证券代码：002415 证券简称：海康威视 公告编号：2017-017号 杭州海康威视数字技术股份有限公司2017年第一季度报告正文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 本公司法定代表人陈宗年、主管会计工作负责人及会计机构负责人金艳保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本公司董事长陈宗年、董事胡扬忠、董事邬伟琪、独立董事程天纵、独立董事陆建忠、独立董事王志东、独立董事洪天峰亲自出席了审议本报告的董事会会议。副董事长龚虹嘉因出国、董事刘翔因出差未能亲自出席本次董事会会议，均授权董事长陈宗年代为出席并行使表决权。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 7,043,724,101.73 5,199,710,391.90 35.46% 归属于上市公司股东的净利润（元） 1,480,816,885.32 1,143,615,399.83 29.49% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 1,440,574,125.37 1,133,528,590.60 27.09% 经营活动产生的现金流量净额（元） -3,034,652,490.36 -1,432,111,768.75 -111.90% 基本每股收益（元/股） 0.245 0.190 28.95% 稀释每股收益（元/股） 0.242 0.189 28.04% 加权平均净资产收益率 5.91% 5.76% 0.15% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 42,657,819,050.45 41,339,007,814.83 3.19% 归属于上市公司股东的净资产（元） 25,803,247,110.12 24,288,634,890.08 6.24% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -115,205.81 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府 补助除外） 7,813,439.56 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债 产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产 30,921,209.86 取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 9,174,310.26 减：所得税影响额 7,169,063.08 少数股东权益影响额（税后） 381,930.84 合计 40,242,759.95 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 72,835 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的 股份数量 中电海康集团有限公司 国有法人 39.57% 2,435,783,304 0 龚虹嘉 境外自然人 16.16% 994,500,000 745,875,000 新疆威讯投资管理有限合伙企业 境内非国有法人 5.95% 366,480,584 292,155,000 香港中央结算有限公司 境外法人 4.01% 247,095,807 0 新疆普康投资有限合伙企业 境内非国有法人 2.08% 128,231,250 96,173,437 中国电子科技集团公司第五十二研究所 国有法人 1.96% 120,516,696 0 UBSAG 境外法人 1.62% 99,703,534 0 胡扬忠 境内自然人 1.33% 81,857,651 61,419,988 GICPRIVATELIMITED 境外法人 0.80% 49,254,245 0 中信证券股份有限公司 境内非国有法人 0.73% 45,150,498 0 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 中电海康集团有限公司 2,435,783,304 人民币普通股 2,435,783,304 龚虹嘉 248,625,000 人民币普通股 248,625,000 香港中央结算有限公司 247,095,807 人民币普通股 247,095,807 中国电子科技集团公司第五十二研究所 120,516,696 人民币普通股 120,516,696 UBSAG 99,703,534 人民币普通股 99,703,534 新疆威讯投资管理有限合伙企业 74,325,584 人民币普通股 74,325,584 GICPRIVATELIMITED 49,254,245 人民币普通股 49,254,245 中信证券股份有限公司 45,150,498 人民币普通股 45,150,498 中央汇金资产管理有限责任公司 43,879,200 人民币普通股 43,879,200 新华人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-018L-FH002深 38,050,689 人民币普通股 38,050,689 中电海康集团有限公司与中国电子科技集团第五十二研究所 同受中国电子科技集团公司控制；公司境外自然人股东龚虹嘉 先生与新疆普康投资有限合伙企业控股股东陈春梅女士为夫 妻关系；公司境内自然人股东胡扬忠先生同时持有新疆威讯投 上述股东关联关系或一致行动的说明 资管理有限合伙企业和新疆普康投资有限合伙企业的股份。 