证券代码：600403 证券简称：大有能源 编号：临2017-016号 河南大有能源股份有限公司 第六届董事会第二十三次会议决议公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017年 3 月23日以通讯方式召开了第六届董事会第二十三次会议。本次会议 应出席的董事11名，实际出席的董事11名。其中独立董事张铁岗先 生因其他公务未能亲自出席会议，全权委托独立董事靳德勇先生代行其职权。出席会议的董事以传真或专人送达的方式对会议议案进行了表决。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《河南大有能源股份有限公司章程》的规定。会议审议并通过了以下议案（其中：议案8涉及与控股股东的关联交易事项，关联董事回避了表决,仅独立董事表决）： 1、关于《河南大有能源股份有限公司2016年度董事会工作报告》 的议案 表决结果为：同意票11票，反对票0票，弃权票0票。 2、关于《河南大有能源股份有限公司2016年度总经理工作报告》 的议案 表决结果为：同意票11票，反对票0票，弃权票0票。 3、关于《河南大有能源股份有限公司2016年度独立董事述职报 告》的议案（报告详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn）。 表决结果为：同意票11票，反对票0票，弃权票0票。 4、关于《河南大有能源股份有限公司2016年度财务决算报告》 的议案 表决结果为：同意票11票，反对票0票，弃权票0票。 5、关于《河南大有能源股份有限公司2016年年度报告及其摘要》 的议案（报告详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn）。 表决结果为：同意票11票，反对票0票，弃权票0票。 6、关于河南大有能源股份有限公司2016年度利润分配预案的议 案。 经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2016年度实现归属于母公司所有者的净利润-1,962,63.13 万元。综合考虑公司发展规划，结合目前公司的实际经营情况，2016年度利润分配预案为：2016年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。独立董事意见详见（http://www.sse.com.cn）。 表决结果为：同意票11票，反对票0票，弃权票0票。 7、关于《河南大有能源股份有限公司内部控制评价报告》的议案。 按照《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等有关规定的要求，本着客观、公正、公平的原则，对报告期内公司内部控制设计和执行的有效性进行了自我评估，编制了《公司内部控制评价报告》，报告全文及独立董事意见详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。 表决结果为：同意票11票，反对票0票，弃权票0票。 8、关于2016年度日常关联交易执行情况及2017年度日常关联 交易预计的议案。 2016 年度，公司与义马煤业集团股份有限公司及其关联方日常 关联交易预计发生额284,850万元、实际发生额130,606万元。预计 2017年度的关联交易总额为 136,490万元。独立董事意见详见 （http://www.sse.com.cn）。 表决结果为：同意票4票，反对票0票，弃权票0票。 9、关于修订《河南大有能源股份有限公司章程》的议案。 因公司登记的经营范围不包括“供电、售电”业务，公司所属供电分公司无法正常开展相关业务。为保证供电分公司依法合规经营，现拟在公司经营范围中增加“供电、售电（以公司登记机关核准为准）”业务项目，并相应修订《公司章程》第十三条关于公司经营范围的记载。 表决结果为：同意票11票，反对票0票，弃权票0票。 10、关于续聘会计师事务所的议案。 董事会同意续聘希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务报表和内部控制审计机构,聘期一年。 表决结果为：同意票11票，反对票0票，弃权票0票。 11、关于续聘公司法律顾问的议案。 董事会同意续聘河南金学苑律师事务所为公司2017年度法律顾 问,聘期一年。 表决结果为：同意票11票，反对票0票，弃权票0票。 12、关于公司2017年度融资方案的议案。 为确保公司生产经营和项目建设资金需求，公司拟在审议 2017 年年度报告的董事会召开前，计划对外融资40亿元。如果在本融资 计划实施中，单项融资金额超过5亿元，根据《公司章程》第一百一 十一条的规定，将另行提请股东大会批准。 表决结果为：同意票11票，反对票0票，弃权票0票。 13、关于公司被实施退市风险警示的议案。 公司股票将在2016年年度报告披露后将被上海证券交易所实施 退市风险警示，详见同日披露的《河南大有能源股份有限公司关于公司股票实施退市风险警示暨停牌的公告》（临2017-019号）。 表决结果为：同意票11票，反对票0票，弃权票0票。 以上第1、3―10项议案需提交公司股东大会审议。 特此公告。 河南大有能源股份有限公司董事会 二�一七年三月二十四日