广发证券资产管理（广东）有限公司关于以通讯方式召开广发资管多添利六个月持有期 债券型集合资产管理计划份额持有人大会的第二次提示性公告

　　广发证券资产管理（广东）有限公司（以下简称“管理人”）已于2023年11月17日在规定媒介发布了《广发证券资产管理（广东）有限公司关于以通讯方式召开广发资管多添利六个月持有期债券型集合资产管理计划份额持有人大会的公告》。为了使本次份额持有人大会顺利召开，现发布关于以通讯方式召开广发资管多添利六个月持有期债券型集合资产管理计划（以下简称“本集合计划”）份额持有人大会的第二次提示性公告。

　　一、会议基本情况

　　广发资管多添利六个月持有期债券型集合资产管理计划由广发金管家多添利集合资产管理计划变更而来，并经中国证监会（机构部函[2022]1042号）批准。《广发资管多添利六个月持有期债券型集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称“《集合合同》”）自2023年3月27日起生效。

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《集合合同》的有关约定，广发证券资产管理（广东）有限公司经与托管人广发银行股份有限公司协商一致，决定以通讯方式召开份额持有人大会，审议《关于持续运作广发资管多添利六个月持有期债券型集合资产管理计划的议案》。

　　会议的具体安排如下：

　　1、会议召开方式：通讯方式。

　　2、投票表决起止时间：自2023年11月20日09:30起，至2023年12月21日15:00止（以本公告列明的纸质表决票的寄达地点收到表决票时间或投票系统记录时间为准。各项投票方式的起止时间有所差异，具体详见下文）。

　　二、会议审议事项

　　本次持有人大会拟审议的事项为《关于持续运作广发资管多添利六个月持有期债券型集合资产管理计划的议案》，详见附件一。

　　三、权益登记日

　　本次大会的权益登记日为2023年11月20日，该日在本集合计划登记机构（广发证券资产管理（广东）有限公司）登记在册的本集合计划全体份额持有人均有权参加本次份额持有人大会的表决。

　　四、投票

　　（一）纸质投票方式

　　1、本次会议接受纸质投票，表决票样式见附件三。份额持有人可通过剪报、复印或登陆管理人网站（https://www.gfam.com.cn/）下载等方式获取表决票。

　　2、份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容，其中：

　　（1）个人投资者自行投票的，需在表决票上签字，并提供本人的有效身份证件正反面复印件；

　　（2）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章或经授权的业务公章（或管理人认可的其他印章，下同），并提供加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；合格境外机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本机构公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章），并提供该授权代表的有效身份证件正反面复印件、该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件，以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件和取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件；

　　（3）份额持有人可根据本公告“五、授权”章节的规定授权本集合计划的管理人、销售机构以及其他符合法律规定的个人或机构代其在本次份额持有人大会上投票；

　　（4）以上各项及公告全文中的公章、批文、开户证明、登记证书等，以管理人的认可为准。

　　3、份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需相关文件于前述投票时间内（以本公告规定的收件人收到表决票的时间为准）通过专人送交、邮寄方式送达至以下大会收件人处：

　　收件人：广发证券资产管理（广东）有限公司

　　地址：广东省广州市天河区珠江新城马场路26号广发证券大厦32楼前台

　　联系人：梁丹丹

　　联系电话：95575

　　电子邮件：95575@gf.com.cn

　　邮政编码：510627

　　请在信封表面注明：“广发资管多添利六个月持有期债券型集合资产管理计划份额持有人大会表决专用”

　　（二）短信投票（仅适用于个人持有人）

　　为方便份额持有人参与大会投票，自2023年11月20日09:30起，至2023年12月21日15:00以前（以管理人指定系统记录时间为准），管理人和销售机构可向预留手机号码的个人持有人发送征集投票意见短信，份额持有人根据征集投票意见短信的提示以回复短信即可直接投票。

　　短信表决意见内容为“姓名+身份证件号码+表决意见”，表决意见为“同意”、“反对”或“弃权”中的一项。请个人投资者务必按照上述格式要求回复短信。

　　短信投票方式仅适用于个人投资者，不适用于机构投资者。

　　（三）其他说明

　　1、份额持有人的表决意见代表该份额持有人在权益登记日所持全部集合计划份额的表决意见。

　　2、上述表决的有效期自送达之日（或系统记录之日）起至本次份额持有人大会会议结束之日止。

　　五、授权

　　为方便份额持有人参与本次大会并充分表达其意志，份额持有人除可以直接投票外，还可以授权他人代其在份额持有人大会上投票。根据法律法规的规定及《集合合同》的约定，份额持有人授权他人在份额持有人大会上表决需遵守以下规则：

