2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 浙江银轮机械股份有限公司 2016年半年度募集资金存放 与使用情况的专项报告 根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深 证上[2015]65号）及相关格式指引的规定，本公司将2016年半年度度募集资金 存放与实际使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1654号文核准，浙江银轮机械股份有限公司 （以下简称“本公司”或“公司”）于2011年10月31日由主承销商（保荐机构）光大证券股 份有限公司采用全部向社会非公开发行人民币普通股（A股）2,900万股。每股发行价为人 民币16.31元，共募集资金人民币472,990,000.00元，扣除发行费用14,500,000.00元后，于 2011年10月31日存入本公司募集资金专用账户458,490,000.00元；另扣减其余发行费用 3,820,000.00元后，实际募集资金净额为454,670,000.00元。 上述资金到位情况业经立信会计师事务所有限公司验证，并由其出具信会师报字[2011] 第13588号验资报告。 2、以前年度使用金额、本年度使用金额及当前余额 公司以前年度已使用金额431,407,160.27元，本年度使用金额0元，节余募集资金永久 性补充流动资金金额38,920,000.00元，截止2016年6月30日剩余金额为1,716,308.27元。 截止2016年6月30日，本公司本年度募集资金情况如下： 项目 金额（人民币元） 2015年12月31日募集资金专户余额 39,614,660.51 减：2016年使用 0 加：2016年存款利息收入减支付银行手续费 1,021,647.76 减：节余募集资金永久补充流动资金 38,920,000.00 2016年6月30日募集资金专户余额 1,716,308.27 二、募集资金存放和管理情况 2011年非公开发行募集资金情况 1、募集资金管理情况 第1页 2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据本公司的募集资金使用管理制度，所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用 计划或本公司预算范围内，必须严格按照公司资金管理制度履行资金使用审批手续，由公司 负责募集资金项目的部门根据募集资金投资项目的具体实施进度编制计划书，在董事会授权 范围内，经主管经理签字后报财务部，由财务部审核后，逐级由项目负责人、财务负责人及 总经理签字后予以付款；凡超过董事会授权范围的，须报股东大会审批。财务部门定期对募 集资金使用情况进行检查，募集资金使用情况由本公司审计部门进行日常监督，并将检查情 况报告董事会审计委员会。 2、募集资金专户存储情况 为规范募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及深圳证券交易所《中 小企业板上市公司规范运作指引》的规定，公司分别在中国工商银行股份有限公司天台支行、 中国建设银行股份有限公司天台支行和浙江天台农村合作银行银安支行开设募集资金专项 账户（以下简称“专户”），子公司山东银轮热交换系统有限公司（以下简称山东银轮）在中 国工商银行股份有限公司天台支行开设募集资金专项账户。这四个专户仅用于公司募投项目 募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。公司连同国泰君安证券股份有限公司分别与中 国工商银行股份有限公司天台支行、中国建设银行股份有限公司天台支行和浙江天台农村合 作银行银安支行签订了《募集资金三方监管协议》，本公司、子公司山东银轮、保荐机构国 泰君安证券股份有限公司与中国工商银行股份有限公司天台支行签订了《募集资金四方监管 协议》。 截止2016年6月30日，募集资金存放具体情况如下： 开户银行 银行账号 账户状态 金额 中国建设银行股份有限公司天台支行 33001667335059000860 正常 640.62 浙江天台农村合作银行银安支行 201000087095784 正常 6,430.90 中国工商银行股份有限公司天台支行 1207061129201148807 正常 1,702,844.67 中国工商银行股份有限公司天台支行 1207061129201148780 正常 6,592.08 合计 1,716,308.27 三、本年度募集资金的实际使用情况 本年内，本公司募集资金实际使用情况如下： 1、募集资金投资项目的资金使用情况 本公司实际使用募集资金人民币4.31亿元，具体情况详见附表1《募集资金使用情况对 照表―2011年非公开发行募集资金情况》。 2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 公司报告期内没有变更募集资金投资项目的情况。 第2页 2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 3、募集资金投资项目先期投入及置换情况 公司报告期内没有募集资金置换的情况。 