广西绿城水务股份有限公司 2017 年第一次临时股东大会会议材料 二�一七年一月 目录 绿城水务2017年第一次临时股东大会会议须知......3 绿城水务2017年第一次临时股东大会议程......4 议案一：关于更换会计师事务所的议案......5 议案二：关于聘请2016年度内部控制审计机构的议案......6 议案三：关于变更公司类型的议案......7 广西绿城水务股份有限公司 2017年第一次临时股东大会会议须知 尊敬的各位股东及股东代表： 为维护全体股东的合法权益，保证股东大会的正常秩序和议事效率，根据中国证监会《上市公司股东大会规则》及《公司章程》、《公司股东大会议事规则》的有关规定，特制定本须知，请出席股东大会的全体人员遵照执行。 一、会议期间，参加会议的全体人员应以维护股东的合法权益、保证会议的正常秩序和议事效率为原则，认真履行法定义务，自觉遵守会议纪律。 二、公司董事会办公室作为股东大会的秘书处，具体负责大会的程序安排和会务工作。 三、股东参加股东大会，依法享有公司章程规定的各项权利，并认真履行法定义务，不得侵犯其他股东的合法权益，不得扰乱大会的正常秩序。 四、现场参加大会的股东或股东代表请按规定出示股票账户卡、身份证或法人单位证明、授权委托书等有效证件或证明，经验证后方可出席会议。 五、在主持人宣布停止会议登记后进场的在册股东或股东代表，可列席会议，但不享有本次会议的现场表决权。 六、股东或股东代表要求在股东大会上发言，应取得大会主持人的同意，发言主题应与本次大会表决事项相关。股东发言内容与本次会议议题无关或涉及公司商业秘密及未公开重大信息的，大会主持人或相关负责人有权制止其发言或拒绝回答。 七、根据《公司章程》，本次大会议案表决以现场投票与网络投票相结合的方式进行。股东以其所持有的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，应在表决票中每项议案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一项，并以打“√”表示，多选或不选均视为“弃权”。 八、表决投票统计，由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票，表决结果当场以决议形式公布。 九、公司董事会聘请北京大成（南宁）律师事务所执业律师出席本次股东大会，对本次股东大会进行见证并发表法律意见书。 十、对于干扰会议正常秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为，工作人员有权予以制止，并及时报告有关部门查处。 广西绿城水务股份有限公司 2017年第一次临时股东大会议程 一、会议基本情况 1、现场会议时间：2017年1月25日14点30分 2、现场会议地点：广西南宁市江南区体育路4号供水调度大楼五楼会议室 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2017年1月25日至2017年1月25日 3、采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。 4、会议主持者：董事长黄东海先生 5、会议见证律师：北京大成（南宁）律师事务所律师 二、会议主要议程 1、大会主持人宣布会议开始，介绍本次股东大会的出席情况； 2、选举监票、计票人员； 3、提请股东审议以下议案： （1）《关于更换会计师事务所的议案》 （2）《关于聘请2016年度内部控制审计机构的议案》 （3）《关于变更公司类型的议案》 4、股东发言及公司董事、监事、高级管理人员回答股东提问； 5、大会主持人宣布终止会议登记，并宣布现场出席会议的股东情况； 6、逐项对议案进行表决； 7、统计表决结果； 8、宣布表决结果； 9、宣读大会决议； 10、见证律师发表法律意见； 11、与会董事在大会决议和会议记录上签字； 12、大会主持人宣布会议结束。 议案一： 关于更换会计师事务所的议案 各位股东及股东代表： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明会计师事务所”）自2006年公司成立以来，一直担任公司年度财务报表审计机构，并担任公司IPO期间的上市会计师事务所。鉴于安永华明会计师事务所已连续多年为公司提供审计服务，为维护审计的独立性和客观性，公司拟更换会计师事务所。 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）是中国改革开放恢复注册会计师审计制度后成立的首家大型会计师事务所，是行业内第一批具有证券从业资格的会计师事务所，为诸多行业领域的众多大中型企业、上市公司等提供各项审计服务，有着丰富的执业经验。 为此，公司拟聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为2016年度财务报表审计机构， 审计服务费用为75万元，包含差旅费、相关税费及快递费等所有费用。 本议案已经公司第三届董事会第二十二次会议审议通过，现提请公司股东大会审议。 广西绿城水务股份有限公司董事会 二○一七年一月二十五日 议案二： 关于聘请2016年度内部控制审计机构的议案 各位股东及股东代表： 按照证监会和上海证券交易所的有关规定，上市公司应当在披露年度报告的同时，披露董事会对公司内部控制的自我评价报告以及注册会计师出具的内部控制审计报告。 为做好 2016年度内部控制审计工作，公司拟聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 担任公司2016年度内部控制审计机构，审计服务费用为30万元，包含差旅费、相关税 费及快递费等所有费用。 本议案已经公司第三届董事会第二十二次会议审议通过，现提请公司股东大会审议。 广西绿城水务股份有限公司董事会 二○一七年一月二十五日 议案三： 关于变更公司类型的议案 各位股东及股东代表： 凯雷复星（上海）股权投资基金企业（有限合伙）（以下简称“凯雷复星”）为公司首次公开发行上市前股东，原持有公司股份28,281,338股，占公司上市前总股本的4.80%。因凯雷复星为外商投资合伙企业，我公司工商登记类型为“股份有限公司（台港澳与境内合资、上市）”。 2016年6月，凯雷复星关于公司首次公开发行上市前股份限售承诺的期限已届满， 目前已通过二级市场减持了其持有的公司全部股份，公司的外商投资企业性质已与实际情况不符。为此，拟将公司类型由“股份有限公司（台港澳与境内合资、上市）”变更为“股份有限公司（上市）”，具体变更情况以获得工商审批结果为准。 本议案已经公司第三届董事会第二十二次会议审议通过，现提请公司股东大会审议。 广西绿城水务股份有限公司董事会 二○一七年一月二十五日