证券代码：002455 证券简称：百川股份 公告编号：2016-041 无锡百川化工股份有限公司2016年第三季度报告正文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人郑铁江、主管会计工作负责人曹彩娥及会计机构负责人(会计主管人员)王颖声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,893,301,957.48 1,891,847,862.83 0.08% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 826,878,936.62 812,396,010.64 1.78% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 523,277,078.85 -3.68% 1,450,391,045.86 -16.98% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 31,158,121.49 197.34% 61,827,819.24 62.50% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 3,675,908.36 -62.76% 30,874,719.34 -11.08% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -- -- 180,137,904.83 -44.40% 基本每股收益（元/股） 0.07 250.00% 0.13 62.50% 稀释每股收益（元/股） 0.07 250.00% 0.13 62.50% 加权平均净资产收益率 3.84% 2.50% 7.52% 2.79% 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 38,247,887.00 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 37,159.33 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,151,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,825,062.74 减：所得税影响额 11,308,009.17 合计 30,953,099.90 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 36,898股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 郑铁江 境内自然人 34.66% 164,320,000 123,240,000质押 100,430,000 惠宁 境内自然人 6.61% 31,320,000 23,490,000 郑江 境内自然人 4.62% 21,920,000 16,440,000 徐卫 境内自然人 2.87% 13,622,338 8,535,300 王亚娟 境内自然人 2.11% 10,026,700 质押 6,700,000 蒋永兴 境内自然人 1.08% 5,140,000 山东省国际信托 股份有限公司－ 明曦1期证券投其他 0.97% 4,620,000 资集合资金信托 计划 宋煜钰 其他 0.82% 3,887,800 中国工商银行股 份有限公司－嘉其他 实事件驱动股票 0.79% 3,752,546 型证券投资基金 钱江 境内自然人 0.49% 2,335,000 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 郑铁江 41,080,000人民币普通股 41,080,000 王亚娟 10,026,700人民币普通股 10,026,700 惠宁 7,830,000人民币普通股 7,830,000 郑江 5,480,000人民币普通股 5,480,000 蒋永兴 5,140,000人民币普通股 5,140,000 徐卫 5,087,038人民币普通股 5,087,038 山东省国际信托股份有限公司－ 明曦1期证券投资集合资金信托计 4,620,000人民币普通股 4,620,000 划 宋煜钰 3,887,800人民币普通股 3,887,800 中国工商银行股份有限公司－嘉 3,752,546人民币普通股 实事件驱动股票型证券投资基金 3,752,546 钱江 2,335,000人民币普通股 2,335,000 上述股东关联关系或一致行动的 郑铁江先生与王亚娟女士为夫妻关系；郑铁江先生与郑江先生为兄弟关系，除此以外， 说明 公司未知其他股东之间是否存在关联，也未知是否存在一致行动关系。