证券代码：000933 证券简称：*ST神火 公告编号：2017-018 河南神火煤电股份有限公司关于调整 部分子公司2017年度贷款担保额度的公告 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、担保情况概述 为解决公司子公司河南省许昌新龙矿业有限责任公司（以下简称“许昌新龙”）、河南神火兴隆矿业有限责任公司（以下简称“神火兴隆”）、河南有色汇源铝业有限公司（以下简称 “汇源铝业”）、河南神火发电有限公司（以下简称“神火发电”）、新疆神火煤电有限公司（以下简称“新疆煤电”）、河南神火国贸有限公司（以下简称“神火国贸”）、深圳市神火贸易有限公司（以下简称“深圳神火”）和商丘阳光铝材有限公司（以下简称“阳光铝材”）日常业务运营的资金来源问题，公司拟调整许昌新龙、神火兴隆、汇源铝业、神火发电、新疆煤电、神火国贸、深圳神火和阳光铝材担保额度，担保有效期一年（自公司股东大会审议通过之日起计算）。未涉及调整的子公司担保事项仍按以前年度有关股东大会决议执行。 拟调整的担保情况具体如下表： 金额：人民币（亿元） 序 调整前 调整后 号 接受担保企业 调整情况 担保额度 资金用途 担保额度 资金用途 1 河南省许昌新龙矿业有限责任公司 21.00 流动资金 21.00 流动资金 到期续保 2 河南神火兴隆矿业有限责任公司 18.00 流动资金 18.00 流动资金 到期续保 3 河南有色汇源铝业有限公司 9.00 流动资金 6.00 流动资金 减少3亿元 4 河南神火发电有限公司 23.00 流动资金 23.00 流动资金 到期续保 5 新疆神火煤电有限公司 34.00 流动资金 39.00 流动资金 增加5亿元 6 河南神火国贸有限公司 14.00 流动资金 14.00 流动资金 到期续保 7 深圳市神火贸易有限公司 5.00 流动资金 1.00 流动资金 减少4亿元 8 商丘阳光铝材有限公司 4.00 流动资金 2.00 流动资金 减少2亿元 备注：公司为控股子公司新密市恒业有限公司提供的5亿元贷款担保，已于 2016年10月22日到期，到期不再续保。 公司于2017年4月7日召开了董事会第六届十五次会议，会议以8票同意、0票反对、0票弃权、0票回避的表决结果审议通过了该项议案。 根据中国证监会、银监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》第一条和《公司章程》第四十一条规定，上述担保额度尚须提请公司2016年年度股东大会审议批准。 根据中国证监会《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》，上述担保额度调整事宜不构成关联交易。 二、被担保人基本情况 1、许昌新龙 名称：河南省许昌新龙矿业有限责任公司 成立日期：1997年8月1日 住所：禹州市梁北镇 法定代表人：刘君 注册资本：人民币21,220.50万元 主营业务：煤炭建设，煤炭生产（限分支机构经营）、洗选和销售，煤炭综合利用，铁路运营，物资供销（除国家专项规定外），设备租赁，技术咨询服务，多种经营（除国家专项规定外）。 信用评级：无独立评级公司对其进行评级，参考公司信用评级为AA-（展望：稳定）。 许昌新龙股权结构如下图： 商丘市人民政府国有资产监督管理委员会 100% 河南神火集团有限公司 24.21% 河南神火煤电股份有限公司 河南三联投资有限公司 100% 许昌神火矿业集团有限公司 2% 98% 河南省许昌新龙矿业有限责任公司 许昌新龙一年又一期的主要财务指标： 单位：人民币元 项目 2015年12月31日 2016年12月31日 资产总额 3,166,154,990.95 3,190,629,381.80 负债总额 2,443,617,211.28 2,417,799,971.97 其中：流动负债 2,040,037,297.61 1,814,806,522.59 其中：短期借款 530,000,000.00 600,000,000.00 一年内到期的非流动负债 0.00 100,000,000.00 非流动负债 403,579,913.67 602,993,449.38 其中：长期借款 300,000,000.00 300,000,000.00 归属于母公司所有者权益 688,392,541.99 763,839,465.41 项目 2015年度 2016年度 营业收入 593,331,743.80 773,698,671.06 利润总额 -40,672,310.68 70,044,598.54 归属于母公司所有者的净利润 -43,928,483.53 63,498,293.40 注：上述财务数据已经审计。 许昌新龙自成立以来，未发生对外担保等或有事项。 