佛山佛塑科技集团股份有限公司 2016年度监事会报告 2016年，佛山佛塑科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格 按照《公司法》及《公司章程》的规定履行各项监督职责，保证了公司规范正常运作。现将一年来监事会主要工作情况总结如下： 一、监事会会议召开情况 2016年，公司监事会召开了六次会议： （一）2016年1月11日，公司第八届监事会第十五次会议审议通过了《关 于公司拟终止发行股份购买广州华工百川科技股份有限公司 100%股权并募集配 套资金事项的议案》。 会议决议公告详见2016年1月13日在《中国证券报》、《证券时报》、巨潮 资讯网发布的《公司第八届监事会第十五次会议决议公告》。 （二）2016年3月11日，公司第八届监事会第十六次会议通过了以下议案： 1.《公司2015年年度报告》全文及摘要 2.《公司2015年度监事会报告》 3.《公司2015年度利润分配预案》 4.《关于公司2015年度计提资产减值准备的议案》 5.《公司2015年度内部控制评价报告》 6.《关于续聘公司2016年度审计机构的议案》 7.《关于续聘公司2016年内部控制审计机构的议案》 8.《关于公司2016年预计发生日常关联交易事项的议案》 会议决议公告详见2016年3月15日在《中国证券报》、《证券时报》、巨潮 资讯网发布的《公司第八届监事会第十六次会议决议公告》。 （三）2016年4月21日，公司第八届监事会第十七次会议审议通过了《公 司2016年第一季度报告》。 （四）2016年7月28日，公司第八届监事会第十八次会议审议通过了《公 司2016年半年度报告》、《关于公司2016年半年度计提资产减值准备的议案》。 会议决议公告详见2016年7月30日在《中国证券报》、《证券时报》、巨潮 资讯网发布的《公司第八届监事会第十八次会议决议公告》。 （五）2016年9月1日，公司第八届监事会第十九次会议审议通过了《关 于公司监事会换届选举的议案》。 会议决议公告详见2016年9月3日在《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资 讯网发布的《公司第八届监事会第十九次会议决议公告》。 （六）2016年9月19日，公司第九届监事会第一次会议审议通过了《关于 选举公司第九届监事会主席的议案》。 会议决议公告详见2016年9月20日在《中国证券报》、《证券时报》、巨潮 资讯网发布的《公司第九届监事会第一次会议决议公告》。 （七）2016年10月28日，公司第九届监事会第二次会议审议通过了《公 司2016年第三季度报告》、《关于公司2016年前三季度计提资产减值准备的议 案》、《关于公司的控股子公司核销资产的议案》。 会议决议公告详见2016年10月31日在《中国证券报》、《证券时报》、巨潮 资讯网发布的《公司第九届监事会第二次会议决议公告》。 二、完成监事会换届选举工作 公司第八届监事会于2016年9月任期届满，根据《公司法》及《公司章程》 的有关规定，监事会推荐刘亚军先生、王玉红女士、许荣丹女士为公司第九届监事会监事候选人，并提交公司二�一六年第四次临时股东大会审议；经股东大会审议通过，选举刘亚军先生、王玉红女士、许荣丹女士为第九届监事会监事，与公司第五届职工代表大会第四次会议选举的职工监事关小文女士、陆健民先生共同组成公司第九届监事会；经第九届监事会第一次会议审议，选举刘亚军先生为第九届监事会主任。 三、监事会对公司的监督检查情况 2016 年，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》以及《公司监事会议事 规则》等的规定，本着对公司和股东负责的态度，认真履行各项监督职责，对公司依法运作、公司财务、投资情况、关联交易及内幕信息管理等情况进行了认真检查监督，督促公司依法规范运作，具体情况如下： （一）公司依法运作情况 公司监事会对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项，董事会对股东大会决议的执行情况，公司高级管理人员的执行职务情况以及公司内部控制情况等进行了监督，认为公司董事会、高级管理人员在过去一年里认真谨慎，勤勉尽责，廉洁自律，经营决策科学、合理，决策程序合法，内部控制制度较为健全并得到了落实执行，促进公司持续健康发展等方面作出了不懈努力。公司董事会、高级管理人员在执行职务时没有违反国家法律、法规、公司章程，也没有发生任何损害公司利益和股东权益的情况。 （二）公司财务情况 公司监事会审阅了公司2016年度的财务报表以及财务报表附注资料，重点 关注会计资料的真实性、完整性、合法合规性，通过询问公司有关财务人员和管理人员、查阅股东大会、董事会及相关委员会会议纪要、公司相关账册及会计凭证等，认为公司会计政策选用恰当，会计估计合理，会计核算规范，未发现重大错误、漏报情况。广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的《2016年度审计报告》。 （三）公司投资情况 报告期内，公司董事会审议通过了关于控股子公司广东合捷国际供应链有限公司（以下简称“合捷公司”）拟与港龙环球物流有限公司、深圳市美加澳商贸有限公司共同设立合资公司、合捷公司投资建设冷库项目等投资事项。上述投资事项符合公司发展战略，有利于推动公司转型升级，提升综合竞争力，促进公司发展。公司董事会在作出上述投资事项的决议过程中，履行了诚实信用和勤勉尽责的义务，没有违反法律、法规和公司章程的行为。 （四）公司提供担保情况 截止2016年12月31日，公司提供担保总额为12,330.63万元，占公司2016年度净资产的5.78%。公司没有为股东、实际控制人及其关联方提供担保，也不存在逾期担保的情况。公司所有担保均严格按照有关规定履行审议程序和信息披露义务，没有违反有关法律法规及《公司章程》的有关规定。 （五）关联交易情况 报告期内，公司与关联企业之间存在部分购销、租赁等关联交易，该部分关联交易为公司正常经营业务所需，属正当的商业行为，公平合理，定价公允，没有损害公司及非关联股东的利益，不会给公司的持续经营带来重大的不确定性风险。公司董事会在作出上述关联交易的决议过程中，履行了诚实信用和勤勉尽责的义务，没有违反法律、法规和公司章程的行为。 （六）内幕信息管理情况 报告期内，公司严格执行证券监管机构及《公司信息披露事务管理制度》、《公司内幕信息管理制度》的规定，在筹划重大事项的过程中，严控内幕信息知情人范围，及时登记知悉公司内幕信息的人员名单及其个人信息，与有关中介机构、交易对方签订保密协议，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益。报告期内，没有出现内幕信息知情人在窗口期内买卖公司股票的情况。 2017 年，公司监事会将继续严格按照法律法规及《公司章程》规定，增强 工作责任心，切实履行做好检查监督工作，进一步提升公司规范运作水平，促进公司合法、持续、健康发展。 佛山佛塑科技集团股份有限公司 监事会 二�一七年三月十六日