公司代码：601958 公司简称：金钼股份 金堆城钼业股份有限公司 2016年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》《金堆城钼业股 份有限公司募集资金管理制度》及2016年度募集资金存放与实际使用情况，公司编制了 《金堆城钼业股份有限公司2016年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]379号文件核准，2008年4月14日，公司 采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式向社会公开发行人民币普通股 538,000,000 股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为 16.57 元，共计募集资金8,914,660,000.00元，扣除承销及保荐费用人民币169,378,540.00元，实际募集资金人民币8,745,281,460.00元。上述募集资金于2008年4月14日由主承销商中银国际证券有限责任公司划入公司开设的募集资金专户，并经中磊会计师事务所中磊验字[2008]第8005号《验资报告》验证。 （二）以前年度使用金额 截至2015年12月31日，公司共使用募投资金7,673,090,307.76 元，其中：募投项目 使用资金6,572,808,847.76元，补充流动资金1,100,281,460.00元。 （三）本年度使用金额及当前余额 报告期内，公司募集资金使用情况： 1、本年度直接投入募投项目使用募集资金40,320,240.00元； 2、本年度募集资金专户收到银行存款利息 69,926,160.45元； 3、本年度募集资金专户手续费支出 2,091.00元。 2015年12月31日，公司募集资金专用账户余额1,651,984,948.15元，截至2016年 12月31日，公司募集资金专用账户余额1,681,588,777.60元。 二、募集资金管理情况 为规范募集资金的管理和使用，切实保护投资者权益，公司制定了《金堆城钼业股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“募集资金管理制度”），经第一届董事会第四次会议审议通过执行。根据中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律法规，结合公司实际情况，公司对《募集资金管理制度》进行了两次修订，经第一届董事会第十次会议、第二届董事会第十六次会议审议通过执行。 按照公司《募集资金管理制度》的规定和要求，2008年12月22日，公司分别与兴业 银行股份有限公司西安分行、招商银行股份有限公司西安高新技术开发区支行、上海浦东发展银行股份有限公司西安分行、中国银行股份有限公司西安高新技术开发区支行、中信银行股份有限公司西安高新技术开发区支行、中国工商银行股份有限公司陕西省西安市高新技术产业开发区支行营业室、交通银行股份有限公司西安南二环支行（合称“募集资金专户存储银行”）及保荐机构中银国际证券有限责任公司、中国国际金融有限公司（合称“公司保荐人”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。募集资金实行统一管理，专款专用，严格按照《募集资金管理制度》和《货币资金管理制度》有关规定使用，严格履行申请和审批手续，并及时通知公司保荐人，接受保荐人代表的监督。 各募集资金专户银行存款余额如下表： 金额单位：元 序 期末金额 号 单位 开户行 募集金额 定期 活期 合计金额 1 金钼股份 兴业银行股份有限公 4,045,281,460.00 1,550,000,000.00 899,406.81 1,550,899,406.81 司西安分行 上海浦东发展银行股 2 金钼股份 份有限公司西安分行 1,000,000,000.00 40,000,000.00 1,058,309.33 41,058,309.33 高新支行 中信银行股份有限公 3 金钼股份 司西安高新技术开发 1,000,000,000.00 区支行 招商银行股份有限公 4 金钼股份 司西安高新技术产业 1,200,000,000.00 开发区支行 中国银行股份有限公 5 金钼股份 司西安高新技术开发 500,000,000.00 区支行 中国工商银行股份有 6 金钼股份 限公司陕西省西安市 500,000,000.00 高新技术产业开发区 支行营业室 7 金钼股份 交通银行股份有限公 500,000,000.00 司西安南二环支行 8 项目建设 89,631,061.46 89,631,061.46 专户注 8,745,281,460.00 1,590,000,000.00 91,588,777.60 1,681,588,777.60 注：为便于对钼金属工业园、矿冶分公司、化学分公司的募投项目建设进行结算，公司开立了项目建设专用结算账户，其余额为募集资金专户转入项目建设专户尚未支付的募集资金额。 