国元证券股份有限公司 关于安徽山河药用辅料股份有限公司 2016年半年度持续督导跟踪报告 保荐机构名称：国元证券股份有限公司 被保荐公司简称：山河药辅 保荐代表人姓名：朱焱武 联系电话：13605699606 保荐代表人姓名：李洲峰 联系电话：13155113325 一、保荐工作概述 项 目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 - （1）是否及时审阅公司信息披露文件 是 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次 不适用 数 2．督导公司建立健全并有效执行规章制 - 度的情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 是 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 部审计制度、关联交易制度） （2）公司是否有效执行相关规章制度 是 3.募集资金监督情况 - （1）查询公司募集资金专户次数 1次 （2）公司募集资金项目进展是否与信息 是 披露文件一致 4.公司治理督导情况 - （1）列席公司股东大会次数 0次 （2）列席公司董事会次数 1次 （3）列席公司监事会次数 0次 5.现场检查情况 - （1）现场检查次数 1次 （2）现场检查报告是否按照本所规定报 是 送 （3）现场检查发现的主要问题及整改情 无 况 6.发表独立意见情况 - （1）发表独立意见次数 4次 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意 不适用 见 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） - （1）向本所报告的次数 0次 （2）报告事项的主要内容 不适用 （3）报告事项的进展或者整改情况 不适用 8．关注职责的履行情况 - （1）是否存在需要关注的事项 无 （2）关注事项的主要内容 不适用 （3）关注事项的进展或者整改情况 不适用 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10.对上市公司培训情况 - （1）培训次数 0次 （2）培训日期 不适用 （3）培训的主要内容 不适用 11.其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施 1.信息披露 半年报个别指标等有误 已提请公司更正 2.公司内部制度的建立和 无 不适用 执行 3．“三会”运作 无 不适用 4.控股股东及实际控制人 无 不适用 变动 5.募集资金存放及使用 无 不适用 6.关联交易 无 不适用 7.对外担保 无 不适用 8.收购、出售资产 无 不适用 9.其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投 无 不适用 资、委托理财、财务资助、 套期保值等） 10．发行人或者其聘请的中 介机构配合保荐工作的情 无 不适用 况 11.其他（包括经营环境、 业务发展、财务状况、管理 无 不适用 状况、核心技术等方面的重 大变化情况） 三、公司及股东承诺事项履行情况 是否 公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施 履行承诺 1．避免同业竞争的承诺 是 不适用 2．首次公开发行股票前股东所持 股份自愿锁定、延长锁定、减持意 是 不适用 向及减持价格的承诺 3. 关于招股说明书真实、准确、 是 不适用 完整的承诺 4. 关于稳定股价的预案 是 不适用 5. 填补被摊薄即期回报的措施及 是 不适用 承诺 四、其他事项 报告事项 说明 1.保荐代表人变更及其理由 不适用 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 不适用 项及整改情况 3.其他需要报告的重大事项 无 （以下无正文）