证券代码：300171 证券简称：东富龙 公告编号：2016-038 上海东富龙科技股份有限公司 关于限制性股票激励计划授予预留限制性股票第二期解锁上市流通的提示性公告 本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 特别提示： 1、本次限制性股票激励计划授予预留限制性股票第二期解锁股份数量为306,000股，占目前公司总股本的0.0482%，实际可上市流通数量为306,000股。 2、本次限制性股票的上市流通日为2016年10月12日。 3、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划不存在差异。 上海东富龙科技股份有限公司（以下简称“公司”或“东富龙”）第三届董事会第二十三次（临时）会议审议通过《关于上海东富龙科技股份有限公司股权激励计划预留限制性股票第二期解锁的议案》，公司董事会同意根据2014年第二次临时股东大会的授权，按照《限制性股票激励计划》的相关规定办理预留限制性股票第二期解锁相关事宜，本次符合解锁条件的激励对象共计4名，可申请解锁限制性股票数量为306,000股，占目前公司总股本的0.0482%，实际可上市流通数量为306,000股。具体内容如下： 一、限制性股权激励计划简述 1、2014年1月6日，公司召开第二届董事会第二十七次（临时）会议，审议通过《关于上海东富龙科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于上海东富龙科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核办法的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。 2、2014年1月6日，公司召开第二届监事会第十七次（临时）会议，对本次激励计划的激励对象名单进行核查，并审议通过《关于上海东富龙科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于上海东富龙科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》以及《关于核实公司〈限制性股票激励计划（草案）〉激励对象名单》的议案。 3、在董事会、监事会审议通过相关议案后，公司向中国证监会上报了申请备案材料。 4、2014年3月31日，根据中国证监会的反馈意见，公司召开第三届董事会第二次（临时）会议，审议通过《上海东富龙科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订案）及其摘要的议案》、《关于召开2014年第二次临时股东大会的议案》。 5、2014年3月31日，公司召开第三届监事会第二次（临时）会议，审议通过《上海东富龙科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订案）及其摘要的议案》、《关于核实上海东富龙科技股份有限公司〈限制性股票激励计划（草案修订案）〉激励对象名单》。 6、2014年4月22日，公司召开2014年第二次临时股东大会，审议通过《上海东富龙科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订案）及其摘要的议案》、《关于提请上海东富龙科技股份有限公司股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜》、《关于上海东富龙科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》等议案，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。 7、2014年5月5日，公司召开第三届董事会第四次（临时）会议，审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。 8、2014年5月5日，公司召开第三届监事会第四次（临时）会议，对本次激励计划的激励对象名单进行再次核实，并审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。 9、2014年6月23日，公司召开第三届董事会第五次（临时）会议，审议通过《关于调整公司限制性股票激励计划的议案》，同意公司对激励计划的调整。 10、2014年6月23日，公司召开第三届监事会第五次（临时）会议，对调整后的激励对象名单进行核实，并审议通过《关于调整公司限制性股票激励计划的议案》。 11、2014年6月30日，本次限制性股票授予完成后，公司股份总数由原来的208,000,000股增加至213,250,000 股。 12、2014年8月22日，公司召开第三届董事会第七次（临时）会议，审议通过《关于回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。 13、2014年8月22日，公司召开第三届监事会第七次（临时）会议，审议通过《关于回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。 14、2014年9月26日公司召开第三届董事会第八次（临时）会议，审议通过《关于调整〈限制性股票激励计划〉预留部分数量的议案》，调整后预留部分限制性股票数量为89.2614万股。 15、公司于2014年9月26日，分别召开第三届董事会第八次（临时）会议和第三届监事会第八次（临时）会议，审议通过《关于向激励对象授予限制性股票相关事项的议案》。公司向4名激励对象授予51万股预留限制性股票，授予日为2014年9月26日，授予价格为13.28元/股，剩余的38.2614万股预留限制性股票作废。 16、2014年11月25日，本次预留限制性股票授予完成后，公司股份总数增加至317,417,830股。 17、2015年6月23日，公司召开第三届董事会第十四次（临时）会议，审议通过《关于上海东富龙科技股份有限公司股权激励计划第一期限制性股票解锁的议案》。 18、2015年6月23日，公司召开第三届监事会第十四次（临时）会议，审议通过《关于核查限制性股票激励计划第一个解锁期可解锁激励对象名单的议案》。 19、2015年6月30日，公司完成限制性股票激励计划授予股票第一期解锁上市流通，本次符合解锁条件的激励对象共计97名，可解锁限制性股票数量为4,480,916股，占目前公司总股本的0.7058%；实际可上市流通数量为4,317,272股，占目前公司总股本的 0.6801%。 