三、本年度募集资金的实际使用情况 募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。 1、本年度募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况 截至2016年12月31日，公司共使用募投资金 7,713,410,547.76元，其中：募投项目 使用资金6,613,129,087.76元，补充流动资金1,100,281,460.00元。本年度募集资金实际使 用40,320,240.00 元，具体如下： （1）钼金属深加工建设项目 项目承诺投资总额22.2亿元，截至期末承诺投入金额1,601,276,800.00元，本年度投 入金额34,862,521.15元，截至期末累计投入金额1,544,517,538.05元，截至期末累计投入 金额的差额为56,759,261.95元，截至期末资金投入进度96.46%。本年度实现的效益为 -77,453,836.87元，由于市场原因未达到预计效益，项目可行性未发生重大变化。目前项目 运行状态良好，竣工财务决算已完成，最终投资额为1,601,276,800.00元，其中：使用募 集资金1,544,517,538.05元，扣除应付未付款36,558,147.57元后，剩余募集资金为 675,482,461.95元，剩余的主要原因是国家对钼行业实施出口配额限制，尤其是钼粉和粗 制钼板坯等初级产品，公司因此及时调整了产品方案，原计划引进的3条德国钼粉生产线 实际引进了2条，原计划的超纯超细钼粉生产线暂未引进；同时通过优化工艺、强化管理， 所以项目投资有结余。剩余募集资金的使用公司将严格按照《上海证券交易所募集资金管理办法（2013修订）》和《募集资金管理制度》规定程序办理。 （2）低浓度二氧化硫烟气综合利用制酸项目 项目承诺投资总额5.31亿元，截至期末承诺投入金额530,650,000.00元，本年度投入 金额 5,263,779.85 元，截至期末累计投入金额526,337,110.83元，截至期末累计投入金额 与承诺投入金额的差额为4,312,889.17元，截至期末资金投入进度99.19%。本年度实现的 效益为-67,057,400.00元，由于市场原因未达到预计效益，项目可行性未发生重大变化。目 前项目运行状态良好，竣工财务决算已完成，最终投资额为547,004,000.00元，其中：使 用募集资金526,337,110.83元，无应付未付款，剩余募集资金为4,662,889.17元。剩余募 集资金的使用公司将严格按照《上海证券交易所募集资金管理办法（2013修订）》和《募 集资金管理制度》规定程序办理。 （3）南露天开采项目二期工程 项目承诺投资总额4.89亿元，截至期末承诺投入金额489,000,000.00元，本年度投入 金额51,939.00 元，截至期末累计投入金额 450,372,292.65 元，截至期末累计投入金额与 承诺投入金额的差额为38,627,707.35元，截至期末资金投入进度92.10%。南露天开采项 目一、二期工程本年度实现的效益为6,893,500.00元，由于市场原因未达到预计效益，项 目可行性未发生重大变化。项目已完成竣工财务决算，最终投资额为512,770,530.72元， 其中：使用募集资金450,372,292.65元，扣除应付未付款36,558,147.57元后，剩余募集资 金为38,627,707.35元。剩余募集资金的使用公司将严格按照《上海证券交易所募集资金管 理办法（2013修订）》和《募集资金管理制度》规定程序办理。 （4）北露天矿排土场建设项目 项目承诺投资总额2.99亿元，截至期末承诺投入金额272,490,048.60元，本年度投入 金额142,000.00 元，截至期末累计投入金额 271,490,048.60 元，截至期末累计投入金额 与承诺投入金额的差额为1,000,000.00元，截至期末资金投入进度99.63%，该项目已经公 司2015年年度股东大会会议决议终止实施。剩余募集资金的使用公司将严格按照《上海 证券交易所募集资金管理办法（2013修订）》和《募集资金管理制度》规定程序办理。 2、以前年度完成的募投项目情况 （1）支付金堆城钼矿采矿权出让款 项目承诺投资总额10.58亿元，已累计投入金额1,058,170,400.00元，公司已于2008 年全部支付完毕。 （2）收购汝阳公司股权项目 项目承诺投资总额9.17亿元，已累计投入金额916,688,700.00元，公司已于2008年 全面完成对汝阳公司65％股权收购。 （3）选矿工艺升级改造项目 项目承诺投资总额4.77亿元，截至期末承诺投入金额477,480,000.00元，本年度无投 入金额，截至期末累计投入金额476,893,997.30元，截至期末累计投入金额与承诺投入金 额的差额为586,002.70元，截至期末资金投入进度99.88%。