4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 公司报告期内没有用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 5、节余募集资金使用情况 鉴于公司2011年非公开发行股票募集资金投资项目均已完成，且募集资金到账时间已 超过四年，为提高募集资金使用效率，节约公司财务费用，改善公司流动资金状况，为公司 和股东创造更多的价值。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上 市公司规范运作指引》等相关规定，2015年12月29日，经公司第六届董事会第十三次会 议通过，公司独立董事、监事会、保荐机构同意，公司计划将节余募集资金永久补充公司流 动资金，用于公司日常生产经营活动。 截至2016年6月30日，公司募集资金投资项目已累计使用43,140.71万元，具体情况 如下： 单位：人民币万元 项目名称 承诺投资总额 调整后投资总额 累计投入金额 节余金额 一、募集资金投资项目 年产6万套商用车冷却模块及年产4万 12,800.00 11,920.00 11,441.94 478.06 套工程机械冷却模块生产建设项目 年产1万套SCR系统及年产8万套SCR 10,950.00 10,000.00 9,473.47 526.53 转化器生产建设项目 山东生产基地建设项目 25,100.00 23,547.00 22,225.30 1,321.70 二、加利息收入减手续费 1,985.18 合计 4,311.47 2016年6月30日转入自有资金账户永久补充公司流动资金的募集资金实际金额为 3,892.00万元(2015年已永久补充公司流动资金350万元)，截至2016年6月30日止，募集 资金专户余额为171.63万元。 6、超募资金使用情况 公司不存在超募的情况。 第3页 2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金存放、 使用、管理及披露不存在违规情形。 附表：1、募集资金使用情况对照表―2011年非公开发行募集资金情况 浙江银轮机械股份有限公司 董事会 2016年8月24日 第4页 附表1： 募集资金使用情况对照表 ―2011年非公开发行募集资金情况 编制单位：浙江银轮机械股份有限公司2016年半年度 单位：人民币万元 募集资金总额 45,467.00 本年度投入募集资金总额 0 报告期内变更用途的募集资金总额 43,140.71 累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 调整后投 是否达 承诺投资项目和超募资 是否已变更项目 募集资金承 本年度投入 截至期末累计 截至期末投入进度（%） 项目达到预定可 本年度实 项目可行性是否 资总额 到预计 金投向 （含部分变更） 诺投资总额 金额 投入金额(2) (3)＝(2)/(1) 使用状态日期 现的效益 发生重大变化 (1) 效益 承诺投资项目 年产6万套商用车冷却 模块及年产4万套工程 否 12,800.00 11,920.00 0 11,441.94 95.99 2014年6月 605.45 否（注2） 否 机械冷却模块生产建设 项目 年产1万套SCR系统及 年产8万套SCR转化器否 10,950.00 10,000.00 0 9,473.47 94.73 2014年6月 9.30 否（注2） 否 生产建设项目 山东生产基地建设项目否 25,100.00 23,547.00 0 22,225.30 94.39 2014年10月 64.30 否（注2） 否 承诺投资项目小计 48,850.00 45,467.00 0 43,140.71 超募资金投向 无超募资金 归还银行贷款（如有） 补充流动资金（如有） 超募资金投向小计 合计 未达到计划进度或预计 收益的情况和原因（分具 实际投资金额与募集后承诺投资金额的差异原因见注1，是否达到预计效益见注2 体项目） 项目可行性发生重大变 无 化的情况说明 超募资金的金额、用途及 无 使用进展情况 募集资金投资项目实施 无 地点变更情况 募集资金投资项目实施 无 方式调整情况 募集资金投资项目先期 无 投入及置换情况 用闲置募集资金暂时补 无 充流动资金情况 项目实施出现募集资金 1、募集资金存放期间产生利息收入；2、在募集资金项目建设过程中，公司从项目的实际情况出发，本着合理、有效、节约的原则谨慎使用募集资金，公司技术人员改进工艺， 结余的金额及原因 在满足产品质量和产能的前提下，严格把控采购环节，有效地控制了成本。 尚未使用的募集资金用 结余的募集资金实际转入自有资金账户永久补充流动资金的金额为350.00万，其余存放于专项存款账户。 途及去向 募集资金使用及披露中 无 存在的问题或其他情况 注1：截至2016年6月30日，公司2011年非公开发行股份募集资金投资项目已建设完毕，因在募集资金项目建设过程中，公司从项目的实际情况出发，本着合理、有效、节约的原则谨慎使用募集资金，公司技术人员改进工艺，在满足产品质量和产能的前提下，严格把控采购环节，有效地控制了成本。最终募集资金承诺投资项目累计投入金额未超过计划投资金额。 注2：预计效益为项目完全达产后的效益，受政策、市场等影响，截止2016年6月30日，项目尚未完全达产。