证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2016-055 西安天和防务技术股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为提高公司资金使用效率，在不影响公司正常经营的情况下，充分利用闲置自有资金购买安全性高、低风险、流动性高的保本型理财产品，以增加公司投资收益。西安天和防务技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过2亿元人民币的闲置自有资金购买低风险、流动性高的保本型理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用，且公司在任一时点购买保本理财产品总额不超过上述额度。期限自公司董事会通过之日起一年内有效。现将具体情况公告如下： 一、投资概况 1、投资目的：为提高资金使用效率，在不影响公司正常经营的情况下，充分利用闲置自有资金购买安全性高、低风险、流动性高的保本型理财产品，以增加公司投资收益。 2、投资额度：公司使用不超过2亿元人民币的闲置自有资金购买低风险、流动性高的保本型理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用，且公司在任一时点购买保本理财产品总额不超过上述额度。 3、投资品种：公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估、筛选，选择低风险、流动性较高、投资回报相对较高的理财产品，投资品种为12个月以内的短期保本型理财产品，不用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品、无担保债券为投资标的的理财产品。 4、投资期限：自董事会审议通过之日起有效，单个理财产品的投资期限不超过一年。 5、资金来源：公司闲置自有资金。 6、决策程序：本事项须经公司董事会审议通过，监事会、独立董事发表明确意见，保荐机构发表独立核查意见后实施，无须提交股东大会审议。 7、实施方式：在额度范围内由董事会授权公司管理层行使相关决策权并签署有关法律文件。具体投资活动由公司资金管理部负责组织实施，必要时可外聘人员、委托相关专业机构对投资品种、止盈止亏等进行研究、论证，提出研究报告。 8、公司拟购买的短期理财产品的受托方均为银行、证券、保险等正规的金融机构，与公司不存在关联关系。 9、授权期限：自公司董事会通过之日起一年内有效。 二、投资风险分析及风险控制措施 1、投资风险： （1）尽管短期保本型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响； （2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期； （3）工作人员的操作及监控风险。 2、风险控制措施： （1）公司董事会审议通过后，授权公司总经理负责组织实施，公司资金管理部相关人员将及时分析和持续跟踪理财产品具体投向和项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险； （2）公司审计部门负责对理财产品的资金使用与保管情况进行内部监督，并于每个会计年度末对所有理财产品投资项目进行全面检查； （3）公司独立董事、监事会应当对资金使用情况进行监督与检查，有必要时可以聘请专业机构进行审计； （4）公司将依据深圳证券交易所的相关规定，做好相关信息披露工作。 三、对公司经营的影响 1、公司坚持规范运作、防范风险、谨慎投资、保本增值的原则，运用闲置自有资金购买安全性高、低风险、流动性高的保本型理财产品，是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展； 2、通过进行适度的低风险、流动性高的保本型理财产品投资，可以提高资金使用效率，获取良好的投资回报，进一步提升公司整体业绩水平，充分保障股东利益。 四、独立董事的意见 独立董事认真审议了公司《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，发表了如下意见： 1、公司本次使用闲置自有资金进行现金管理有利于提高资金的使用效率，不 会对公司正常经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形； 2、公司本次使用闲置自有资金进行现金管理的决策程序符合《公司章程》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定。 鉴于上述情况，全体独立董事一致同意公司使用不超过2亿元人民币的闲置自有资金购买低风险、流动性高的保本型理财产品。 五、监事会意见 监事会认为：公司使用不超过2亿元人民币的闲置自有资金购买低风险、流动性高的保本型理财产品，履行了必要的审批程序。在保障公司日常经营运作的前提下，运用闲置自有资金购买低风险、流动性高的理财产品，有利于提高公司资金的使用效率和收益，不存在损害公司及中小股东利益的情形，该事项决策程序合法、合规，同意公司使用不超过2亿元人民币的闲置自有资金购买低风险、流动性高的保本型理财产品。 六、董事会意见 公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。 七、保荐机构的核查意见 经核查，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）认为： 1、公司本次使用闲置自有资金购买低风险、流动性高的保本型理财产品事项的议案经公司第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议审议通过，同时公司独立董事已发表对此事项的同意意见。上述事项审批程序符合法律、法规及公司相关规定； 2、公司使用不超过2亿元人民币的闲置自有资金购买低风险、流动性高的保本型理财产品，可以提高资金使用效率，获取良好的投资回报，进一步提升公司整体业绩水平，充分保障股东利益，不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司或全体股东利益的情形。 综上，中信证券同意公司使用闲置自有资金进行现金管理。 八、备查文件 1、公司第三届董事会第二次会议决议； 2、公司第三届监事会第二次会议决议； 3、公司独立董事关于使用闲置自有资金进行现金管理的独立意见； 4、中信证券股份有限公司关于西安天和防务技术股份有限公司使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见。 特此公告 西安天和防务技术股份有限公司董事会 二�一六年十月二十八日