深圳市桑达实业股份有限公司 二○一六年度独立董事述职报告 作为深圳市桑达实业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事,2016年度我们严格按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、公司《独立董事制度》等有关规定,认真履行职责，积极了解和关注公司经营运作及资产重组整合情况，出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对相关事项发表独立意见，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益不受损害。 现将我们在2016年度履职情况报告如下: 一、独立董事履职概况 （一）出席董事会及股东大会的情况 独立董事按时出席董事会会议，切实履行独立董事职责，积极参与审议和决策公司重大事项。 其中，参会情况如下： 应参加董事会 亲自 委托 缺 姓名 具体职务 次数 出席 出席 席 王秉科 独立董事 8 8 0 0 汪军民 独立董事 8 8 0 0 江小军 独立董事 8 7 1 0 报告期内，独立董事汪军民出席了公司二○一五年度 独立董事出席股东大会次数 股东大会。 （二）出席董事会专门委员会会议的情况 各位独立董事根据公司董事会各专门委员会实施细则等工作制度要求，切实履行了相关专门委员会委员职责。参加委员会情况如下： 应出席董事会 亲自 委托 缺姓名 具体职务 专门委员会次数 出席 出席 席 王秉科 提名、薪酬与考核委员会主任委员 6 6 0 0 信息披露委员会委员 1 1 0 0 汪军民 审计委员会主任委员 5 5 0 0 审计委员会委员 5 5 0 0 江小军 提名、薪酬与考核委员会委员 6 6 0 0 （三）参与董事会专门委员会工作 报告期内审计委员会召开会议5次。审计委员会委员根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《董事会审计委员会年报工作规程》及其他有关规定，认真履行职责。对公司年度定期财务报表、公司使用闲置自有资金购买理财产品、公司选聘外部审计机构、公司内部控制建设等议案进行了审议。 报告期内提名、薪酬与考核委员会召开会议6次。董事会提名、薪酬与考核委员会委员严格按照法律法规、《公司章程》、《董事会提名、薪酬与考核委员会实施细则》履行自己的职能。核实公司2015年度报告中董事、监事、高级管理人员薪酬披露情况、对关于提名公司非独立董事候选人的提案、关于调整公司高级管理人员的提案进行了审议。 报告期内信息披露委员会召开会议1次。信息披露委员会委员严格按照信息披露相关规则、《公司章程》认真履行职能，对公司2016年半年度报告及报告摘要进行了审议。 （四）公司年报工作情况 在公司年度财务报告的审计、年度报告的编制和披露过程中，履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责地开展工作。我们认真听取公司公司年度的生产经营以及公司内控内审情况汇报，通过邮件、电话以及见面会等形式及时了解审计工作进展情况和注册会计师关注的问题，督促审计工作进度，对年审注册会计师的工作情况进行评价总结。 在年度报告中，我们对公司关联方资金占用情况、对外担保情况、内部控制自我评价等发表了专项意见。 二、重点关注事项和发表独立董事意见情况 2016年，我们严格按照独立董事相关制度规定，对公司董事会会议议案进行了认真审议，提出专业意见，对董事会科学决策起到了积极作用。同时，我们从股东利益、特别是中小股东利益出发，对报告期内公司需要独立董事发表意见的事项发表了独立意见，切实履行了独立董事职责。 其中，发表的相关意见如下表： 序 会议 发表独立意 独立意见事项 意见 号 届次 见时间 类型 1、对公司提取减值准备的独立意见 2、对已披露财务报表数据进行追溯调整的独立意见 3、对本公司2015年度利润分配预案的独立意见 4、对公司二�一五年度内部控制评价报告的独立意见 5、对公司与中国电子财务有限责任公司续签《全面金融 合作协议》暨关联交易的独立意见 第七届董事 6、对公司关于控股股东及其他关联方占用公司资金、对 1 会第五次会 2016.04.19 外担保情况的专项说明及独立意见 同意 议 7、对公司在中国电子财务有限公司存贷款情况的独立意 见 8、关于公司2015年外汇远期结售汇业务风险控制情况的 独立意见 9、对公司2016年为下属子公司使用公司综合授信额度提 供担保的独立意见 10、对公司2016年为下属控股子公司提供财务资助的独立 序 会议 发表独立意 独立意见事项 意见 号 届次 见时间 类型 意见 11、对公司2016年日常关联交易提案的独立意见 第七届董事 1、对公司在中国电子财务有限公司存贷款情况的独立意 2 会第十五次 2016.04.27见 同意 临时会议 2、对已披露财务报表数据进行追溯调整的独立意见 第七届董事 1、关于二○一五年公司经营目标责任人业绩考核及奖励 3 会第十六次 2016.05.25的独立意见 同意 临时会议 4 第七届董事 2016.07.081、对调整公司高级管理人员的独立意见 同意 会六次会议 2、对关于对外合作开发中联项目的独立意见 1、对公司在中国电子财务有限公司存贷款情况的独立意 第七届董事 见 5 会第十七次 2016.08.242、对已披露财务报表数据进行追溯调整的独立意见 同意 临时会议 3、对公司关于控股股东及其他关联方占用公司资金、对 外担保情况的专项说明及独立意见 1、对公司董事会提名非独立董事候选人的独立意见 第七届董事 2、《关于聘请信永中和会计师事务所为公司2016年度财务 6 会第十八次 2016.10.10 报告审计机构的提案》、《关于聘请信永中和会计师事务所同意 临时会议 为公司2016年度内部控制审计机构的提案》的独立意见 3、关于公司使用闲置自有资金购买理财产品的独立意见 第七届董事 1、对公司在中国电子财务有限公司存贷款情况的独立意 7 会第十九次 2016.10.24见 同意 临时会议 2、对已披露财务报表数据进行追溯调整的独立意见 第七届董事 1、对提名公司非独立董事候选人的独立意见 8 会第二十次 2016.12.6 2、对调整对外合作开发中联项目方案的独立意见 同意 临时会议 三、现场办公及调研、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作报告期内，我们与公司董事、监事及高级管理人员保持联系，积极出席董事会及专门委员会会议，持续了解和分析公司运行情况、重组整合情况，认真审议议案，利用各自在财务、法律、管理等方面的专业知识及掌握的行业最新动态、信息，在董事会决策中独立、客观地行使表决权，发表专业意见。 我们严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等相关规定，持续关注公司信息披露工作，关注公司在媒体和网络上披露的重要信息，保持与公司经营班子的及时沟通，切实维护公司和广大社会公众股股东的权益。 我们积极参加独立董事后续培训班学习，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和社会公众股股东权益保护等相关法规的认识和理解，切实加强和提高对公司和投资者利益的保护能力。 四、其他工作情况 报告期内我们没有提议召开董事会的情况；没有提议解聘会计师事务所、没有提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。 五、总体评价 2016年，各位独立董事投入了足够的时间，本着诚信与勤勉的精神,积极主动、专业高效地履行独立董事职责。公司也对我们的履职给与了积极有效的支持和配合。 2017年,我们将持续加强学习，继续独立、公正、勤勉尽责地行使权利，以自己的专业知识和经验为公司发展提供更多建设性的建议，切实维护公司整体利益，尤其关注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事： 王秉科 汪军民 江小军 二○一七年三月二十二日