中石化石油机械股份有限公司 2016 年度监事会工作报告 2016年度，公司监事会以股东利益最大化及实现本公司稳健的、可持续发展为目标，严格按照《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定，认真履行职责，保障了公司规范运作，维护了股东利益。 一、2016年监事会工作情况 （一）报告期内本公司监事会共召开3次会议 1、2016年4月26日，公司召开六届四次监事会，审议并通过了《公司2015年度监事会工作报告》、《公司2015年度利润分配预案》、《公司2015年度财务报告》、《关于聘任2016年度财务报告审计机构及内部控制审计机构的议案》、《公司2015年年度报告及摘要》、《公司2016年第一季度报告及摘要》、《公司内部控制手册》（2015版）、《公司2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《关于计提存货减值准备的议案》、《关于在建工程核销的议案》。 监事会针对上述议案发表以下书面意见： “经审核，监事会认为董事会编制和审议中石化石油机械股份有限公司2015年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”。 “公司2015年度募集资金的存放与使用情况符合中国证监会、深 圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形”。 “公司本次计提资产减值准备的决议程序合法，依据充分；计提符合企业会计准则等相关规定，符合公司实际情况，计提后更能公允反映公司资产状况，同意本次计提资产减值准备”。 “本次在建工程，全额计提减值准备已达12年，该在建工程已无 续建价值。核销该在建工程，坚持了稳健性的会计原则，能公允反映公司财务状况，没有损害公司及股东的利益；其审议程序符合相关法律法规的规定”。 2、2016年08月23日，公司召开六届五次监事会，审议并通过了《公司2016年半年度报告》及摘要。 对该报告及摘要发表了监事会审核意见：经审核，监事会认为董事会编制和审议中石化石油机械股份有限公司2016年半年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 3、2016年10月25日，公司召开六届六次监事会，审议并通过了《公司2016年第3季度报告》及摘要。 对该报告及摘要发表了监事会审核意见：经审核，监事会认为董事会编制和审议中石化石油机械股份有限公司2016年第3季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 （二）坚持依法履行监督职能情况 1、监事会列席了股东大会和董事会会议，通过列席会议对公司决策、运作情况进行了监督； 2、检查了公司日常经营活动情况以及公司依法运作情况，对公司经营管理的合法性、合规性进行了检查监督，对公司董事、高管人员的工作状况进行了监督； 3、监事会成员参加了股东大会，同时对董事会、董事、高管人员执行股东大会决议情况进行了监督检查； 通过上述工作，监事会加强了对公司财务及高级管理人员执行职务行为的监督力度，提高了监督效果，维护了股东的权益。 二、监事会对公司2016年度相关事项的监督情况 1、检查公司依法运作情况 监事会认为，报告期内公司各项经营行为符合《公司法》、《公司章程》及有关法律法规，没有发现违反国家法律、法规和本公司章程的行为。 2、检查公司日常经营活动情况 监事会认为，公司内部管理制度比较完善，有效的控制了企业的各项经营风险。未发现违反法律、法规、公司章程及内部管理制度的行为。 3、检查公司的财务情况 监事会认为，致同会计师事务所（特殊普通合伙）对《公司2016年年度财务报告》出具了标准无保留意见的审计报告，客观、真实、全面地反映了本公司的财务状况和经营成果。 4、检查公司的内部控制情况 监事会认为，致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2016年内部控制情况出具了标准无保留意见的审计评价报告，客观、真实、全面地反映了本公司的内部控制情况。 5、对公司内部控制自我评价报告进行审核 根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》、深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等法律、法规和规范性文件的要求，公司董事会对公司2016年度内部控制进行了自我评价，并出具了《2016年度内部控制自我评价报告》。公司监事会认真审核了该报告，并发表意见如下： （1）公司结合自身的实际情况和有关法律法规要求，制定了较为健全的内部控制制度，对各环节可能存在的内外部风险进行了合理控制，保证了公司各项业务活动的正常开展，保护了公司资产的安全和完整，内部控制制度规范、合法、有效。 （2）公司建立了较为完善的内部控制组织结构，保证了公司内部控制重点活动的执行和监督，内部控制行为充分有效。 （3）公司已形成了比较规范的内部控制监督与评价体系，并能持续开展内部控制监督与评价工作，保证公司正常生产经营，合理控制经营风险。 （4）本报告期内，公司不存在违反深交所《上市公司内部控制指引》及公司内部控制制度的情形。 综上所述，监事会认为，公司 2016年度内部控制自我评价报告 全面、客观、真实地反映了公司内部控制的实际情况。 6、检查公司对外投资情况 监事会未发现公司对外投资活动存在内幕交易行为，以及损害股东利益特别是中小股东利益的行为。 7、股东大会决议执行情况 监事会认为，公司的董事及高级管理人员按照股东大会的决议，认真履行职责，未发现公司董事及高级管理人员在执行公司职务时有违反法律、法规、《公司章程》及损害股东利益的行为。 8、对《公司2016年年度报告及摘要》提出书面审核意见 监事会经对《公司2016年年度报告及摘要》审核，监事会认为：（1）公司年报编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定； （2）年报的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息真实地反映了公司2016年度经营成果和财务状况。 在提出本意见前，监事会未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。 2017年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《监事会议事规则》等相关法律法规和规范性文件，谨遵诚信原则，加强监督力度，认真维护公司及股东的合法权益，促进公司稳健发展。 中石化石油机械股份有限公司 监事会 2017年4月13日