2、神火兴隆 名称：河南神火兴隆矿业有限责任公司 成立日期：2004年6月8日 住所：许昌县灵井镇 法定代表人：刘君 注册资本：人民币40,000.00万元 主营业务：煤炭生产（限分支机构经营）、销售、洗选加工；矿用器材的销售；经营本企业自产产品及相关技术的业务。 信用评级：无独立评级公司对其进行评级，参考公司信用评级为AA-（展望：稳定）。 神火兴隆股权结构如下图： 商丘市人民政府国有资产监督管理委员会 100% 河南神火集团有限公司 24.21% 河南神火煤电股份有限公司 河南大禹矿业有限公司 100% 许昌神火矿业集团有限公司 18% 82% 河南神火兴隆矿业有限责任公司 神火兴隆一年又一期的主要财务指标： 单位：人民币元 项目 2015年12月31日 2016年12月31日 资产总额 2,834,729,642.15 2,971,216,120.66 负债总额 2,550,620,058.01 2,454,651,950.95 其中：流动负债 2,250,620,058.01 2,154,651,950.95 其中：短期借款 707,400,000.00 449,000,000.00 一年内到期的非流动负债 0.00 0.00 非流动负债 300,000,000.00 300,000,000.00 其中：长期借款 300,000,000.00 300,000,000.00 净资产 284,109,584.14 516,564,169.71 项目 2015年度 2016年度 营业收入 437,013,127.57 983,974,931.54 利润总额 -206,989,364.62 235,373,725.58 净利润 -210,801,613.93 222,735,110.83 注：上述财务数据已经审计。 神火兴隆自成立以来，未发生对外担保等或有事项。 3、汇源铝业 名称：河南有色汇源铝业有限公司 成立日期：2004年2月26日 住所：鲁山县梁洼镇鲁梁公路西八里坪 法定代表人：李爱启 注册资本：人民币25,000.00万元 主营业务：氧化铝、氢氧化铝加工。 信用评级：无独立评级公司对其进行评级，参考公司信用评级为AA-（展望：稳定）。 汇源铝业股权结构如下图： 商丘市人民政府国有资产监督管理委员会 100% 河南神火集团有限公司 24.21% 河南神火煤电股份有限公司 98.9277% 25% 河南有色金属控股股份有限公司 75% 河南有色汇源铝业有限公司 汇源铝业一年又一期的主要财务指标： 单位：人民币元 项目 2015年12月31日 2016年12月31日 资产总额 2,761,540,,857.11 2,307,623,972.12 负债总额 2,939,781,368.45 2,537,575,243.55 其中：流动负债 2,939,781,368.45 2,537,575,243.55 其中：短期借款 854,600,000.00 150,000,000.00 一年内到期的非流动负债 0.00 0.00 非流动负债 0.00 0.00 其中：长期借款 0.00 0.00 归属于母公司所有者权益 -179,805,915.09 -230,840,258.61 项目 2015年度 2016年度 营业收入 1,517,915,430.75 829,699,922.96 利润总额 -277,678,398.48 -49,609,530.55 归属于母公司所有者的净利润 -277,144,799.62 -54,013,999.94 注：上述财务数据已经审计。 汇源铝业自成立以来，未发生对外担保等或有事项。 4、神火发电 名称：河南神火发电有限公司 成立日期：2009年3月20日 住所：河南省永城市高庄镇神火工业园区 法定代表人：孙自学 注册资本：人民币140,000.00万元 主营业务：对电力项目的投资；电力、热力的生产、销售及服务；电力开发、工程设计、施工；从事货物和技术的进出口业务。 信用评级：无独立评级公司对其进行评级，参考公司信用评级为AA-（展望：稳定）。 神火发电股权结构如下图： 商丘市人民政府国有资产监督管理委员会 100% 河南神火集团有限公司 24.21% 河南神火煤电股份有限公司 100% 河南神火发电有限公司 神火发电一年又一期的主要财务指标： 单位：人民币元 项目 2015年12月31日 2016年12月31日 资产总额 5,166,278,794.77 5,601,596,335.65 负债总额 3,627,100,927.35 4,060,796,804.41 其中：流动负债 1,942,816,862.54 2,651,881,712.43 其中：短期借款 565,000,000.00 775,000,000.00 一年内到期的非流动负债 388,451,322.37 296,917,862.46 非流动负债 1,684,284,064.81 1,408,915,091.98 其中：长期借款 1,429,000,000.00 1,279,000,000.00 归属于母公司所有者权益 1,539,177,867.42 1,540,799,531.24 项目 2015年度 2016年度 营业收入 2,020,027,144.85 1,709,663,194.08 利润总额 87,703,432.17 17,677,482.03 归属于母公司所有者的净利润 58,481,242.91 1,621,663.82 注：上述财务数据已经审计。 