2016 根据监管规定，依据《中信银行董事会审计与关联交易控制委员会审计工作规程》（2010 年修订）以及《中信银行独立董事年报工作制度》（2010 年修订）等制度要求，董事会审计与关联交易委员会（简称“委员会”）发挥监督作用，积极与年审注册会计师沟通，督促年审工作进展，维护审计独立性，2016年度履职情况汇总报告如下： 一、认真审议我行财务报告 经过与内部会计部门充分沟通，委员会对本行提供的财务会计报表进行了认真审议，认为本行财务会计报表数据资料比较全面、完整，可提交年审注册会计师审计。该意见在此予以书面确认。 经过与外部会计师充分沟通，委员会在年审注册会计师出具初步审计意见后，再次审阅了本行财务会计报表，认为本行财务会计报表真实、准确、完整地反映了本行整体情况，可提交委员会、董事会、监事会审议。该意见在此予以书面确认。 二、督促外部会计师审计工作 委员会与外部会计师事务所（包括分别承担境内、境外审计的普华永道中天会计师事务所和罗宾咸永道会计师事务所，下同）就2016年度财务报告审计工作进行了持续性的沟通，督促其在保证审计工作质量的前提下按照约定时限提交审计报告，具体督促情况如下： 根据证监会 2016年【35号】公告《要求资本市场有关主 体实施新审计报告相关准则》，委员会于2016年12月27日与 负责本行审计的普华永道中天会计师事务所的主审会计师进行了座谈，就2016年年报审计工作的范围、整体时间表、审计重点、审计人员和框架等具体安排以及年报信息披露改革的情况进行了沟通，并就信息披露的适度性交换了意见。 2017年3月1日，委员会与年审注册会计师进行了书面沟 通，进一步了解了审计进度，跟进了审计重点、预审初步结果、监管规定更新等方面内容。委员会委员对本行编制的财务会计报表进行初次审阅，同意提交年审注册会计师审计。 2017年3月9日，委员会委员再次审阅本行财务会计报表， 通过跟踪审阅财务报表审计报告过程稿，督促会计师事务所按照商定的时间安排推进工作。 2017年3月16日，委员会召开会议，听取了管理层对本 行整体经营情况汇报、注册会计师2016年度审计工作进展情况 汇报，并表决通过了经审计的年度财务报表，同意将其提交董事会审议。此外，委员会还对本行内部控制报告以及避免同业竞争等问题进行了研究和讨论，并审阅了相关议案。 三、独立董事分行调研 根据《中信银行独立董事年报工作制度》（2010 年修订） 的要求，本行独立董事于2016年对本行嘉兴分行、深圳分行、 广州分行、重庆分行、成都分行、福州分行等机构开展了实地考察，对相关分行的经营发展、风险管理和内部控制等情况深入调研，提出了相关意见和建议。 四、审阅会计师事务所2016年度公司审计工作总结报告 2017年3月16日委员会第四届第十八次会议上，各位委 员听取了会计师事务所从事 2016 年度公司审计工作的总结报 告，审阅和讨论后建议提交董事会审阅。 五、审议2017年度续聘或改聘会计师事务所议案 2017年3月16日，委员会四届十八次会议审议了《关于 聘用2017度会计师事务所及其报酬的议案》。委员会建议续聘 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本行2017年度 境内审计的会计师事务所，续聘罗宾咸永道会计师事务所为本行2017年度境外审计的会计师事务所，提请董事会审议。 此外，委员会还对银行内部控制以及避免同业竞争等问题进行了研究和讨论，并对相关议案进行了审议。 六、委员会会议情况 2016年，委员会共召开11次会议，审议通过了定期报告、 给予关联方授信额度、聘用2016年度会计师事务所及其报酬、 修订中信银行内部控制缺陷认定标准等28项议案，听取了关于 2015年度经营情况、2016年上半年经营情况、理财监管动向及 相关建议、2016年三季度经营情况等4项汇报。2016年，有关 成员出席会议情况列示如下： 现任委员 亲自出席次数／ 委托出席次数／ 任职期间会议次数 任职期间会议次数 吴小庆 11/11 0/11 王联章 11/11 0/11 何操 2/2 0/2 钱军 0/0 0/0 已离任委员 袁明 4/6 2/6 特此报告 中信银行股份有限公司 董事会审计与关联交易控制委员会 2017年3月22日