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 单位：元 资产负债表项目 期末余额 期初余额 增减幅度 变化原因说明 应收票据 102,737,459.16 164,783,460.43 -37.65%主要原因是公司采用票据结算、销售 减少 预付款项 93,044,583.70 61,852,720.44 50.43%主要原因是公司采用预付方式采购 的金额增加 其他应收款 323,521.07 1,828,000.00 -82.30%主要原因是当期应收补贴款减少 其他流动资产 2,954,912.52 14,856,285.49 -80.11%主要原因是期末留底的增值税减少 长期股权投资 116,828,337.71 1,000,000.00 11582.83%主要原因是公司向无锡时代百川一 期产业投资基金企业（有限合伙）出 资以及用厂房、土地和部分现金向江 苏海基新能源股份有限公司增资而 形成的长期股权投资增加 无形资产 45,660,377.29 87,680,957.04 -47.92%主要原因是公司用土地向江苏海基 新能源股份有限公司增资以及如皋 政府回收如皋百川置业有限公司土 地而使无形资产减少 递延所得税资产 6,317,763.98 13,520,332.91 -53.27%主要原因是母公司盈利弥补以前年 度亏损 其他非流动资产 49,449,571.41 8,277,494.13 497.40%主要原因是工程项目预付款增加 应付账款 139,317,550.37 80,875,032.12 72.26%主要原因是原材料价格上升，公司采 用现汇结算的采购减少，形成的应付 账款增加。 预收款项 28,550,949.51 41,691,866.91 -31.52%主要原因是采用预收款销售的销售 额减少 应付职工薪酬 611,657.30 4,630,143.59 -86.79%主要原因是公司年底预提的工资奖 金已全部发放 应交税费 20,134,822.52 2,324,549.49 766.18%主要原因是期末应交增值税及所得 税增加 其他应付款 1,639,488.95 576,797.63 184.24%主要原因是收到的保证金增加 一年内到期的非流动负 28,000,000.00 40,000,000.00 -30.00%主要原因是公司分步归还前期借款 债 长期借款 30,000,000.00 45,000,000.00 -33.33%主要原因是公司分步归还前期借款 递延所得税负债 77,145.83 477,715.28 -83.85%主要原因是递延负债减少 利润表项目 年初至报告期末发上期年初至报告期 增减幅度 变化原因说明 生额 末发生额 营业税金及附加 6,064,465.85 2,612,173.55 132.16%主要原因是应交增值税增加，对应附 加税费增加 资产减值损失 -1,082,390.52 -4,104,664.41 73.63%主要原因是应收帐款的当期减少额 减少 营业外收入 46,938,027.00 4,948,983.91 848.44%主要原因是公司用土地和厂房评估 作价向江苏海基新能源股份有限公 司增资，土地和厂房评估增值形成的 营业外收入增加。 营业外支出 4,676,917.93 840,432.62 456.49%主要原因是如皋置业土地归还政府 形成的固定资产处置损益 所得税费用 22,715,723.58 12,934,172.85 75.63%主要原因是利润总额增加 净利润 61,827,819.24 38,048,884.16 62.50%主要原因是营业外收入增加 现金流量表项目 年初至报告期末发上期年初至报告期 增减幅度 变化原因说明 生额 末发生额 收到的税费返还 22,058,610.38 44,706,376.59 -50.66%主要是收到的出口退税减少 收到的其他与经营活动 5,588,287.25 11,823,967.37 -52.74%主要原因是收到的政府补贴减少 有关的现金 经营活动产生的现金流 180,137,904.83 323,977,760.08 -44.40%主要是公司销售减少 量净额 处置固定资产、无形资产 22,086,088.67 326,515.13 6664.19%主要原因是处置固定资产、无形资产 和其他长期资产收回的 增加 现金净额 购建固定资产、无形资产 86,544,873.84 28,043,036.34 208.61%主要原因是购置固定资产、无形资产 和其他长期资产支付的 增加 现金 投资活动产生的现金流 -101,495,145.17 -27,716,521.21 -266.19%主要原因是购置固定资产、无形资产 量净额 支出增加 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、2016年4月7日，公司四届三次董事会审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司 的议案》和《关于〈非公开发行股票预案〉的议案》等相关议案，2016年4月28日，公司2016年第一次临时股东大会通过了上述议案。截止目前，公司非公开发行股票事项正在筹备中，公司会及时披露后续进展情况； 2、2016年7月8日，公司四届五次董事会审议通过了《关于向江苏海基新能源股份有限公司增资的议案》，公司与无锡时代百川一期产业投资基金企业（有限合伙）（以下简称“时代百川”）和其他自然人共同对江苏海基新能源股份有限公司（以下简称“海基新能源”）增资，增资后，海基新能源的注册资本由2,000万元增加至3.1亿元，其中公司以厂房和土地评估作价9,970.91万元出资、现金出资259.09万元，合计出资10,230万元，直接持股比例33%，间接持股比例为5.33%，合计持股比例为38.33%，具体内容详见2016年7月11日披露在证券时报、中国证券报和巨潮资讯网《关于与关联方共同对外投资暨关联交易的公告》（公告编号：2016-027）；2016年7月28日，公司2016年第二次临时股东大会通过了上述议案。