证券代码：601169 证券简称：北京银行 公告编号：2016－029 北京银行股份有限公司与兴业证券股份有限公司关联交易事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、关联交易概述 北京银行股份有限公司（以下简称“本行”）信用风险委员会审议通过兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）同业综合授信申请，同意给予兴业证券同业机构综合授信额度10亿元（名义本金），额度有效期1年。 吴晓球先生曾同时担任本行外部监事和兴业证券独立董事，且辞去本行外部监事时间未满12个月，根据《上海证券交易所股票上市规则》，兴业证券是本行的关联方，与兴业证券进行的交易构成本行的关联交易。本行对兴业证券综合授信10亿元，超过本行最近一期经审计净资产的0.5％，根据本行《关联交易管理办法》，构成一般关联交易，按规定履行相关流程并披露。 二、关联方介绍 兴业证券是中国证监会核准的全国创新类证券公司，注册资本66.96亿元，注册地址在福州市湖东路268号，法定代表人兰荣。兴业证券为上市公司，第一大股东为福建省财政厅，持股约20.08%。 截至2015年末，兴业证券总资产1138.18亿元，总负债945.29亿元，净资产192.88亿元，营业收入115.4亿元，净利润44.98亿元。 三、关联交易的定价依据 本行与兴业证券的关联交易坚持遵循一般商业原则，业务定价依据公开市场价格确定，以不优于对非关联方同类交易的条件进行。 四、关联交易的影响 兴业证券各项指标增长较快，企业盈利能力较好。本行向兴业证券授信，定价合理、公平，符合监管部门相关法规要求及本行关联交易管理相关规定，授信流程符合本行内部控制制度要求。 五、独立董事的意见 北京银行向兴业证券股份有限公司授信是正常业务经营所必需的，授信项下交易定价是以市场价格为基础，体现公平交易、协商一致的原则，关联交易定价合理、公平，不会影响公司资产的独立性，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及其他股东利益的情况。该关联交易符合中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会等监管部门要求，符合《北京银行股份有限公司关联交易管理办法》及其它内部制度相关规定。但如在实施过程中发现有明显风险，建议管理层采取相应的有效措施控制风险。 六、备查文件目录 经独立董事签字确认的独立董事意见。 特此公告。 北京银行股份有限公司 2016年8月18日