,853,536股，占上市公司总股份的1.6300％;

　　（3）通过现场和网络投票的中小股东13人，代表股份241,747,736股，占上市公司总股份的5.4087％。

　　4、公司董事、监事、董事会秘书出席了本次会议；公司高级管理人员、见证律师等人员列席了本次会议。

　　二、议案审议表决情况

　　本次股东大会议案采用现场与网络投票相结合的表决方式，具体表决结果如下：

　　议案1.00  关于提请审议修订《西部证券股份有限公司章程》的提案。

　　总表决情况：

　　同意2,250,362,325股，占出席会议所有股东所持股份的98.6975％；反对29,689,237股，占出席会议所有股东所持股份的1.3021％；弃权8,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。

　　中小股东总表决情况：

　　同意212,049,799股，占出席会议的中小股东所持股份的87.7153％；反对29,689,237股，占出席会议的中小股东所持股份的12.2811％；弃权8,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0036％。

　　表决结果：该议案获得有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

　　议案2.00  关于提请审议修订《西部证券股份有限公司董事会议事规则》的提案。

　　总表决情况：

　　同意2,279,994,862股，占出席会议所有股东所持股份的99.9971％；反对65,400股，占出席会议所有股东所持股份的0.0029％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　中小股东总表决情况：

　　同意241,682,336股，占出席会议的中小股东所持股份的99.9729％；反对65,400股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0271％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。

　　表决结果：该议案获得有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

　　三、律师出具的法律意见

　　1、律师事务所名称：北京金诚同达（西安）律师事务所

　　2、见证律师姓名：张培律师、刘诗涵律师

　　3、结论性意见：本次股东大会的召集、召开程序合法；本次股东大会召集人、出席会议人员资格合法有效；本次股东大会表决程序、表决结果合法有效。

　　四、备查文件

　　1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的《西部证券股份有限公司2023年第一次临时股东大会决议》；

　　2、北京金诚同达（西安）律师事务所出具的《关于西部证券股份有限公司2023年第一次临时股东大会之法律意见书》；

　　3、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　西部证券股份有限公司

　　董事会

　　2023年11月14日

来源：中国证券报·中证网 作者：