截止目前，相关工作仍在进行，公司会及时披露后续进展状况。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 2016年04月08日 巨潮资讯网、证券时报和中国证券报， 公告编号：2016-013 公司非公开发行股票事项 2016年04月29日 巨潮资讯网、证券时报和中国证券报， 公告编号：2016-019 2016年07月11日 巨潮资讯网、证券时报和中国证券报， 公告编号：2016-026 公司向江苏海基新能源股份有限公司增 2016年07月11日 巨潮资讯网、证券时报和中国证券报， 资事项 公告编号：2016-027 2016年07月29日 巨潮资讯网、证券时报和中国证券报， 公告编号：2016-031 三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √适用□不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 资产重组时所作承诺 郑铁江、王亚 自本公司股 娟、惠宁、郑 票上市之日 江、徐卫、刘 起三十六个 炎明、朱玉 月内，不转让 2010年8月3 琴、翁建飞、股份限售承 或者委托他 2010年08月日至2013年8已履行完毕 程国良、中国诺 人管理其持 03日 月2日 －比利时直 有的公司股 接股权投资 份，也不由公 首次公开发行或再融资时所作承诺 司回购其持 基金、郭勇 有的股份。 自本公司股 中国－比利 票上市之日 2010年8月3 时直接股权 股份限售承 起十二个月 2010年08月日至2011年8已履行完毕 投资基金;郭诺 内，不转让或03日 月2日 勇 者委托他人 管理其持有 的公司股份， 也不由公司 回购其持有 的股份。 担任董事、监 事及其他高 级管理人员 的公司自然 人股东郑铁 江、惠宁、郑 江、徐卫、程 国良承诺在 其任职期间， 每年转让的 股份不得超 过其所持有 本公司股份 总数的25%， 郑铁江;郑江; 离职半年内 惠宁;徐卫;程 股份限售承 不转让其持 2010年08月长期 严格履行中 国良 诺 有的本公司 03日 股份，公司上 市后，上述人 员在申报离 任六个月后 的十二月内 通过公司上 市地证券交 易所挂牌交 易出售本公 司股票数量 占其所持有 本公司股票 总数的比例 不得超过 50%。 为避免对公 发生以下情 司的生产经 形终止：单独 关于同业竞 营构成可能 或合并持有 郑铁江;王亚 争、关联交 的直接或者 2010年08月的公司股份 严格履行中 娟 易、资金占用间接的业务 03日 均达不到公 方面的承诺 竞争，公司控 司第一大股 股股东郑铁 东或并列第 江、王亚娟夫 一大股东地 妇承诺：不会 位，且合并持 直接或间接 有的公司股 投资与公司 份比例低于 现在及将来 20％。 从事的业务 构成同业竞 争关系的任 何企业，不会 在与公司存 在同业竞争 关系的企业 中任职或有 其他利益，直 至发生以下 情形终止：单 独或合并持 有的公司股 份均达不到 公司第一大 股东或并列 第一大股东 地位，且合并 持有的公司 股份比例低 于20％。 股权激励承诺 公司2015年 上半年减持 过公司股票 2015年12月 的董事、监事 9日至2015年 及高级管理 12月15日， 人员自2015 郑江、徐卫、 年7月10日 程国良已通 郑江;程国良; 股份增持承 起的六个月 2015年07月2015年7月 过东北证券 其他对公司中小股东所作承诺 徐卫 诺 内，通过证券10日 10日至2016 明珠156号定 公司、基金管 年1月9日 向资产管理 理公司定向 计划完成公 资产管理等 司股票的增 方式增持不 持。该承诺履 少于其2015 行完毕。 年上半年累 计减持股票 金额的10%。 承诺是否按时履行 是 四、对2016年度经营业绩的预计 2016年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2016年度归属于上市公司股东的净利润变动幅 至 度 10.00% 40.00% 2016年度归属于上市公司股东的净利润变动区 至 间（万元） 6,613.92 8,417.71 2015年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 6,012.65 主要原因是公司2016年7月28日召开的2016年第二次临时股东大会通过 业绩变动的原因说明 《关于向江苏海基新能源股份有限公司增资的议案》后，公司以厂房和土 地评估作价向海基新能源增资，厂房土地评估增值计入当期损益。 五、以公允价值计量的金融资产 □适用√不适用 六、违规对外担保情况 □适用√不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □适用√不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。