本年度实现的效益为 14,480,200.00元，由于市场原因未达到预计效益，项目可行性未发生重大变化。项目目前 运行状态良好，竣工财务决算已完成，最终投资额为509,963,100.00元，其中：使用募集 资金476,893,997.30元，无应付未付款，剩余募集资金为106,002.70元。剩余募集资金的 使用公司将严格按照《上海证券交易所募集资金管理办法（2013修订）》和《募集资金管 理制度》规定程序办理。 （4）6500吨/年钼酸铵项目 项目承诺投资总额3.1亿元，截至期末承诺投入金额196,620,000.00元，本年度无投 入金额，截至期末累计投入金额 196,619,910.83元，截至期末累计投入金额与承诺投入金 额的差额为89.17元，截至期末资金投入进度100%。本年度实现的效益为10,307,500.00 元，由于市场原因，未达到预计效益，项目可行性未发生重大变化。项目目前运行状态良好，竣工财务决算已完成，最终投资额为198,552,133.80元，其中：使用募集资金 196,619,910.83元，扣除应付未付款200,000.00元后，剩余募集资金113,234,059.20元。剩 余募集资金的使用公司将严格按照《上海证券交易所募集资金管理办法（2013修订）》和 《募集资金管理制度》规定程序办理。 （5）工业氧化钼生产线技术改造项目 项目承诺投资总额8.95亿元，截至期末承诺投入金额895,000,000.00元，本年度无投 入金额，截至期末累计投入金额895,140,736.20元，截至期末累计投入金额超出承诺投入 金额 140,736.20元，截至期末资金投入进度100.02%。本年度实现的效益为29,590,000.00 元，由于市场原因，未达到预计效益，项目可行性未发生重大变化。项目目前运行状态良好，竣工财务决算已完成，最终投资额为919,962,758.77元，使用募集资金895,140,736.20元。 （6）南露天开采项目采矿工程 项目承诺投资总额2.46亿元，本年度无投入，截至期末累计投入金额244,738,230.00 元，截止期末资金投入进度为100.00%。由于市场原因，未达到预计效益，项目可行性未 发生重大变化。项目于2009年完成建设，竣工财务决算已完成，项目最终投资额为 245,145,230.00元，其中：使用募集资金244,738,230.00元，扣除应付未付款799,000.00元 后，剩余余募集资金为1,261,770.00元。剩余募集资金的使用公司将严格按照《上海证券 交易所募集资金管理办法（2013修订）》和《募集资金管理制度》规定程序办理。 （7）栗西沟尾矿库延长服务年限项目 项目承诺投资总额2.03亿元，报告期内无投入，截至期末累计投入金额32,160,123.30 元，截止期末资金投入进度为100.00%。该项目已经公司2009年年度股东大会会议决议终 止实施。剩余募集资金的使用公司将严格按照《上海证券交易所募集资金管理办法（2013修订）》和《募集资金管理制度》规定程序办理。 3、募投项目先期投入及置换情况 本次募集资金到位后，于2008年完成募集资金置换前期投入自有资金884,191,327.67 元。2016年无资金置换事宜。 4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无闲置募集资金暂时补充流动资金。 5、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 未对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品。 6、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 2008年6月，公司将超募集资金1,100,281,460.00元永久补充流动资金。超募集资金 的使用公司在招股说明中有明确说明“募集资金投资项目如有剩余，剩余部分将补充本公司日常营运资金；如有不足，不足部分将由本公司通过内外部财务资源自筹解决。”7、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况 未有超募资金用于在建项目及新项目。 8、结余募集资金使用情况 截至报告期末，结余募集资金1,681,588,777.60元，结余原因主要是在建项目尚未使 用金额及终止项目结余金额。 9、募集资金使用的其他情况 未有募集资金使用的其他情况。 四、变更募投项目的资金使用情况 公司本期不存在变更募投项目资金使用的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司已披露的相关信息不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况。 