　　（一）委托人

　　份额持有人授权委托他人行使表决权的票数按该份额持有人在权益登记日所持有的全部集合计划份额数计算，一份集合计划份额代表一票表决权。投资者在权益登记日未持有本集合计划份额的，授权无效。

　　投资者在权益登记日是否持有本集合计划份额以及所持有集合计划份额的数额，以本集合计划登记机构的登记为准。

　　（二）受托人（或代理人）

　　份额持有人可以授权委托本集合计划的管理人、销售机构以及其他符合法律规定的机构或个人，代为参加本次份额持有人大会并行使表决权。

　　（三）授权方式

　　本集合计划的份额持有人仅可通过纸面的授权方式，授权受托人代为参加本次份额持有人大会并行使表决权，授权形式及程序应符合本公告的规定：

　　1、授权委托书样本

　　授权委托书的样本请见本公告附件二。份额持有人可通过剪报、复印或登录管理人网站（https://www.gfam.com.cn/）下载等方式获取授权委托书样本。

　　2、纸面授权所需提供的文件

　　①个人份额持有人授权委托他人投票的，应由委托人填妥并签署授权委托书原件（授权委托书的格式可参考附件二的样本），并提供个人有效身份证件正反面复印件。如受托人为个人，还需提供受托人的有效身份证件正反面复印件；如受托人为机构，还需提供该受托人加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。

　　②机构份额持有人授权委托他人投票的，应由委托人填妥授权委托书原件（授权委托书的格式可参考附件二的样本）并在授权委托书上加盖该机构公章，并提供该机构持有人加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。如受托人为个人，还需提供受托人的有效身份证件正反面复印件；如受托人为机构，还需提供该受托人加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。

　　③以上各项及公告正文中的公章、批文、开户证明、登记证书等，以管理人的认可为准。

　　3、纸面授权文件的送达

　　份额持有人纸面授权文件的送达方式、送达时间、收件地址、联系方式等与纸质表决票送达要求一致。

　　4、授权效力确定规则

　　（1）如果同一委托人多次以有效纸面方式授权的，以最后一次纸面授权为准。如最后时间收到的授权委托有多项，不能确定最后一次纸面授权的，以表示具体表决意见的纸面授权为准；最后时间收到的多项纸面授权均表示一致的，以一致的授权表示为准；若授权表示不一致，视为委托人授权受托人选择其中一种授权表示行使表决权；

　　（2）如委托人未在授权委托表示中明确其表决意见的，视为委托人授权受托人按照受托人的意志行使表决权；如委托人在授权委托表示中表达多种表决意见的，视为委托人授权受托人选择其中一种授权表示行使表决权；

　　（3）份额持有人以非纸面方式进行授权的，为无效授权；

　　（4）如委托人既进行委托授权，又亲自参与投票的，则以其亲自投票为准，授权视为无效。

　　5、份额持有人的授权意见代表份额持有人在权益登记日所持全部集合计划份额的授权意见。

　　6、上述授权有效期自授权之日起至本次份额持有人大会会议结束之日止；但如果本集合计划根据本公告“九、二次召集份额持有人大会”章节的规定就相同审议事项重新召集持有人大会的，上述授权继续有效。

　　六、计票

　　1、本次通讯会议的计票方式为：本公告通知的表决截止日期后2个工作日内，由本集合计划管理人授权的两名监督员在托管人（广发银行股份有限公司）授权代表的监督下进行计票，并由公证机关的公证员统计全部有效表决，并对计票过程及结果予以公证。

　　2、份额持有人所持每一集合计划份额拥有平等的表决权。本集合计划持有人所持每份集合计划份额享有一票表决权。

　　3、纸质表决票效力的认定如下：

　　（1）表决票填写完整清晰，所提供文件符合本公告规定，且在规定时间之内送达本公告规定的收件人的，为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的表决结果，其所代表的集合计划份额计入参加本次份额持有人大会表决的集合计划份额总数。

　　（2）如表决票上的表决意见未选、多选、无法辨认、模糊不清或意愿无法判断、相互矛盾，但其他各项符合本公告规定的，视为弃权表决，计入有效表决票，并按“弃权”计入对应的表决结果，其所代表的集合计划份额计入参加本次份额持有人大会表决的集合计划份额总数。