除此之外，本公司未知其他上述股东之间是否存在关联关系， 也未知其他股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披 露管理办法》中规定的一致行动人。 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）无 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 1、资产负债表项目变动的原因说明 项目 期末余额（元） 年初余额（元） 变动幅度 变动原因 其他流动资产 738,727,811.37 4,153,992,276.78 -82.22% 保本理财到期 长期股权投资 80,000,000.00 35,000,000.00 128.57% 对联营企业投资增加 在建工程 安防产业基地（桐庐）二期项目及互联 506,796,148.71 316,482,522.36 60.13% 网视频产业基地项目投入增加 短期借款 2,587,109,789.38 32,291,324.85 7911.78% 临时资金周转增加银行借款 应付职工薪酬 321,750,016.11 1,084,529,374.71 -70.33% 2016年的年终奖于本季度发放 应付股利 2014年限制性股票计划第一次解锁支 11,709,186.49 20,105,831.16 -41.76% 付股利 一年内到期的非流动 银行借款到期还款 负债 0 15,340,813.03 -100.00% 其他应付款 379,088,675.56 1,033,169,123.84 -63.31% 2016年限制性股票计划股份授予完成， 投资款转股本及资本公积，导致其他应 资本公积 1,701,969,180.16 1,045,440,853.66 62.80% 付款减少，资本公积增加 其他流动负债 964,716,036.71 300,177,750.17 221.38% 2016年限制性股票计划股份授予完成， 库存股 964,716,036.71 300,177,750.17 221.38% 增加有限售条件的股份 2、利润表项目变动的原因说明 项目 年初至期末金额 上年同期金额 变动幅度 变动原因 （元） （元） 营业收入 市场需求继续稳定增长，公司营业收入 7,043,724,101.73 5,199,710,391.90 35.46% 增长 营业成本 4,030,635,978.64 3,023,844,618.03 33.30% 随营业收入增长而增长 营业税金及附加 66,178,321.29 47,522,585.77 39.26% 随营业收入增长而增长 销售费用 公司持续在国内外营销网络上增加投 700,619,566.15 520,294,932.05 34.66% 入，相应销售费用增长 管理费用 公司继续加大研发投入，以持续增强公 747,817,353.52 520,661,382.89 43.63% 司产品竞争力 财务费用 21,619,476.40 -10,047,261.86 -315.18% 汇兑损失增加 项目 年初至期末金额 上年同期金额 变动幅度 变动原因 （元） （元） 资产减值损失 应收账款及存货增长相应增加坏账准备 59,401,180.46 38,456,398.74 54.46% 及存货跌价准备计提 公允价值变动收益 外汇套期保值公允价值变动 （损失以“-”号填列） 4,304,484.96 -8,978,982.08 147.94% 投资收益 保本理财投资收益增加 （损失以“-”号填列） 26,616,724.90 10,185,437.22 161.32% 营业外支出 895,393.46 8,165,893.30 -89.03% 水利建设基金暂停征收 所得税费用 318,461,864.25 243,921,948.30 30.56% 随利润总额增长而增长 3、现金流量表项目变动的原因说明 现金流量表项目 年初至期末金额 上年同期金额 变动幅度 变动原因 （元） （元） 经营活动产生的现金 本期支付材料采购款、应缴税金及2016 流量净额 -3,034,652,490.36 -1,432,111,768.75 -111.90% 年的年终奖增加 投资活动产生的现金 保本理财到期收回 流量净额 3,054,283,529.32 -1,472,218,989.67 307.46% 筹资活动产生的现金 