中材节能股份有限公司 董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，中材节能股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2016年12月31日止的《关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]670号《关于核准中材节能股份 有限公司首次公开发行股票的批复》核准，中材节能在上海证券交易所向社会公众首次公开发行人民币普通股8,000.00万股（无老股转让），发行价格为3.46元/股。根据瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于2014年7月28日出具的瑞华验字[2014]第 01980001号《验资报告》，中材节能本次发行募集资金总额为27,680.00万元，扣除发行费用2,560.00万元后，实际募集资金净额为25,120.00万元，2014年7月28日资金全部到帐。 截至2016年12月31日，中材节能已使用本次发行募集资金25,120.00万 元，其中2014年度使用25,120.00万元。募集资金已使用完毕，截至2015年 5月13日募集资金专户余额58,654.16元系结息。2015年5月14日经公司、 银行及保荐机构同意，上述募集资金专户余额转入公司基本银行账户，募集资金专户注销。 二、募集资金管理情况 根据公司制定的《募集资金管理制度》的有关规定，2014年8月13日经 公司第二届董事会第八次会议审议通过，同意公司在中国光大银行股份有限公司北京西城支行开立募集资金专项账户，并按照相关规定与保荐机构光大证券股份有限公司以及中国光大银行股份有限公司北京西城支行于2014年8月13日签订了《中材节能股份有限公司首次公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，募集资金的账户管理及资金使用严格按照上述协议有关的约定执行，不存在违约情况。 截至2015年5月13日，公司募集资金在银行账户的存储情况如下： 开户行 户名 账号 余额（元） 备注 中国光大银行股中材节能 余额为 份有限公司北京股份有限 75070188000132505 58,654.16 结息 西城支行 公司 2015年5月14日经公司、银行及保荐机构同意，上述募集资金专户余额 转入公司基本银行账户，募集资金专户注销。 三、本年度募集资金的实际使用情况 1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况 募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。 上述募投项目不存在《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013年修订）第十条第（四）项所列情形。 2、募投项目先期投入及置换情况 为保证募集资金投资项目顺利实施，公司根据实际情况，在募集资金到位前以自筹资金对募集资金投资项目进行了预先投入。根据瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的瑞华核字[2014]第01980011号《关于中材节能股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》，截至2014年7月25日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为25,783.27万元。2014年8月13日公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换前期已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金25,120.00万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。各募投项目先期投入的金额、用募集资金置换先期投入的金额的情况如下： 序 项目名称 预先投入的自筹资 本次置换金额 号 金额（万元） （万元） 1 武汉院设备制造研发基地项目 4,142.92 4,100.00 2 乌海西水BOOT项目 5,647.74 5,300.00 3 曲靖昆钢BOOT项目 3,770.71 3,500.00 4 星光煤炭EMC项目 5,551.49 5,550.00 5 永昌硅业EMC项目 6,670.41 6,670.00 合 计 25,783.27 25,120.00 3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 公司不存在对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品的情况。 5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 公司不存在超募资金。 6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况 公司不存在超募资金。 7、结余募集资金使用情况 截至2016年12月31日，公司本次发行募集资金净额25,120.00万元已全 部使用完毕，不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。 截至2015年5月13日募集资金专户余额58,654.16元系结息。2015年5 月14日经公司、银行及保荐机构同意，上述募集资金专户余额转入公司基本银 行账户，募集资金专户注销。 8、募集资金使用的其他情况 无。 四、变更募投项目的资金使用情况 1、公司募投项目不存在发生变更的情况。 2、公司募投项目不存在对外转让或置换的（募投项目在上市公司实施重大资产重组中已全部对外转让或置换的除外）情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司已披露的募投项目相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规情形。 六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见。 光大证券股份有限公司于2017年3月10日出具《光大证券股份有限公司 关于中材节能股份有限公司 2016 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报 告》，认为“中材节能募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指引第2号― ―上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、中材节能《募集资金管理制度》等的相关规定，不存在违规存放与使用的情形。” 6 ~~~~~ffltfN5~X1Jm* 20164'Jj!' n .T'I~..._v'......',..~_... 1t1i1!f4;~1fU 25,120.00*l￥lJrlltAJ~!t!it~.~,W 1l''l!Jll:Wlfl'JBJIlW~・~~ '-....; ,~ 25,120.00 C. ~{ij-llt A;JJll!it 1l'~HJitAHJJI!!it-t..~~Ltfl'IJ ~.i;1.Jlji d￡.6tJIIJ;j(llnl・llt iI&!￡JIIJ*llt ~i!litjifJ6i {!Ii13nr l"Ti't iliifrll!!iil!ii§ E'.1l'!l!Jl)il'l(1I1!!~~j~!li~iT lk~ fj){f!ll0"J11~,jJ X 6,670.00 xillll!'< 6,670.00 6,670.00 100.00 2012Jf:6Fl 59.87~ ~ 1ltJiw.'i'1'1l1 ( EM::)n)iI'i *i-!- 25,120.00 25,120.00 25,120.00 336.59 ;j,itJ'JiI'i'JJittl!l:ltl!l~l[0'JHHJlltrmllJ :f-iliJfl ~i[J 'Hff'l}z't.>R*:l!'ftfl'Jli'fiJ/.i!/.fJlJ H~ilTl ;k}f.\hiE*m!l'i~llt!it~infl'JJI1!l'Jiltl"T,<'l'1x07f [点击查看PDF原文]