浙江东晶电子股份有限公司 2016 年度监事会工作报告 报告期内，公司监事会全体成员严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关法律、法规和公司规范的要求，认真履行监督职责。 监事会成员列席了公司历次股东大会和董事会，从切实维护公司利益和广大中小股东权益的角度出发，对公司重大决策和决议的形成、表决程序进行了监督和审查，对公司依法运作进行了检查，为公司规范运作提供了有力保障。 一、报告期内监事会会议情况 报告期内监事会共召开10次会议，会议召开情况如下： 1、公司于2016年2月25日召开了第四届监事会第十七次会议，本次会议通过了以下议案：《浙江东晶电子股份有限公司关于2015年度计提资产减值准备的议案》； 决议公告刊登于2016年2月26日的《证券时报》、巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。 2、公司于2016年4月21日召开了第四届监事会第十八次会议，本次会议通过了以下议案： （1）审议《2015年监事会工作报告》； （2）审议《2015年度财务决算报告》； （3）审议《2015年度利润分配预案》； （4）审议《2015年年度报告》及《2015年年度报告摘要》； （5）审议《关于2016年度向银行申请授信额度的议案》； （6）审议《关于续聘会计师事务所的议案》； （7）审议《董事会关于公司2015年度内部控制自我评价报告》； （8）审议《关于与浙江金轮机电实业有限公司续签互保协议的议案》； 决议公告刊登于2016年4月23日的《证券时报》、巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。 3、公司于2016年4月27日召开了第四届监事会第十九次会议，本次会议审议通过了《浙江东晶电子股份有限公司2016年第一季度报告》。 4、公司于2016年5月6日召开了第四届监事会第二十次会议，本次会议通过了以下议案：《关于对全资子公司增资的议案》。 决议公告刊登于2016年5月7日的《证券时报》、巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。 5、公司于2016年7月27日召开了第四届监事会第二十一次会议，本次会议通过了以下议案： （1）《关于公司符合重大资产重组条件的议案》； （2）《关于本次重大资产重组符合 第四条规定的审慎判断的议案》； （3）《关于公司重大资产出售方案的议案》； （4）《关于本次重大资产出售不构成关联交易的议案》； （5）《关于浙江东晶电子股份有限公司重大资产出售报告书(草案)及其摘要的议案》； （6）《关于签署 的议案》； （7）《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法和评估目的的相关性及评估定价的公允性的议案》； （8）《关于同意本次交易相关的审计报告、审阅报告及备考合并财务报表、评估报告等的议案》； （9）《关于本次重大资产重组履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性说明的议案》； （10）《关于提请股东大会授权董事会办理本次重大资产出售相关事宜的议案》； （11）《关于对黄山市东晶光电科技有限公司、东晶锐康晶体（成都）有限公司提供担保的议案》； （12）《关于对黄山市东晶光电科技有限公司、东晶锐康晶体（成都）有限公司提供财务资助的议案》； （13）《关于出售东晶锐康晶体（成都）有限公司股权的议案》。 决议公告刊登于2016年7月28日的《证券时报》、巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。 6、公司于2016年8月12日召开了第四届监事会第二十二次会议，本次会议通过了以下议案： （1）《关于提名第五届监事会非职工代表监事候选人的议案》； （2）《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》； 决议公告刊登于2016年8月13日的《证券时报》、巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。 7、公司于2016年8月19日召开了第四届监事会第二十三次会议，本次会议通过了以下议案：《浙江东晶电子股份有限公司半年度报告及摘要》。 8、公司于2016年8月29日召开了第五届监事会第一次会议，本次会议通过了以下议案：《关于选举公司第五届监事会主席的议案》。 决议公告刊登于2016年8月30日的《证券时报》、巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。 9、公司于2016年10月27日召开了第五届监事会第二次会议，本次会议通过了以下议案：《浙江东晶电子股份有限公司2016年第三季度报告》。 10、公司于2016年11月18日召开了第五届监事会第三次会议，本次会议通过了以下议案：《关于全资子公司对外转让金华市婺城区万通小额贷款有限公司10%股权暨关联交易的议案》； 决议公告刊登于2016年11月19日的《证券时报》、巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。 二、监事会对公司有关事项的独立意见 （一）公司依法运作情况 2016年度，监事会认真履行职责，列席了历次股东大会和董事会，对会议 的召集、召开、表决程序、决议事项，董事会执行股东大会的情况，以及公司2016年的依法运作情况进行了监督。监事会认为：董事会能严格按照法律、法规和规范性文件的要求召集召开，决策程序合法，工作勤勉尽职，认真执行股东大会的各项决议；公司建立了较完善的内部控制制度，能够按照有关法律、法规和规范性文件规范运作；公司董事和高级管理人员执行公司职务时，没有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 （二）检查公司财务情况 报告期内，监事会对公司2016年度的财务制度和财务状况进行认真细致的 检查，认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运行稳健，财务状况良好。 立信会计师事务所出具的“标准无保留意见”的审计报告客观公正，真实地反映了公司2016年度的财务状况和经营成果。 （三）募集资金使用情况 监事会认为：公司前次募集资金的管理能够严格按照《募集资金使用管理办法》的规定和要求执行，募集资金的实际使用及去向合法、合规，未发现违反相关法律、法规及损害股东利益的行为。 （四）公司对外投资情况 报告期内，公司对外投资表决程序合法有效，未损害公司股东的权益，符合有关法律、法规和《公司章程》的相关规定。 （五）关联交易情况 公司董事会在审议关联交易时，相关关联董事回避表决关联交易议案，监事会认为：决策程序合法、合规，且交易价格公允合理，不存在损害公司及其他股东的利益。 （六）检查内部控制的自我评价报告 监事会对董事会关于公司 2016年度内部控制的自我评价报告、公司内部控 制制度的建设和运行情况进行了审核，我们认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并得到了有效地执行，符合《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》及其他相关文件的要求；内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度建立、健全和运行情况，符合公司内部控制需要；对内部控制的总体评价客观、准确。 （七）计提资产减值准备的说明 监事会认为：公司按照企业会计准则和有关规定计提资产减值准备，符合公司的实际情况，计提后能够更加公允地反映公司的资产状况，董事会就该事项的决策程序合法，同意本次计提资产减值准备。 （八）对外担保情况 报告期内，公司能严格遵循法律法规和《公司章程》的有关规定，严格控制对外担保风险，不存在违规对外担保的情况。 （九）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况 报告期内，监事会对公司执行内幕信息知情人管理制度情况进行了监督，认为：公司已建立了较为完善的内幕信息知情人管理制度，并能够严格按照要求做好内幕信息管理及内幕信息知情人登记工作，有效地防止了内幕交易事件的发生，维护了广大投资者的合法权益。报告期内，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的情况。 三、2017年工作规划 2017 年，公司监事会将严格依照《公司法》、《证券法》及《公司章程》的 相关规定，监督管理公司规范运作，完善公司法人治理结构，维护公司和股东的利益。其次，将不断加强自身的学习，提高监督管理能力，更好的履行公司赋予的权利。 浙江东晶电子股份有限公司 监事会 二○一七年二月二十八日