A股代码：600015 A股简称：华夏银行 编号：2016―22 优先股代码：360020 优先股简称：华夏优1 华夏银行股份有限公司 第七届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 华夏银行股份有限公司第七届监事会第十六次会议以通讯方式召开，会议通知于2016年10月18日以电子邮件和特快专递方式发出，表决截止日期为2016年10月28日。会议应发出通讯表决票11份，实际发出通讯表决票11份，在规定时间内收回有效表决票11份，赞成11份。会议符合《中华人民共和国公司法》及《华夏银行股份有限公司章程》的规定。会议审议并通过如下两项议案： 一、关于《华夏银行股份有限公司2016年第三季度报告》的议案 本行监事会根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 13 号――季度报告内容与格式特别规定》（2014 年修订）》的有关要求，对董事会 编制的公司2016年第三季度报告进行了严格审核，并提出如下书面意见： 本行2016年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和 本行内部管理制度的各项规定；本行2016年第三季度报告的内容和格式符合中 国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含信息能从各方面真实地反映出本行2016年第三季度的经营管理和财务状况等事项；本行监事会提出本意见前，未发现参与2016年第三度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。 二、关于本行《2013-2016年全面内控建设规划》执行情况的检查报告 2013-2016年，本行通过全面内控建设规划的推动落实，全行、全员内控意识不断增强，决策、执行、监督机制得到完善，组织架构和职责进一步优化，全行认真落实监管要求，推进新资本协议实施，各专业风险识别和防控能力得到提升，运用相应的内控措施，各项风险得到有效控制。 特此公告。 华夏银行股份有限公司监事会 2016年10月31日