证券代码：000400 证券简称：许继电气 公告编号：2017-03 许继电气股份有限公司2016年年度报告摘要 一、重要提示 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。 董事、监事、高级管理人员异议声明 姓名 职务 内容和原因 声明 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 肖忠文 董事 因工作原因 檀国彪 非标准审计意见提示 □ 适用√ 不适用 董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案 √适用□ 不适用 是否以公积金转增股本 □是√否 公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以1,008,327,309为基数，向全体 股东每10股派发现金红利1.00元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。 董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案 □ 适用√ 不适用 二、公司基本情况 1、公司简介 股票简称 许继电气 股票代码 000400 股票上市交易所 深圳证券交易所 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李维扬 办公地址 河南省许昌市许继大道1298号 传真 0374-3363549 电话 0374-3212348 电子信箱 gszl@xjgc.com 2、报告期主要业务或产品简介 公司是中国电力装备行业的大型骨干企业和龙头企业，产品覆盖发电、输电、变电、配电、用电等电力系统各个环节，横跨一二次、高中压、交直流装备领域，能够为客户提供系统解决方案。公司产品业务主要分为智能变配电系统、直流输电系统、智能中压供用电设备、智能电表、电动汽车智能充换电系统、EMS加工服务等六类。 3、主要会计数据和财务指标 （1）近三年主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 单位：人民币元 2016年 2015年 本年比上年增减 2014年 营业收入 9,607,009,637.50 7,346,300,438.49 30.77% 8,359,193,647.88 归属于上市公司股东的净利润 868,925,025.23 720,636,725.30 20.58% 1,062,277,611.68 归属于上市公司股东的扣除非经 825,286,914.21 693,855,492.03 18.94% 1,069,681,825.85 常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 1,247,015,876.52 503,307,372.02 147.76% -208,308,549.23 基本每股收益（元/股） 0.8617 0.7147 20.57% 1.0573 稀释每股收益（元/股） 0.8617 0.7147 20.57% 1.0573 加权平均净资产收益率 13.02% 11.95% 增长1.07个百分点 22.79% 2016年末 2015年末 本年末比上年末增减 2014年末 总资产 14,300,836,589.93 12,487,336,801.66 14.52% 10,792,195,753.97 归属于上市公司股东的净资产 7,058,208,954.12 6,290,204,447.85 12.21% 5,669,489,810.21 （2）分季度主要会计数据 单位：人民币元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 945,517,584.68 1,952,869,823.71 1,908,940,226.63 4,799,682,002.48 归属于上市公司股东的净利润 35,868,116.16 73,704,584.91 135,085,083.29 624,267,240.87 归属于上市公司股东的扣除非经 35,319,206.77 73,860,578.33 135,358,060.72 580,749,068.39 常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 -215,339,554.63 149,519,589.69 80,917,835.43 1,231,918,006.03 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □是√否 4、股本及股东情况 （1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 年度报告披露日 报告期末表决权 年度报告披露日前 报告期末普通 51,372前一个月末普通 51,515恢复的优先股股 一个月末表决权恢 0复的优先股股东总 0 股股东总数 股股东总数 东总数 数 前10名股东持股情况 持有有限售 