银行借款增加 流量净额 2,324,978,732.03 2,010,293,010.41 15.65% 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用√不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 承诺 承诺履行 承诺事由 承诺方 承诺内容 期限情况 时间 （一）避免同业竞争的承诺：在海康集团作为海康威视控股股东期 间，海康集团及其控制的子公司等下属单位（不含海康威视及其下 属企业，下同）将不直接或间接经营任何与海康威视或其子公司经 收购报告 营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务。 书或权益 （二）减少与规范关联交易的承诺：浙江海康集团有限公司（以下2013年 严格 变动报告 中电海康集团有限公司 简称“海康集团”或“控股股东”）作为杭州海康威视数字技术股份有10月 长期履行 书中所作 限公司（以下简称“海康威视”或“上市公司”）控股股东，对与海康29日 承诺 威视之间的关联交易事项，作出如下承诺： 1、不利用海康集团作为海康威视控股股东之地位及控制性影响谋 求与海康威视在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利； 2、不利用海康集团作为海康威视控股股东之地位及控制性影响谋 承诺 承诺履行 承诺事由 承诺方 承诺内容 期限情况 时间 求与海康威视达成交易的优先权利； 3、不以与市场价格相比显失公允的条件与海康威视进行交易，亦 不利用该类交易从事任何损害海康威视利益的行为。 同时，对于不可避免发生的关联业务往来或交易，本公司将在平等、 自愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格 将按照市场公认的合理价格确定。本公司将严格遵守海康威视章程 等规范性文件中关于关联交易事项的回避事项，所涉及的关联交易 均将按照规定的决策程序进行，并将履行合法程序、及时对关联交 易事项进行信息披露。 （三）保持上市公司独立性的承诺： 1、保证上市公司的人员独立 （1）保证上市公司的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘 书等高级管理人员不在控股股东及其控制的其他企业中担任除董 事、监事以外的其他职务，不在控股股东及其控制的其他企业领薪； （2）保证上市公司的劳动、人事及工资管理与控股股东之间完全 独立。 2、保证上市公司的资产独立 （1）保证上市公司具有独立完整的资产；（2）保证上市公司不存 在资金、资产被控股股东违规占用的情形。 3、保证上市公司的财务独立 （1）保证上市公司建立独立的财务部门和独立的财务核算体系； （2）保证上市公司具有规范、独立的财务会计制度和对分公司、 子公司的财务管理制度；（3）保证上市公司独立在银行开户，不与 控股股东共用一个银行账户；（4）保证上市公司的财务人员不在控 股股东兼职；（5）保证上市公司依法独立纳税；（6）保证上市公司 能够独立做出财务决策。 4、保证上市公司的机构独立保证上市公司拥有独立、完整的组织 机构，与控股股东的机构完全分开。 5、保证上市公司的业务独立 （1）保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和 能力，上市公司具有面向市场自主经营的能力；（2）保证上市公司 业务独立。 （四）对上市公司的发展规划及相关承诺海康集团根据《证券法》 和相关法律法规，就海康威视后续发展事宜，承诺如下： 1、本公司目前暂无在未来12个月内改变上市公司主营业务或者对 上市公司主营业务作出重大调整的计划；2、本公司目前暂无在未 来12个月内对上市公司或其子公司的资产和业务进行出售、合并、 与他人合资或合作的计划；3、本公司目前暂无对上市公司的董事 会及高级管理人员进行调整的计划，亦无与其他股东之间就董事、 高级管理人员的任免存在任何合同或者默契，未来一段时间内亦将 承诺 承诺履行 承诺事由 承诺方 承诺内容 期限情况 时间 保持上市公司董事会及高级管理层的稳定；4、本公司目前暂无对 上市公司《公司章程》进行重大修改的计划；5、本公司目前暂无 对上市公司现有员工聘用计划进行重大调整的计划；6、本公司目 前暂无对上市公司分红政策进行重大调整的计划；7、本公司目前 暂无其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划。 在胡扬忠、邬伟琪、蒋海青、周治平、徐礼荣、蔡定国、何虹丽、 杭州威讯投资管理有限 郑一波、胡丹、蒋玉峰、刘翔、王瑞红、陈军科任公司董事、监事、2010年 严格 公司（后更名为新疆威讯高级管理人员期间，每年转让海康威视股份数量不超过其所持有的05月 长期履行 投资管理有限合伙企业）海康威视股份总数的25%，在上述人员离职后6个月内，不转让所17日 持有的海康威视股份。 