证券代码：600812 股票简称：华北制药 编号：临2017-019 华北制药股份有限公司 非公开发行限售股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●本次限售股上市流通数量：252,227,171股 ●本次限售股上市流通日期：2017年4月10日 一、本次限售股上市类型说明 1、本次限售股上市类型为非公开发行限售股。 2、非公开发行限售股核准情况： 2014年1月2日，华北制药股份有限公司（以下简称“公司”）收到 中国证券监督管理委员会《关于核准华北制药股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2013] 1639 号），核准公司非公开发行股票不超过252,227,171股。 3、非公开发行限售股股份登记情况： 本次发行新增股份的发行登记手续已于2014年4月9日在中国证券登 记结算有限责任公司上海分公司办理完毕。 4、非公开发行限售股锁定期安排： 本次非公开发行的发行对象冀中能源集团有限责任公司（以下简称“冀中能源集团”）以现金方式全额认购本次发行的252,227,171股新股，发行对象认购的本次非公开发行的股票自上市首日起36个月内不转让。预计可上市流通时间为2017年4月9日，鉴于本次限售股上市流通日为非交易日，根据相关规定，本次限售股上市流通日将顺延至该日期后的第一个交易日，即2017年4月10日（星期一）。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次非公开发行结束后，公司总股本由 1,378,577,558变为 1,630,804,729股。本次限售股形成后至今，公司总股本数量未发生变化。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 冀中能源集团承诺：认购的股份自发行结束之日起三十六个月内不得转让。 2016年9月19日，冀中能源集团与控股子公司冀中能源股份有限公司（以下简称“冀中能源”）签订《股份转让协议》，冀中能源协议收购冀中能源集团持有公司的250,000,000股有限售条件（为2014年4月非公发行股票）的流通股份，约占总股本的比例为15.33%。2016年9月28日，河北省人民政府国有资产监督管理委员会同意冀中能源集团采用不公开披露信息、直接签订转让协议方式将持有的公司250,000,000股股份协议转让给冀中能源。2016年12月13日，国务院国有资产监督管理委员会出具了《关于冀中能源集团有限责任公司协议转让所持部分华北制药股份有限公司股份有关问题的批复》（国资产权[2016]1258号），同意冀中能源集团将所持公司250,000,000股股份协议转让给冀中能源持有。2016 年12月30日，公司收到由控股股东冀中能源集团转来的由中国登记结算有限责任公司上海分公司出具的《过户登记确认书》，确认冀中能源集团将其持有公司的 250,000,000股股份以协议方式转让给冀中能源的过户登记手续已经办理完成。该次股份转让系同一控制人控制之下不同主体之间的转让行为，该转让不会导致公司的控股股东、实际控制人发生变更。根据《股权转让协议》及冀中能源通过公司于2016年9月公告的《华北制药股份有限公司简式权益变动报告书》，冀中能源已承诺：股票锁定期为自 2014年 4月 9 日至 2017年 4月 8 日三年；将于 2017年 4月 9 日解除锁定。标的股份的锁定期不因本次交易而发生变化。冀中能源承诺自标的股份过户至其名下之日起，将本着诚实信用原则继续忠实履行冀中能源集团就涉及标的股份所做出的包括股票锁定期在内的相关承诺义务，且不擅自变更、解除承诺义务。 冀中能源集团、冀中能源都严格履行了上述承诺，且无上述承诺之外的其他上市特别承诺，亦不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、控股股东及其关联方资金占用情况 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。 五、中介机构核查意见 公司保荐机构长城证券股份有限公司就公司本次非公开发行股份限售股解禁事项发表核查意见如下： 1、本次限售股份上市流通符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定； 2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及 限售承诺； 3、本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整； 4、保荐机构对公司本次非公开发行股份限售股解禁事项无异议。 六、本次限售股上市流通情况 本次限售股上市流通数量为252,227,171股，上市流通日期为 2017年 4月10日。本次限售上市流通股明细清单如下： 原持有限售股份 占总股本 本次上市流 剩余限售股 序号 股东名称 数量（股） 比例(%) 通数量（股） 份数量（股） 1 冀中能源集团有限责任公司 2,227,171 0.14 2,227,171 0 2 冀中能源股份有限公司 250,000,000 15.33 250,000,000 0 合计 252,227,171 15.47% 252,227,171 0 七、股本变动结构表 单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后 有限售条件的流通 1、国有法人持有股份 252,227,171 -252,227,171 0 股份 有限售条件的流通股份合计 252,227,171 -252,227,171 0 无限售条件的流通A股 1,378,577,558 252,227,171 1,630,804,729 股份 无限售条件的流通股份合计 1,378,577,558 252,227,171 1,630,804,729 股份总额 - 1,630,804,729 - 1,630,804,729 八、备查文件 长城证券股份有限公司关于华北制药股份有限公司非公开发行限售股解禁的专项核查意见 特此公告。 华北制药股份有限公司 2017年 3月31日