　　（3）如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在规定时间之内送达本公告规定的收件人的，均为无效表决票；无效表决票不计入参加本次份额持有人大会表决的集合计划份额总数。

　　（4）份额持有人重复提交表决票的，如各表决票表决意见相同，则视为同一表决票；如各表决票表决意见不相同，则按如下原则处理：

　　①送达时间不是同一天的，以最后送达的填写有效的表决票为准，先送达的表决票视为被撤回；

　　②送达时间为同一天的，视为在同一表决票上作出了不同表决意见，计入弃权表决票；

　　③送达时间以本公告规定的收件人收到的时间为准。

　　4、短信投票表决的效力认定

　　如果同一委托人以短信投票方式进行多次表决的，以第一次有效投票结果为准。

　　5、如果同一委托人存在包括有效纸质方式表决和短信投票（非纸质方式）有效表决的，以有效的纸质表决为准。

　　6、如果同一委托人只存在纸质方式表决以外的有效的其他方式表决时，以有效的该种表决方式为准；多次以其他方式表决的，以第一次有效投票结果为准。

　　故提示委托人慎重行使投票权利，采用除纸质方式表决外其他方式表决的，形成有效表决意见后将无法更改表决意见，如需更改表决意见，需采用纸质方式表决。

　　七、本次通讯会议方式有效的条件

　　同时符合以下条件时，本次通讯开会的方式视为有效：

　　1、管理人按《集合合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；

　　2、管理人按集合合同约定通知托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。管理人在托管人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取份额持有人的书面表决意见；托管人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；

　　3、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，份额持有人所持有的份额不小于在权益登记日集合计划总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见份额持有人所持有的份额小于在权益登记日集合计划总份额的二分之一，召集人可以在原公告的份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集份额持有人大会。重新召集的份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见；

　　4、上述3项中直接出具书面意见的份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的持有份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《集合合同》和会议通知的规定，并与集合计划登记注册机构记录相符；

　　5、会议通知公布前按规定报相关监管部门备案。

　　八、决议生效条件及公告安排

　　同时符合以下条件时，本次会议决议自表决通过之日起生效：

　　1、本次通讯开会的方式视为有效；

　　2、《关于持续运作广发资管多添利六个月持有期债券型集合资产管理计划的议案》应当经参加大会的份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过。

　　本次份额持有人大会的表决结果将自表决结果最终形成之日起2日内在规定媒介上公告。本次会议的公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

　　本次份额持有人大会的决议，管理人自通过之日起5日内报中国证监会备案。

　　管理人、托管人和份额持有人应当执行生效的份额持有人大会的决议。生效的份额持有人大会决议对全体份额持有人、管理人、托管人均有约束力。

　　九、二次召集份额持有人大会

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》及《集合合同》的规定，本次持有人大会是通讯开会形式，需要本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的份额持有人所代表的集合计划份额占权益登记日集合计划总份额的二分之一以上（含二分之一），通讯开会的方式视为有效；如果本次份额持有人大会不符合前述要求而不能成功召开，管理人可以在原公告的份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集份额持有人大会，重新召集的份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）集合计划份额的持有人参加方可召开，且确定有权出席会议的份额持有人资格的权益登记日应保持不变。

　　重新召集份额持有人大会时，对于授权而言，本次份额持有人大会份额持有人作出的各类授权依然有效，但如果份额持有人重新作出授权的，则以最新有效授权为准，详细说明见届时发布的重新召集份额持有人大会的通知。