杭州康普投资有限公司 在胡扬忠、邬伟琪、龚虹嘉任公司董事、监事、高级管理人员期间，2010年 严格 （后更名为新疆普康投 每年转让海康威视股份数量不超过其所持有的发行人股份总数的 05月 长期履行 资有限合伙企业） 25%，在上述人员离职后6个月内，不转让所持有的海康威视股份。17日 本公司董事、监事、高管： 胡扬忠、邬伟琪、蒋海青、在其任海康威视董事、监事、高级管理人员期间，每年转让威讯投2010年 周治平、徐礼荣、蔡定国、资股份数量不超过所持有的威讯投资股份总数的25%；在其离职后05月 长期严格 何虹丽、郑一波、胡丹、6个月内，不转让所持有的威讯投资股份。 履行 蒋玉峰、刘翔、王瑞红、 17日 陈军科 首次公开 在其任海康威视董事、监事、高级管理人员期间，每年转让康普投2010年 发行或再 本公司董事、高管： 资股份数量不超过所持有的康普投资股份总数的25%；在其离职后05月 严格 长期履行 融资时所 胡扬忠、邬伟琪 6个月内，不转让所持有的康普投资股份。 17日 作承诺 本公司董事龚虹嘉的 在龚虹嘉任海康威视董事、监事、高级管理人员期间，每年转让康2010年 严格 普投资股份数量不超过所持有的康普投资股份总数的25%；在龚虹05月 长期履行 配偶陈春梅 嘉离职后6个月内，不转让所持有的康普投资股份。 17日 为避免同业竞争损害本公司及其他股东的利益，公司实际控制人中2008年 严格 中国电子科技集团公司 国电子科技集团公司于2008年9月18日向本公司出具了《避免同09月 长期履行 业竞争的承诺函》。 18日 龚虹嘉；杭州威讯投资管 理有限公司（后更名为新 疆威讯投资管理有限合 为避免同业竞争损害本公司及其他股东的利益，公司发起人股东龚2008年 伙企业）；杭州康普投资虹嘉、杭州威讯投资管理有限公司、浙江东方集团股份有限公司、07月10长期严格 有限公司（后更名为新疆杭州康普投资有限公司亦于2008年7月10日向本公司出具了《避日 履行 普康投资有限合伙企 免同业竞争的承诺函》。 业）；浙江东方集团股份 有限公司 承诺是否是 按时履行 四、对2017年1-6月经营业绩的预计 2017年1-6月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2017年1-6月归属于上市公司股东的净利润变动幅度 15.00% 至 35.00% 2017年1-6月归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） 299,787.35 至 351,924.28 2016年1-6月归属于上市公司股东的净利润（万元） 260,684.64 业绩变动的原因说明 公司经营业绩持续稳健增长。 五、以公允价值计量的金融资产 √适用□不适用 单位：元 本期公允计入权益的报告期内购报告期内售累计投资 资产类别 初始投资成本价值变动累计公允价 入金额 出金额 收益 期末金额 资金来源 损益 值变动 金融衍生工具 2,485,985,565.4,304,484. 529,966,805 3,215,195.2,451,704,360. 自有资金 0.00 0.00 37 96 .88 59 76 合计 2,485,985,565.4,304,484. 529,966,805 3,215,195.2,451,704,360. 0.00 0.00 -- 37 96 .88 59 76 六、违规对外担保情况 □适用√不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用□不适用 1、报告期内接待调研情况 接待时间 接待方式 接待对象 调研的基本情况索引 类型 2017年1月3日 实地调研 机构 详见巨潮资讯网，《2017年1月3日至1月20日投资者关系活动记录表》 至1月20日 2017年2月6日 实地调研 机构 详见巨潮资讯网，《2017年2月6日至2月10日投资者关系活动记录表》 至2月10日 2017年2月13日 实地调研 机构 详见巨潮资讯网，《2017年2月13日至2月24日投资者关系活动记录表》 至2月24日 2017年2月27日 实地调研 机构 详见巨潮资讯网，《2017年2月27日至3月10日投资者关系活动记录表》 至3月10日 2、报告期内参加投资者关系会议情况 时间 地点 参加会议 接待对象 接待方式 2017年1月 北京 MorganStanleyChinaTechnology,Media&Telecoms 各类投资者 一对一、一对多、小组会议等 Conference 2017年1月 上海 UBSGreaterChinaConference2017 各类投资者 一对一、一对多、小组会议等 2017年1月 北京 DeutscheBankAccessChinaConference2017 各类投资者 一对一、一对多、小组会议等 2017年2月 杭州 中泰证券2017资本市场年会 各类投资者 一对一、一对多、小组会议等 2017年3月 上海 广发证券创新&复苏高峰论坛 各类投资者 一对一、一对多、小组会议等 2017年3月 台北 BoAMerrillLynch2017AsiaPacificTelecom,Media& 各类投资者 一对一、一对多、小组会议等 TechnologyConference