六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见 保荐机构认为，公司2016 年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》等有关法律法规的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。 附件：2016年度募集资金使用情况对照表 金堆城钼业股份有限公司 二○一七年四月五日 2016年度募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金总额 874,528.15 本年度投入募集资金总额 4,032.02 变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 771,341.05 变更用途的募集资金总额比例 - 已变 截至期末累 截至期末 项目达 更项 募集资金 调整后投资 截至期末 本年度 截至期末累 计投入金额 投入进度 到预定 本年度 是否达 项目可行性 承诺投资项目 目(含 承诺投资 总额 承诺投入 投入金 计投入金额 与承诺投入 （%）(4) 可使用 实现的 到预计 是否发生重 部分 总额 金额(1) 额 (2) 金额的差额 ＝(2)/(1) 状态日 效益 效益 大变化 变更) (3)＝(2)-(1) 期 选矿工艺升级改造 47,700.00 47,700.00 47,748.00 ― 47,689.40 -58.60 99.88% 2011 1,448.02 否 否 钼金属深加工建设 222,000.00 222,000.00 160,127.68 3,486.25 154,451.75 -5,675.93 96.46% 2015 -7,745.38 否 否 6500 吨/年钼酸铵 31,000.00 31,000.00 19,662.00 ― 19,661.99 -0.01 100.00% 1,030.75 否 否 生产线 2009 低浓度二氧化硫烟 53,100.00 53,100.00 53,065.00 526.38 52,633.71 -431.29 99.19% -6,705.74 否 否 气综合利用制酸 2012 工业氧化钼生产线 89,500.00 89,500.00 89,500.00 ― 89,514.07 14.07 100.02% 2,959.00 否 否 技术改造 2010 南露天开采项目采 24,600.00 24,600.00 24,473.82 ― 24,473.82 100.00% 否 否 矿工程 - 2009 南露天开采项目二 689.35 期工程 48,900.00 48,900.00 48,900.00 5.19 45,037.23 -3,862.77 92.10% 2012 否 否 栗西沟尾矿库延长 20,300.00 20,300.00 3,216.01 ― 3,216.01 100.00% 不适用 已终止 否 服务年限 - 2009 北露天矿排土场建 29,900.00 29,900.00 27,249.00 14.20 27,149.00 -100.00 99.63% 不适用 已终止 否 设 2015 支付金堆城钼矿采 105,800.00 105,800.00 105,817.04 ― 105,817.04 100.00% 未承若 否 矿权出让款 - 2008 收购汝阳公司股权 91,700.00 91,700.00 91,668.87 ― 91,668.87 - 100.00% 2008 未承若 否 合计 - 764,500.00 410,700.00 671,427.42 4,032.02 661,312.89 -10,114.53 ― ― ― ― ― 未达到计划进度原因 栗西沟尾矿库延长服务年限项目：该项目已经公司2009年年度股东大会会议决议终止实施；北露 天矿排土场建设项目：该项目已经公司2015年年度股东大会会议决议终止实施。 项目可行性发生重大变化的情况说明 ― 募集资金投资项目先期投入及置换情况 本次募集资金到位后，于2008年完成募集资金置换前期投入自有资金88,419.13万元。2016年 无资金置换事宜。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 ― 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 募集金额超出募投项目投资总额部分补充流动资金110,028.15万元。 募集资金结余的金额及形成原因 募集资金结余168,158.88万元。结余原因主要是在建项目尚未使用金额及终止项目结余金额。 募集资金其他使用情况 ― 注1：“本年度使用募集资金总额”包括本年度投入金额及补充流动资金金额。 注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。 注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。