20、2015年10月22日，公司召开第三届董事会第十七次（临时）会议，审议通过《关于回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。 21、2015年10月22日，公司召开第三届监事会第十六次（临时）会议，审 议通过《关于回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。 22、2015年11月20日，公司召开第三届董事会第十八次（临时）会议，审议通过《关于上海东富龙科技股份有限公司股权激励计划预留限制性股票第一期解锁的议案》，公司董事会同意根据2014年第二次临时股东大会的授权，办理股权激励计划预留限制性股票第一期解锁相关事宜，解锁数量共计306,000股，占目前公司总股本的0.0482%。 23、2016年4月18日，公司召开第三届董事会第二十次会议，审议通过《关于回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。 24、2016年4月18日，公司召开第三届监事会第十九次会议，审议通过《关于回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。 25、2016年5月6日，公司召开第三届董事会第二十一次（临时）会议，审议通过《关于上海东富龙科技股份有限公司股权激励计划第二期限制性股票解锁的议案》。 26、2016年5月6日，公司召开第三届监事会第二十次（临时）会议，审议通过《关于核查限制性股票激励计划第二个解锁期可解锁激励对象名单的议案》。 二、董事会关于预留限制性股票满足《限制性股票激励计划》设定的第二个解锁期解锁条件的说明 1、锁定期已满 根据公司《限制性股票激励计划》，向激励对象授予预留限制性股票日期为2014年9月26日，授予日起24个月后可申请第二期限制性股票解锁。至2016年9月26日，公司授予激励对象的限制性股票第二期锁定期已届满。 2、股权激励预留部分股权激励股份满足解锁条件情况说明 公司董事会对《限制性股票激励计划》预留限制性股票第二期解锁约定的条件进行审查，情况如下： 序 公司激励计划预留限制性股票第二期 是否达到解锁条件说明 号 解锁的条件 1 东富龙未发生以下任一情形： 公司未发生前述情形，满足解锁条 （1）最近一个会计年度财务会计报告 件。 被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一年内因重大违法违规行为 被中国证监会予以行政处罚； （3）中国证监会认定的其他情形。 2 激励对象未发生以下任一情形： 4名激励对象均未发生前述任一情 （1）最近三年内被证券交易所公开谴 形，满足解锁条件。 责或宣布为不适当人选； （2）最近三年内因重大违法违规行为 被中国证监会予以行政处罚； （3）具有《公司法》规定的不得担任 公司董事、高级管理人员的情形； （4）公司董事会认定其他严重违反公 司有关规定的。 3 第二个解锁期业绩考核条件： 公司2015年营业收入为 等待期内归属于上市公司股东的净利 1,555,556,069.80元，较2013年增长 润及归属于上市公司股东的扣除非经 52.34%； 常性损益的净利润均不得低于授予日 公司2015年归属于上市公司股东的 前最近三个会计年度的平均水平且不 净利润为386,685,252.56元，较授予 得为负；相比2013年，2015年净利润 日前最近三个会计年度的平均水平 增长率不低于40%，2015年的营业收 增长61.77%。 入增长率不低于40%。 公司2015年归属于上市公司股东的 扣非后的净利润为363,056,066.05 元，较2013年增长42.06%，较授予日 前最近三个会计年度的平均水平增 长59.01%。 因此，2015年业绩实现，满足解锁条 件。 4 根据《上海东富龙科技股份有限公司限 经董事会薪酬与考核委员会确认，4 制性股票激励计划实施考核办法》，激 名激励对象在考核期间绩效结果均 励对象上一年度个人绩效考核达标。 达标，满足解锁条件。 综上所述，4名解锁对象均满足上述限制性股票激励计划预留限制性股票的第二次股票解锁条件。根据2014年第二次临时股东大会对董事会的授权，按照股权激励计划的相关规定办理预留限制性股票第二次股票解锁的相关事宜。 三、本次解锁的限制性股票的上市流通安排 1、本次解锁的限制性股票上市流通日为2016年10月12日； 2、本次解锁的限制性股票数量306,000股，占目前公司总股本的0.0482%；实际可上市流通数量为306,000股； 3、本次申请解锁的激励对象人数为4名； 4、本次预留限制性股票解锁可上市流通情况如下： 单位：股 姓名 职务 获授限制性 第二期可解锁 剩余未解锁限 实际可上市 股票数量 限制性股票 制性股票 流通数量 国内销售事业 陈勇 240,000 72,000 96,000 72,000 部总监 马天良 子公司总经理 240,000 72,000 96,000 72,000 客户服务中心 冒丽霞 240,000 72,000 96,000 72,000 总监 吴勇琪 子公司总经理 300,000 90,000 120,000 90,000 合计4名 1,020,000 306,000 408,000 306,000 注：具体股份锁定情况以中国证券登记结算有限公司最终登记确认的数据为准。 四、股本变动结构表 单位：股 本次变动前 本次变动增减 本次变动后 （股权激励股 数量 比例 数量 比例 份） 一、有限售条件股份 301,543,480 47.52% -306,000 301,237,480 47.47% 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内法人持股 境内自然人持 6,533,860 1.03% -306,000 6,227,860 0.98% 股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持 股 5、高管股份 295,009,620 46.49% 295,009,620 46.49% 6、基金、产品及其他 二、无限售条件股份 333,021,420 52.48% 306,000 333,327,420 52.53%, 1、人民币普通股 333,021,420 52.48% 306,000 333,327,420 52.53%, 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 634,564,900 100% 0 634,564,900 100% 特此公告 上海东富龙科技股份有限公司 董事会 2016年10月10日