证券代码：601168 证券简称：西部矿业 公告编号：2017-039 西部矿业股份有限公司 2016年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2017年4月11日 (二)股东大会召开的地点：青海省西宁市城西区五四大街52号公司办公楼四层 会议室（1） (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 1、出席会议的股东和代理人人数 68 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 771,707,834 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 份总数的比例（%） 32.3838 (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 1、会议召集人：第五届董事会 2、会议主持人：张永利 董事长 3、会议的召开及表决方式：现场投票与网络投票结合的方式。 4、本次股东大会的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》的规定。 (五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、公司在任董事7人，出席6人，董事康岩勇因公出差未能出席会议； 2、公司在任监事3人，出席2人，监事马兆畅因公出差未能出席会议； 3、董事会秘书出席会议；公司部分高管列席会议。 二、 议案审议情况 (一)非累积投票议案 1、议案名称：2016年度董事会工作报告 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 （%） （%） （%） A股 770,908,034 99.8963 764,000 0.0990 35,800 0.0047 2、议案名称：2016年度独立董事述职报告 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 （%） （%） （%） A股 770,873,534 99.8918 798,500 0.1034 35,800 0.0048 3、议案名称：2016年度监事会工作报告 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 （%） （%） （%） A股 770,869,234 99.8913 802,800 0.1040 35,800 0.0047 4、议案名称：2016年度财务决算报告 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 （%） （%） （%） A股 770,869,834 99.8914 802,200 0.1039 35,800 0.0047 5、议案名称：2016年度利润分配方案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 （%） （%） （%） A股 770,836,734 99.8871 835,300 0.1082 35,800 0.0047 6、议案名称：2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 （%） （%） （%） A股 770,765,834 99.8779 924,200 0.1197 17,800 0.0024 7、议案名称：关于2016年度日常关联交易预计和实际执行情况的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 （%） （%） （%） A股 98,636,934 99.2245 735,100 0.7394 35,800 0.0361 8、议案名称：关于2016年度董事津贴发放标准的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 （%） （%） （%） A股 770,592,334 99.8554 1,097,700 0.1422 17,800 0.0024 9、议案名称：关于2016年度监事津贴发放标准的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 （%） （%） （%） A股 770,592,334 99.8554 1,097,700 0.1422 17,800 0.0024 10、 议案名称：关于2017年度预计日常关联交易事项的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 （%） （%） （%） A股 98,622,134 99.2096 749,900 0.7543 35,800 0.0361 11、 议案名称：2017年度财务预算报告 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 （%） （%） （%） A股 770,846,834 99.8884 825,200 0.1069 35,800 0.0047 12、 议案名称：关于2017年度担保计划的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 （%） （%） （%） A股 769,065,334 99.6575 2,584,700 0.3349 57,800 0.0076 (二)现金分红分段表决情况 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） 持股 5%以上普 672,300,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000 通股股东 持股 1%-5%普 76,350,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000 通股股东 持股 1%以下普 22,186,734 96.2221 835,300 3.6226 35,800 0.1553 通股股东 其中:市值50万 以下普通股股 2,040,700 87.1907 264,000 11.2796 35,800 1.5297 东 市值50万以上 20,146,034 97.2424 571,300 2.7576 0 0.0000 普通股股东 (三)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况 议案 议案名称 同意 反对 弃权 序号 票数 比例 票数 比例 票数 比例 （%） （%） （%） 5 2016年度利润 98,536,734 99.1237 835,300 0.8402 35,800 0.0361 分配方案 7 关于2016年度 日常关联交易 98,636,934 99.2245 735,100 0.7394 35,800 0.0361 预计和实际执 行情况的议案 10 关于2017年度 预计日常关联 98,622,134 99.2096 749,900 0.7543 35,800 0.0361 交易事项的议 案 12 关于2017年度 担保计划的议 96,765,334 97.3417 2,584,700 2.6000 57,800 0.0583 案 (四)关于议案表决的有关情况说明 本次会议审议的议案中，第7项议案《关于2016年度日常关联交易预计和 实际执行情况的议案》、第10项议案《关于2017年度预计日常关联交易事项的 议案》，控股股东西部矿业集团有限公司及所持672,300,000股回避表决。 三、 律师见证情况 1、本次股东大会鉴证的律师事务所：青海树人律师事务所 律师：王存良、王雁 2、律师鉴证结论意见： 本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、表决程序及表决结果符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会议事规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。 四、 备查文件目录 1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议； 2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。 西部矿业股份有限公司 2017年4月12日