神火发电自成立以来，未发生对外担保等或有事项。 5、新疆煤电 成立日期：2010年12月27日 住所：新疆昌吉州准东经济技术开发区五彩湾工业园 法定代表人：孙自学 注册资本： 400,000.00万元 企业类型：有限责任公司（法人独资） 经营范围：电力生产设施的投资；铝型材的生产加工、销售；物业管理；销售：机械设备、矿产品、化工产品及原料、碳素制品、建材、五金交电、日用百货。 信用评级：无独立评级公司对其进行评级，参考公司信用评级为AA-（展望：稳定）。 新疆煤电股权结构如下图： 商丘市人民政府国有资产监督管理委员会 100% 河南神火集团有限公司 24.21% 河南神火煤电股份有限公司 新疆大陆源股权投资有限公司 北京华赢利盛投资管理有限公司 97.50% 2.42% 0.08% 新疆神火资源投资有限公司 100% 新疆神火煤电有限公司 新疆煤电一年又一期的主要财务指标： 单位：人民币元 项目 2015年12月31日 2016年12月31日 资产总额 11,771,692,907.73 12,779,602,570.19 负债总额 8,053,129,747.39 7,998,026,793.02 其中：流动负债 7,318,164,907.61 6,360,284,676.98 其中：短期借款 1,862,977,850.00 2,463,053,210.00 一年内到期的非流动负债 1,005,389,670.90 530,003,483.83 非流动负债 734,964,839.78 1,637,742,116.04 其中：长期借款 500,000,000.00 1,000,000,000.00 归属于母公司所有者权益 3,718,563,160.34 4,781,575,777.17 项目 2015年度 2016年度 营业收入 8,162,411,031.91 8,442,342,597.57 利润总额 -290,983,848.35 1,310,971,840.71 归属于母公司所有者的净利润 -310,958,123.53 1,052,668,441.37 注：上述财务数据已经审计。 新疆煤电自成立以来，未发生对外担保等或有事项。 6、神火国贸 名称：河南神火国贸有限公司 成立日期：2008年12月31日 住所：商丘市睢阳区神火大道东侧（金地邮政大厦北楼 11 层西 户） 法定代表人：石洪新 注册资本：人民币10,000.00万元 主营业务：从事货物和技术的进出口业务（国家法律法规规定应经审批方可经营或禁止进出口的货物和技术除外）；矿山机械、矿产品、铝产品、纺织品、建筑材料、五金交电、日用百货、化工原料及产品（化学危险品除外）的销售。 信用评级：无独立评级公司对其进行评级，参考公司信用评级为AA-（展望：稳定）。 神火国贸股权结构如下图: 商丘市人民政府国有资产监督管理委员会 100% 河南神火集团有限公司 24.21% 河南神火煤电股份有限公司 100% 河南神火国贸有限公司 神火国贸一年又一期的主要财务指标： 单位：人民币元 项目 2015年12月31日 2016年12月31日 资产总额 4,703,346,837.45 4,066,480,981.62 负债总额 4,316,316,148.86 3,643,481,482.56 其中：流动负债 4,316,316,148.86 3,643,481,482.56 其中：短期借款 727,574,677.81 50,000,000.00 一年内到期的非流动负债 0.00 0.00 非流动负债 0.00 0.00 其中：长期借款 0.00 0.00 归属于母公司所有者权益 373,102,298.85 407,268,503.81 项目 2015年度 2016年度 营业收入 24,042,016,835.99 20,669,189,686.88 利润总额 25,879,489.54 50,552,085.98 归属于母公司所有者的净利润 13,729,924.94 33,733,806.91 注：上述财务数据已经审计。 神火国贸自成立以来，未发生对外担保等或有事项。 7、深圳神火 名称：深圳市神火贸易有限公司 成立日期：2000年12月12日 住所：深圳市福田区福华一路国际商会大厦A座1815-1818室 法定代表人：韩从杰 注册资本：人民币5,000.00万元 主营业务：国内贸易（不含专营、专控、专卖商品）；经营进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）；煤炭批发。 