公司代码：600479 公司简称：千金药业 株洲千金药业股份有限公司 2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2 号――上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引的规定，株洲千金药业股份有限公司（以下简称“千金药业”或“公司”）对2016年度募集资金存放与实际使用情况作专项说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准株洲千金药业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]734号文）核准，向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）43,936,731股，募集资金合计人民币499,999,998.78元，扣除发行费用人民币8,530,000.00元，募集资金净额为人民币491,469,998.78元，其中增加股本人民币43,936,731元，增加资本公积人民币447,533,267.78元。 截止2015年8月14日公司发行募集的资金已全部到位，并经天职国际会计师事务所（特 殊普通合伙）于2015年8月17日出具了天职业字[2015]12211号验资报告审验确认。 （二）以前年度已使用金额 2015年度公司以募集资金用于补充流动资金人民币339,500,000.00元，收到的银行存 款利息扣除银行手续费等的净额为人民币779,007.70元。截至2015年12月31日，公司募 集资余额为人民币152,749,006.48元 （三）报告期内使用金额及当前余额 本报告期内使用金额为151,969,998.78元，截至报告期末，募集资金已全部用于补充 流动资金。截至2016年12月31日，公司募集资金账户余额为人民币509,834.55元。具体 如下表： 单位：元 项目 金额 期初募集资金净额 152,749,006.48 加：募集资金银行存款利息收入（扣除手续费） 5,688,367.89 减：本年度补充流动资金 151,969,998.78 减：募集资金利息转出 5,957,541.04 截至2016年12月31日募集资金账户余额 509,834.55 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金管理情况 为了规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，切实保护投资者的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律、法规的规定和要求，结合公司的实际情况制定了《募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”）。 根据《管理办法》要求并结合经营需要，公司对募集资金专户储存，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督。募集资金到位后，公司分别与华融湘江银行股份有限公司株洲东一支行、上海浦东发展银行股份有限公司株洲支行、中国工商银行股份有限公司株洲新华路支行、中国光大银行股份有限公司株洲分行以及保荐机构国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”）签订了《募集资金专户储存三方监管协议》，并在以上银行开设募集资金专项账户。报告期内，公司严格执行《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关证券监管法规、《募集资金管理办法》以及公司与开户银行、国海证券签订的《募集资金专户储存三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行有效监督和管理。使用募集资金时，公司严格履行申请和审批手续，并及时通知国海证券，随时接受保荐代表人监督，未发生违反相关规定及协议的情况。 （二）募集资金专户存储情况 截至2016年12月31日，公司募集资金专户余额列示如下： 单位：元 开户单位 开户行名称 账号 资金余额 株洲千金药 华融湘江银行株洲东一支行 82210302000005575 65.39 业股份有限 中国工商银行株洲新华路支行 1903020329225013051 148.72 公司 浦发银行株洲支行 57010154700002714 506,024.57 中国光大银行株洲分行 79140188000091692 3,595.87 合计 509,834.55 注：上述资金余额全部为募集资金利息收入。 三、报告期内募集资金的实际使用情况 本报告期内使用募集资金共计151,969,998.78元，全部用于补充流动资金，具体情况 详见附表。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司董事会认为本公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。 株洲千金药业股份有限公司 董事会 2017年2月28日 附件：1．募集资金使用情况对照表 附件1： 募集资金使用情况对照表 单位：元 募集资金总额 491,469,998.78 本年度投入募集资金总额 151,969,998.78 变更用途的募集资金总额 ― 已累计投入募集资金总额 491,469,998.78 变更用途的募集资金总额比例 ― 承诺投已变募集资金承诺调整后投资总截至期末承诺本年度投入金截至期末累计截至期末累计截至期 项目 本年是否项目 资项目更项 投资总额 额 投资总额（1）额 投入金额（2）投入金额与承末投入 达到 度实达到可行 目， 诺投入金额的的进度 预定 现的预期性是 含部 差额（3）=（2）（%）（4）可使 效益 效益否发 分变 -（1） =（2）/ 用状 生重 更 （1） 态日 大变 期 化 补充流― 491,469,998.78 491,469,998.78 491,469,998.78 151,969,998.78 491,469,998.78 0 100 ― ― ― 否 动资金 合计 ― 491,469,998.78 491,469,998.78 491,469,998.78 151,969,998.78 491,469,998.78 0 100 ― ― ― 否 未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 无 用闲置资金暂时补充流动资金情况 无 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况无 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无 募集资金结余金额及形成原因 无 募集资金其他使用情况 无