安徽山河药用辅料股份有限公司 关于2016年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告 根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》（2015年修订）和相关格式指引的规定，将公司2016年上半年募集资金存 放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]713号文《关于核准安徽山河药 用辅料股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，安徽山河药用辅料股份有 限公司（以下简称公司）于2015年5月向社会公开发行人民币普通股（A股） 1,160万股，每股发行价为人民币14.96元，应募集资金总额为人民币17,353.60 万元，根据有关规定扣除发行费用人民币2,485.00万元后，实际募集资金金额为 人民币14,868.60万元。该募集资金已于2015年5月到位。上述资金到位情况业 经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2015]2512号《验资报告》验 证。公司对募集资金采取了专户存储管理。 （二）募集资金使用及结余情况 截至2016年6月30日，公司累计直接投入募集资金项目金额9,849.24万元， 其中包括募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的 自筹资金9,394.37万元。募集资金专用账户利息净收入103.91万元，投资收益 68.20万元，募集资金专户活期存款2016年6月30日余额合计为5191.48万元。 二、募集资金存放和管理情况 根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定， 遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募 集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募 集资金的规范使用。 2015年5月，公司与中国交通银行股份有限公司淮南洞山支行、中国农业银 行股份有限公司淮南经济技术开发区支行以及国元证券签署《募集资金三方监管 协议》，在上述两家银行开设募集资金专项账户。 上述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三 方监管协议的履行不存在问题。 截至2016年6月30日止，募集资金存储情况如下： 金额单位：人民币万元 银行名称 银行帐号 余额 备注 中国交通银行股份有限公 344071520018010060740 3621.73 募集资金专户 司淮南洞山支行 小计 3621.73 中国农业银行股份有限公 12-604001040008458 1569.75 募集资金专户 司淮南经济技术开发区支 小计 1569.75 行 募集资金余额合计 5191.48 三、2016上半年募集资金的实际使用情况 截至2016年6月30日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币 9,849.24万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 截至2016年6月30日止，公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募 集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。 附表：募集资金使用情况对照表 安徽山河药用辅料股份有限公司 二�一六年八月十二日 附表：募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金总额 14,868.6本季度投入募集资金总 报告期内变更用途的募集资金总 255.04 0额 额 累计变更用途的募集资金总额 0已累计投入募集资金总 累计变更用途的募集资金总额比 9849.24 0.00%额 例 截止 截至 是否已 截至期项目达 报告 项目可 募集资 调整 期末 变更项 本报告 末投资到预定 本报告 期末 是否达行性是 承诺投资项目和 金承诺 后投 累计 目(含 期投入 进度(3)可使用 期实现 累计 到预计否发生 超募资金投向 投资总 资总 投入 部分变 金额 ＝ 状态日 的效益 实现 效益 重大变 额 额(1) 金额 更) (2)/(1)期 的效 化 (2) 益 承诺投资项目 1,年产7100吨新 2016年 12,61 9109.6 2304.9 型药用辅料生产否 12,610 18.71 72.24%11月 643.59 是 否 0 3 3 线扩建项目 15日 2,新型药用辅料 2016年 技术改造项目（硬 2,105. 否 2,105.5 236.33739.61 35.13%05月 185.56322.12是 否 脂酸镁和二氧化 5 15日 硅生产线改造） 3,药用辅料工程 2016年 技术研究中心建否 153.1 153.1 0 0 0.00%11月 - - -否 设项目 15日 承诺投资项目小 14,86 9849.2 2627.0 -- 14,868.6 255.04 66.24% -- 829.15 -- -- 计 8.6 4 5 超募资金投向 14,86 9849.2 合计 -- 14,868.6 255.04 66.24% -- - - -- -- 8.6 4 未达到计划进度 或预计收益的情 不适用 况和原因（分具体 项目） 项目可行性发生 重大变化的情况 不适用 说明 超募资金的金额、不适用 用途及使用进展 情况 募集资金投资项 不适用 目实施地点变更 情况 募集资金投资项 不适用 目实施方式调整 情况 适用 募集资金投资项目在募集资金实际到位之前已由公司利用自筹资金先行投入。截至本报 募集资金投资项 告期末，自筹资金实际投资额为93,943,735.80元。华普天健会计师事务所（特殊普通 目先期投入及置 合伙）已对上述公司募集资金投资项目预先已投入的实际投资情况进行了专项审核，并 换情况 出具了会验字2015【2584】《关于安徽山河药用辅料股份有限公司以自筹资金预先投入 募投项目的鉴证报告》。经公司第二届董事会第十五次会议审议同意，公司使用募集资 金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。 用闲置募集资金 不适用 暂时补充流动资 金情况 项目实施出现募 不适用 集资金结余的金 额及原因 尚未使用的募集 募集资金专户中的活期存款 资金用途及去向 募集资金使用及 披露中存在的问无 题或其他情况