信用评级：无独立评级公司对其进行评级，参考公司信用评级为AA-（展望：稳定）。 深圳神火股权结构如下图： 商丘市人民政府国有资产监督管理委员会 100% 河南神火集团有限公司 24.21% 河南神火煤电股份有限公司 100% 河南神火国贸有限公司 100% 深圳市神火贸易有限公司 深圳神火一年又一期的主要财务指标： 单位：人民币元 项目 2015年12月31日 2016年12月31日 资产总额 607,233,907.17 127,210,813.06 负债总额 510,474,981.50 28,206,336.27 其中：流动负债 510,474,981.50 28,206,336.27 其中：短期借款 477,574,677.81 0.00 一年内到期的非流动负债 0.00 0.00 非流动负债 0.00 0.00 其中：长期借款 0.00 0.00 净资产总额 96,758,925.67 99,004,476.79 项目 2015年度 2016年度 营业收入 1,586,780,064.85 351,606,716.31 利润总额 4,009,492.19 2,994,068.16 净利润 2,842,751.87 2,245,551.12 注：上述财务数据已经审计。 深圳神火自成立以来，未发生对外担保等或有事项。 8、阳光铝材 名称：商丘阳光铝材有限公司 成立日期：2007年7月18日 住所：商丘市梁园区李庄乡鑫丰大道1号 法定代表人：王西科 注册资本：人民币20,000.00万元 主营业务：铝材及铝合金材的生产、加工、销售；从事货物和技术的进出口业务。 信用评级：无独立评级公司对其进行评级，参考公司信用评级为AA。 阳光铝材股权结构如下图： 商丘市人民政府国有资产监督管理委员会 100% 河南神火集团有限公司 24.21% 河南神火煤电股份有限公司 40% 60% 商丘阳光铝材有限公司 阳光铝材一年又一期的主要财务指标： 单位：人民币元 项目 2015年12月31日 2016年12月31日 资产总额 635,624,692.32 620,185,981.35 负债总额 583,773,619.43 567,546,839.71 其中：流动负债 567,106,952.77 552,446,839.72 其中：短期借款 0.00 167,000,000.00 一年内到期的非流动负债 100,000,000.00 0.00 非流动负债 16,666,666.66 15,099,999.99 其中：长期借款 0.00 0.00 净资产总额 51,851,072.89 52,639,141.64 项目 2015年度 2016年度 营业收入 838,598,055.88 941,784,315.59 利润总额 -12,156,386.09 2,107,972.69 净利润 -12,156,386.09 2,107,972.69 注：上述财务数据已经审计。 阳光铝材自成立以来，未发生对外担保等或有事项。 三、担保协议的主要内容 本次担保事项为最高额度担保，目前，公司尚未签署担保协议。 公司将根据融资业务安排以及公司实际情况，在授权期限内严格按照股东大会授权履行担保事项。 四、董事会意见 1、提供担保的原因 根据子公司生产经营和业务发展需要，解决其日常业务运营的资金来源问题。 2、对担保事项的风险判断 上述公司均为公司控股或全资子公司，公司能够有效控制其财务和经营决策，担保风险可控。 3、为防范风险和维护公司股东利益，在担保业务具体实施过程中，除全资子公司外，公司均要求被担保企业其他股东按持股比例提供同等条件的担保；若因金融机构不认可其他股东的担保能力等原因，必须由本公司提供全额担保的，公司均要求其他股东将所持被担保企业的股权质押给公司，并办理必要的法律手续。 五、公司累计对外担保数量及逾期担保的数量 截至2016年12月31日，河南省许昌新龙矿业有限责任公司实际使用本公司提供的担保额度154,700.00万元，河南神火兴隆矿业有限责任公司实际使用本公司提供的担保额度118,900.00万元，河南有色汇源铝业有限公司实际使用本公司提供的担保额度40,000.00万元，河南神火发电有限公司实际使用本公司提供的担保额度204,302.94万元，新疆神火碳素制品有限公司实际使用本公司提供的担保额度18,600.00万元，新疆神火煤电有限公司实际使用本公司提供的担保额度210,000.00万元，河南神火国贸有限公司实际使用本公司提供的担保额度37,600.00万元，合计人民币784,102.94万元，占公司2016年底合并会计报表归属于上市公司股东净资产的138.39%。 除上述担保外，公司无其他对外担保行为。截至目前，公司无逾期对外担保和涉及诉讼的担保。 六、备查文件 1、公司董事会第六届十五次会议决议； 2、公司独立董事书面意见； 3、被担保方营业执照副本复印件 特此公告。 河南神火煤电股份有限公司董事会 2017年4月11日