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 条件的股份 股份状态 数量 数量 许继集团有限公司 国有法人 41.28% 416,197,653 270,696,909 中国证券金融股份有限公司 其他 2.70% 27,186,629 0 全国社保基金一一零组合 其他 2.43% 24,505,417 0 中央汇金资产管理有限责任公司 其他 2.14% 21,613,300 0 中国建设银行股份有限公司－博时主其他 1.29% 13,000,026 0 题行业混合型证券投资基金（LOF） 中国银行股份有限公司－华夏新经济其他 1.01% 10,144,460 0 灵活配置混合型发起式证券投资基金 全国社保基金一零三组合 其他 0.99% 9,999,861 0 深圳市前海益华投资有限公司 其他 0.94% 9,471,016 0 华泰证券股份有限公司 其他 0.79% 7,956,341 0 中泰证券股份有限公司 其他 0.64% 6,456,645 0 上述股东关联关系或一致行动的说明 本公司前十名股东中，许继集团有限公司为本公司的控股股东。除上述情 况外，本公司未知其他股东之间存在关联关系或一致行动人的情况。 参与融资融券业务股东情况说明（如有） 无 （2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用√ 不适用 公司报告期无优先股股东持股情况。 （3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系 5、公司债券情况 （1）公司债券基本信息 债券名称 债券简称 债券代码 到期日 债券余额（万元） 利率 许继电气股份有限 公司2011年公司债11许继债 112052 2018年11月30日 70,000 6.75% 券 2016年11月30日，“11许继债”付息实施完毕。按照《许继电气股份有限公司2011年公司 报告期内公司债券的付息兑 债券票面利率公告》，“11许继债”票面利率为6.75%，每手“11许继债”（面值1,000元）派 付情况 发利息为人民币67.50元（含税）。扣税后个人、证券投资基金债券持有人取得的实际每手 派发利息为54.00元；扣税后非居民企业（包含QFII、RQFII）取得的实际每手派发利息为 60.75元。详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） （2）公司债券最新跟踪评级及评级变化情况 2011年度至2015年度，由联合信用评级有限公司分别对“11许继债”进行了债券跟踪信用评级分析，公司债券评级结果均为“AA”级，历年《许继电气股份有限公司2011年公司债券跟踪评级分析报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。预计2016年度跟踪评级报告将于2016年4月30日前进行披露，评估结果及评估报告，请投资者关注巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）。 （3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标 项目 2016年 2015年 同期变动率 资产负债率 47.20% 44.97% 增长2.23个百分点 EBITDA全部债务比 18.59% 19.39% 降低0.80个百分点 利息保障倍数 22.94 20.08 14.24% 三、经营情况讨论与分析 1、报告期经营情况简介 本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 2016年，在公司董事会的决策部署下，公司管理层带领全体员工团结拼搏，攻坚克难，深化改革创新，实现提质增效，推动转型升级，各项工作稳步提升。全年实现营业收入96.07亿元，同比增长30.77%；实现归属于母公司股东的净利润8.69亿元，同比增长20.58%。报告期内，公司主要取得以下成绩： （一）产业发展取得新成果 产业布局持续优化，特高压，智能电网、电动汽车业务保持领先。“中国制造2025”稳步落实，初步建成国内领先的智能电表数字化生产车间，开展3D打印技术示范应用，公司下属子公司许继仪表、许继电源入选河南省智能制造示范工厂。融合创新取得新成效，“互联网+四表集抄”、“互联网+充电桩”入选国家“互联网+”行动百佳实践案例，完成同里智慧小镇项目，启动天津智慧园区等“互联网+智慧能源”项目建设。业务模式创新有效推进，突破直流换流站检修、变电站整站检修、二次设备综合治理等运检业务。形成变电站整站集成领先优势，成功实施“多表合一”总包项目。加强多渠道、多领域合作，开展与地方政府及国家电网公司科研单位、金融单位、省级电力公司、集体企业等合资合作。特高压绝缘试验中心顺利建成并投入使用。 （二）科技创新实现新突破 在特高压领域，研制了1000千伏交流成套保护系统、±1100千伏直流电流互感器和分压器、±800千伏/6250安特高压换流阀等。在智能电网领域，开发了±500千伏/1500兆瓦柔性直流换流阀、PICS-8000监控平台、基于物联网的动力电池云技术管理平台、桥壁电抗器、12-40.5千伏气体绝缘环网开关设备、10千伏一体化智能配电台区等。