证券代码：002369 证券简称：卓翼科技 公告编号：2016-071 深圳市卓翼科技股份有限公司 关于第四次调整2015年度非公开发行股票方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市卓翼科技股份有限公司（“公司”）2015年度非公开发行股票方案已经公司2015年12月3日召开的第三届董事会第十八次会议、2015年12月21日召开的2015年第二次临时股东大会审议通过，具体内容详见公司2015年12月4日、2015年12月22日披露在指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的有关公告。 公司根据实际情况对2015年度非公开发行股票方案进行了调整，该次调整已经公司于2016年2月17日召开的第三届董事会第二十次会议审议通过，具体内容详见公司2016年2月18日披露在指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的有关公告。该次对非公开发行股票方案的调整尚待取得公司股东大会审议通过。 公司根据监管政策的变化，经公司审慎评估，并根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律、法规的要求，对公司2015年度非公开发行股票方案进行了调整，经公司于2016年3月29日召开的第三届董事会第二十一次会议和2016年4月20日召开的公司2015年度股东大会审议通过，具体内容详见公司2016年3月31日和2016年4月21日披露在指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的有关公告。 公司根据监管政策的变化，经公司审慎评估，并根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律、法规的要求，对公司2015年度非公开发行股票方案进行了调整，经公司于2016年8月1日召开的第四届董事会第二次会议审议通过，具体内容详见公司2016年8月2日披露在 指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的有关公告。 结合最新监管政策，经审慎考虑，公司决定对对本次非公开发行对象夏传武先生、深圳市中科祥瑞资本管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“中科祥瑞”）认购股份数量、认购金额进行相应调整。 根据公司2015年度股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会全权办理2015年度非公开发行A股股票相关事宜的议案》，公司于2016年9月28日召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于第四次调整公司2015年度非公开发行股票方案的议案》等议案，现将公司本次非公开发行a股股票方案等事项调整的具体内容公告如下： 一、发行股票数量 原议案内容： 本次非公开发行股票数量为不超过96,769,204股，募集资金总额不超过75,576.75万元（含发行费用）。以本次发行价格计算，发行对象的认购情况如下： 序号 认购方名称 最高认购股数（股） 认购金额（万元） 1 夏传武 30,729,833 24,000 2 聚睿投资 4,000,000 3,124 3 上元投资 24,327,784 19,000 4 中科祥瑞 25,608,194 20,000 5 王卫 7,103,393 5,547.75 6 王杏才 3,000,000 2,343 7 李超 2,000,000 1,562 合计 96,769,204 75,576.75 定价基准日至本次发行期间，公司如有现金分红、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，发行数量将根据本次募集资金总额与除权除息后的发行价格进行相应调整。 公司在中国证监会核准本次非公开发行股票之日后6个月内的有效期内，由公司董事会与保荐人（主承销商）协商确定最终发行数量。若本公司股票在定价 基准日至至本次发行期间，公司如有现金分红、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，或最终发行价格不低于7.81元/股且不低于本次非公开发行股票发行期首日前20个交易日公司股票交易均价的70%，本次发行数量将随发行价格调整而进行相应调整。 调整为： 本次非公开发行股票数量为不超过96,769,204股，募集资金总额不超过75,576.75万元（含发行费用）。以本次发行价格计算，发行对象的认购情况如下： 序号 认购方名称 最高认购股数（股） 认购金额（万元） 1 夏传武 34,533,930 26,971 2 聚睿投资 4,000,000 3,124 3 上元投资 24,327,784 19,000 4 中科祥瑞 21,804,097 17,029 5 王卫 7,103,393 5,547.75 6 王杏才 3,000,000 2,343 7 李超 2,000,000 1,562 合计 96,769,204 75,576.75 定价基准日至本次发行期间，公司如有现金分红、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，发行数量将根据本次募集资金总额与除权除息后的发行价格进行相应调整。 公司在中国证监会核准本次非公开发行股票之日后6个月内的有效期内，由公司董事会与保荐人（主承销商）协商确定最终发行数量。若本公司股票在定价基准日至至本次发行期间，公司如有现金分红、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，或最终发行价格不低于7.81元/股且不低于本次非公开发行股票发行期首日前20个交易日公司股票交易均价的70%，本次发行数量将随发行价格调整而进行相应调整。 二、其他事项 除以上调整外，本次非公开发行股票的其他事项均无变化。 公司本次非公开发行股票的调整方案尚须报中国证监会核准后方可实施，最终以中国证监会核准的方案为准。 特此公告 深圳市卓翼科技股份有限公司 董事会 二○一六年九月二十九日