江西三鑫医疗科技股份有限公司关于2016年度 募集资金实际存放与使用情况的专项报告 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准江西三鑫医疗科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可2015[719]号）核准，江西三鑫医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）采用公开发行方式发行人民币普通股（A股）1986万股，发行价格为每股12.87元。截止2015年5月11日，本公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A股）1986万股，募集资金总额255,598,200.00元，扣除承销费、保荐费、审计费、律师费、信息披露等发行费用25,872,241.06元后，实际募集资金净额为人民币229,725,958.94元。上述资金到位情况业经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大信验字[2015]第6-00007号的验资报告。 截止2016年末，募集资金项目累计投入17,042.58万元。2016年度，募集资金项目投入金额合计5,025.08万元，均系直接投入承诺投资项目。另外，2016年度，本公司使用闲置募集资金7,000.00万元进行现金管理，投资产品名称为交通银行“蕴通财富日增利”S款及招商银行“招商银行点金公司理财之步步生金8688号保本理财计划”，随时可赎回。截止2016年12月31日，本公司募集资金账户余额为6,109.61万元，其中活期存款账户余额为1,109.61万元，理财账户余额5,000.00万元。 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市公司监管指引第2号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《江西三鑫医疗科技股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《管理办法》”)。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并与保荐人华泰联合证券有限责任公司、交通银行股份有限公司南昌小蓝开发区支行、招商银行股份有限公司南昌昌南支行、中国银行股份有限公司南莲支行三家银行于2015年6月1日共同签署了《募集资金三方监管协议》（以下简称“《监管协议》”），由本公司在该等银行开设了3个专户存储募集资金。《监管协议》明确了各方的权利和义务，《监管协议》与深圳证 券交易所三方监管协议范本无重大差异。公司严格执行相关法律法规和规章制度，严格履行《监管协议》，未发生违反相关法律法规及《监管协议》的情况。 （二）募集资金存储情况 1、募集资金专户设立时的存储情况 公司募集资金专户开立时的存储情况如下： 开户行 账号 金额（元） 用途 交通银行南昌小蓝开发区支行 361650000018010110181 180,000,000.00 云南三鑫医疗器械生产项目 招商银行南昌昌南支行 791904662210106 38,000,000.00 年产2,000万支静脉留置针 技术改造及扩产项目 中国银行南莲支行营业部 193228836901 11,725,958.94 营销网络建设项目 合计 / 229,725,958.94 / 2、本报告期末募集资金的存储情况 截至2016年12月31日，募集资金具体存放情况如下： 户名 开户行 资金用途 银行账号/ 账户 账户余额 定期存单 类别 （万元） 江西三鑫医疗科技 交通银行南昌小蓝 云南三鑫医疗器械生产 活期 1,001.31 股份有限公司 开发区支行 项目 361650000018010110181 理财 产品 5,000.00 江西三鑫医疗科技 招商银行南昌昌南 年产2000万支静脉留置 791904662210106 活期 108.30 股份有限公司 支行 针技术改造及扩产项目 江西三鑫医疗科技 中国银行南莲支行 营销网络建设项目 193228836901 活期 0 股份有限公司 营业部 合计 / / / 6,109.61 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况 截至2016年12月31日，募集资金使用及结余情况如下： 项目 金额（万元） 实际募集资金净额 22,972.60 减：募集资金总投入 17,042.58 其中:2016年募集资金投入 5,025.08 加：利息收入 179.59 截至2016年12月31日募集资金余额 6,109.61 (二)募集资金投资项目变更情况说明 无。 (三)募集资金其他使用情况 根据本公司2016年1月15日第二届董事会第十四次会议，审议通过《关于使用部分闲置资金购买理财产品的议案》：同意公司使用总额不超过12,000万元人民币暂时闲置的资金（其中：公司自有资金不超过5,000万元，暂时闲置的募集资金不超过7,000万元）进行现金管理，适时购买银行发行的保本型理财产品，期限不超过12个月，在上述额度内，资金可以滚动使用。 2016年2月19日公司与交通银行股份有限公司南昌小蓝开发区支行签订协议，购买“蕴通财富日增利”S款，保本浮动收益型理财产品7,000万元，并于2016年4月14日至2016年12月19日赎回了2,000万元，产生理财收益391,668.49元。 2016年6月12日公司与招商银行股份有限公司南昌昌南支行签订协议，购买“招商银行点金公司理财之步步生金8688号保本理财计划”，保本浮动收益型理财产品400万元，并于2016年9月21日至2016年12月9日全部赎回，产生理财收益37,617.80元。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 无。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 截至2016年12月31日，公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、公司《募集资金管理办法》规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地进行相关信息的披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。 附件：1、募集资金使用情况对照表 江西三鑫医疗科技股份有限公司董事会 2017年2月24日 附表1： 募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金总额： 22,972.60 本年度投入募集 5,025.08 资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集 17,042.58 资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 0 承诺投资 是否已变更项目 募集资金承诺 调整后投资 本年度 截至期末累 截至期末投资进 项目达到预 本年度 是否达 项目可行性 项目和超募资金投向 （含部分变更） 投资总额 总额（1） 投入金额 计投入金额 度（%）(3)＝ 定可使用状 实现的 到预计 是否发生重 (2) (2)/(1) 态日期 效益 效益 大变化 云南三鑫医疗器械生产项目 无 18,000.00 18,000.00 3,843.70 12,151.50 67.51 2017/5/31 0 否 否 年产2,000万支静脉留置针技术改造 无 3,800.00 3,800.00 550.81 3,707.93 97.58 2017/5/31 0 否 否 及扩产项目 营销网络建设项目 无 1,172.60 1,172.60 630.57 1,183.15 100.90 2017/5/31 0 否 否 承诺投资项目小计 / 22,972.60 22,972.60 5,025.08 17,042.58 / / 0 / / 超募资金投向 不适用 未达到计划进度或预计收益的情况和 不适用 原因（分具体项目） 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情 根据公司第二届董事会第十次会议及第二届监事会第九次会议，公司以募集资金9,633.28万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。本次置换已由大 况 信会计师事务所（特殊普通合伙）于2015年6月1日出具的大信专审字【2015】第6-00038号《审核报告》进行了专项审核。公司已于2015年6月25 日完成了上述置换。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情 不适用 况 项目实施出现募集资金结余的金额及 不适用 原因 尚未使用的募集资金用途及去向 截止2016年12月31日，本公司募集资金账户余额为6,109.61万元，其中存放于募集资金专项帐户1,109.61万元，闲置募集资金理财账户5,000.00 万元。 募集资金使用及披露中存在的问题或 不适用 其他情况