在新能源领域，研制了统一潮流控制器、电动汽车新型直流快充设备、高密度组串式光伏逆变器等核心装备。全年完成省部级和国网科技项目验收4项。实现科技成果转化4项；申请专利579项，其中发明专利417项；授权专利200项，其中发明专利112项。 （三）营销服务开创新局面 坚持技术营销、质量营销和服务营销，深化营销服务一体化协同运作，中标6条特高压交直流项目，保护监控及整站集成在市场招标中份额提升，开关柜、消弧线圈类产品连续满额中标，仪表产品、充电设备、配网协议库存、省招项目中标份额提升。常规发电工业市场保持稳定增长，大客户集招市场陆续取得订货。业务模式创新和新增市场拓展再创佳绩，签订浙江G20配网施工、福建变电站运维检修、河南仪表代检等模式创新项目。 （四）经营管理再上新水平 加强人财物集约化，深化“五大体系”建设。完善客户关系立体式维护机制，健全重大服务、质量事件的报送和问责制度，客户服务满意率不断提升。规范研发过程管理，强化生产资源管控，加强内部协同供货，提升合同履约水平和综合供货能力。扎实推进依法治企，开展问题整改“回头看”，夯实法治基础。推进全员全流程降本增效，建立以降本提质增效为导向的精益考评机制。加大内部质量抽检力度，健全产品质量管控机制。 （五）重大工程建设顺利实施 公司依靠领先的技术、过硬的质量和优质的服务，确保重点项目顺利推进。公司参与供货的国家电网公司淮南-南京-上海、锡盟-山东、蒙西-天津南特高压交流，灵州-绍兴特高压直流，舟山柔性直流，金中直流、鲁西背靠背直流工程成功投运，榆横-潍坊特高压交流，晋北-南京、观音岩直流等项目正在安装调试。锡盟-泰州特高压直流、鲁西扩建工程按计划推进。杭州G20峰会保电项目全面完成，郑州轨道交通工程进展顺利。 2、报告期内主营业务是否存在重大变化 □是√否 3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况 √适用□ 不适用 单位：元 产品名称 营业收入 营业利润 毛利率 营业收入比上 营业利润比上 毛利率比上年同期 年同期增减 年同期增减 增减 智能变配电系统 3,801,105,122.05 931,037,926.44 24.49% 33.40% -53.12% 降低5.82个百分点 直流输电系统 1,591,538,216.51 754,038,428.14 47.38% 51.72% 72.54%降低10.96个百分点 智能中压供用电设备 1,734,683,309.15 173,621,298.96 10.01% 3.39% -87.80% 降低5.15个百分点 产品名称 营业收入 营业利润 毛利率 营业收入比上 营业利润比上 毛利率比上年同期 年同期增减 年同期增减 增减 智能电表 1,214,172,974.08 165,967,656.36 13.67% 36.71% -77.83% 降低2.06个百分点 4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征 □是√否 5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明 □ 适用√ 不适用 6、面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用√ 不适用 7、涉及财务报告的相关事项 （1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √适用□ 不适用 财政部于2016年12月3日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22号），适用于2016年5月1日起发生的相关交易。本公司执行该规定的主要影响如下： 会计政策变更的内容和原因 受影响的报表项目名称和金额 将“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目。 原计入营业税金及附加科目改为税金及附加，本年度发 生额为55,386,040.02元。 将“应交税费”科目下的“应交增值税”、“未交增值税”、“待抵 扣进项税额”、“待认证进项税额”、“增值税留抵税额”等明调增其他流动资产期末余额9,519,460.67元，调增应交税 细科目的借方余额从“应交税费”项目重分类至“其他流动资费期末余额9,519,460.67。 产”（或“其他非流动资产”）项目。比较数据不予调整。 （2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用√ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 （3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √适用□ 不适用 本年度因子公司许继日立电气有限公司清算导致合并范围减少，不再将许继日立电气有限公司纳入合并范围； 本年度新设立许昌许继电动汽车充电服务有限公司、福州智能电力科技有限公司导致合并范围增加许昌许继电动汽车充电服务有限公司、福州智能电力科技有限公司。 许继电气股份有限公司董事会 2017年3月23日