　　十、本次大会相关机构

　　1、召集人：广发证券资产管理（广东）有限公司

　　联系电话：95575

　　联系人：赵荻

　　传真：（020）31420467

　　网址：https://www.gfam.com.cn/

　　电子邮件：95575@gf.com.cn

　　2、托管人：广发银行股份有限公司

　　住所及办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号

　　法定代表人：王凯

　　联系电话：（010）65169086

　　3、公证机构：广东省广州市广州公证处

　　地址：广东省广州市越秀区东风中路437号越秀城市广场南塔十一楼

　　联系人：郑晓晓、陈睿君

　　联系电话：（020）83569500、（020）83569605

　　邮政编码：510000

　　4、律师事务所：广东广信君达律师事务所

　　住所：广州市天河区珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单元）

　　办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单元）

　　负责人：邓传远

　　联系人：刘智

　　经办律师：刘智、陆茵

　　电话：（020）37181333

　　传真：（020）38783066

　　十一、重要提示

　　1、请份额持有人在邮寄表决票时，充分考虑邮寄在途时间，提前寄出表决票。

　　2、如本次份额持有人大会不能成功召开，本集合计划可以根据《中华人民共和国证券投资基金法》及《集合合同》的规定重新召集份额持有人大会。

　　3、根据《集合合同》的规定，本次份额持有人大会公证费和律师费用等可从集合计划资产列支，上述费用支付情况将另行公告。

　　4、本公告的有关内容由广发证券资产管理（广东）有限公司负责解释。如有必要，广发证券资产管理（广东）有限公司可对本公告相关事项进行补充说明。

　　附件一：《关于持续运作广发资管多添利六个月持有期债券型集合资产管理计划的议案》

　　附件二：《广发资管多添利六个月持有期债券型集合资产管理计划份额持有人大会授权委托书（样本）》

　　附件三：《广发资管多添利六个月持有期债券型集合资产管理计划份额持有人大会表决票》

　　广发证券资产管理（广东）有限公司

　　2023年11月21日

　　附件一：关于持续运作广发资管多添利六个月持有期债券型集合资产管理计划的议案

　　广发资管多添利六个月持有期债券型集合资产管理计划份额持有人：

　　为保护份额持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《广发资管多添利六个月持有期债券型集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称“《集合合同》”）第五部分的约定：“《集合合同》生效后，连续20个工作日出现份额持有人数量不满200人或者集合计划资产净值低于5000万元情形的，管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他集合计划合并或者终止集合合同等，并在6个月内召开份额持有人大会进行表决。”

　　广发资管多添利六个月持有期债券型集合资产管理计划（以下简称“本集合计划”）已连续60个工作日出现集合计划资产净值低于5000万元和集合计划份额持有人数量不满200人的情形。广发证券资产管理（广东）有限公司（以下简称“管理人”）经与托管人广发银行股份有限公司协商一致，决定以通讯方式召开本集合计划份额持有人大会，审议本集合计划持续运作方案。

　　为实施持续运作本集合计划，提议授权管理人办理本次持续运作本集合计划的有关具体事宜，包括但不限于根据市场情况，决定采取本集合计划持续运作的相关措施以及确定本集合计划持续运作各项工作的具体时间。

　　以上议案，请予审议。

　　管理人：广发证券资产管理（广东）有限公司

　　2023年11月17日

　　附件二:广发资管多添利六个月持有期债券型集合资产管理计划份额持有人大会授权委托书（样本）

　　本人（或本机构）持有广发资管多添利六个月持有期债券型集合资产管理计划（以下简称“本集合计划”）的集合计划份额，就广发证券资产管理（广东）有限公司官网（https://www.gfam.com.cn/）及其他规定媒介公布的《广发证券资产管理（广东）有限公司关于以通讯方式召开广发资管多添利六个月持有期债券型集合资产管理计划份额持有人大会的公告》所述需份额持有人大会审议的事项，本人（或本机构）的意见为（请在意见栏下方划“√”）：

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　　本人（或本机构）特此授权 （证件号码为： ）代表本人（或本机构）参加广发资管多添利六个月持有期债券型集合资产管理计划份额持有人大会，并按照上述意见行使对相关议案的表决权。

　　上述授权有效期自签署日起至本次份额持有人大会会议结束之日止；但如果本集合计划根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《集合合同》及相关公告的规定就相同审议事项重新召集持有人大会的，本授权继续有效。

　　委托人姓名/名称（签字/盖章）：

　　委托人证件号码（填写）：

　　签署日期： 年 月 日

　　授权委托书填写注意事项:

　　1.份额持有人可以委托本集合计划的管理人、销售机构以及其他符合法律规定的机构和个人，代为参加本次份额持有人大会并行使表决权。

　　2.份额持有人的授权意见代表份额持有人在权益登记日所持全部集合计划份额的授权意见。

　　3.如委托人未在授权委托书中明确其表决意见的，视为委托人授权受托人按照受托人的意志行使表决权；如委托人在授权委托书中表达多种表决意见的，视为委托人授权受托人选择其中一种授权表示行使表决权。

　　4.本授权委托书（样本）中“委托人证件号码”，指份额持有人申购本集合计划时的证件号码或该证件号码的更新。

　　5.如本次持有人大会权益登记日，投资者未持有本集合计划的集合计划份额，则其授权无效。

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　　附件三：广发资管多添利六个月持有期债券型集合资产管理计划份额持有人大会表决票

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来源：中国证券报·中证网 作者：