债券代码：143039 债券简称：17北方01 编号：(临)2017―007 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司第六届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对公告内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称：公司）监事会于2017年4月5日以书面送达和电子邮件方式，向全体监事发出了召开第六届监事会第十四次会议的通知。本次会议于2017年4月14日上午以现场方式在公司会议室召开。公司全体监事出席了会议，部分高级管理人员列席了会议。会议由监事会主席邢斌先生主持。会议召开程序符合《公司法》、公司《章程》和《监事会议事规则》的规定。 二、监事会会议审议情况 会议审议通过了如下议题： 1、通过《2016年度报告及摘要》； 表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。 2、通过《2016年度监事会工作报告》； 表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。 3、通过《2016年度财务决算报告》； 表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。 4、通过《2017年度财务预算报告》； 表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。 5、通过《关于2016年度利润分配的议案》； 表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。 债券代码：143039 债券简称：17北方01 编号：(临)2017―007 6、通过《关于2016年度日常关联交易执行和2017年度日常关 联交易预计的议案》； 表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。 7、通过《2016年度社会责任报告》； 表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。 8、通过《2016年度内部控制评价报告》； 表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。 9、通过《关于申请2016年度综合授信额度的议案》； 表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。 10、通过《关于修订 的议案》； 表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。 11、通过《关于为控股子公司提供担保的议案》； 表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。 12、通过《关于制定 的议案》； 表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。 13、通过《关于公司会计政策变更的议案》； 监事会对本议案发表了意见，认为公司本次会计政策变更符合《增值税会计处理规定》，能够客观、公允地反映公司的资产状况和经营成果。变更决策程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。本次会计政策变更是损益科目间的调整，不涉及以前年度追溯调整，会计政策变更对公司财务状况和经营成果不构成影响，同意公司本次会计政策变更。 表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。 14、通过《关于无偿受让美国ECD/OBC公司、GET公司分别持有 债券代码：143039 债券简称：17北方01 编号：(临)2017―007 的内蒙古稀奥科贮氢合金有限公司股权的议案》； 表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。 15、通过《关于合资成立保险公司的议案》； 表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。 16、通过《关于与包钢集团财务有限公司签订 的议案》； 表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。 17、通过《关于与内蒙古包钢钢联股份有限公司签署 的议案》； 表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。 18、通过《关于拟出资设立包钢稀土产业发展基金的议案》； 表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。 19、通过《关于修改公司 的议案》； 表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。 20、通过《关于增补及更换监事的议案》； 公司第六届监事会股东代表监事胡治海先生、张庆峰先生，职工代表监事赵治华先生、黄立东先生因工作变动原因及个人意愿，不再担任监事职务；同时，按照公司《章程》的规定，公司需增补一名监事。 经控股股东包钢（集团）公司推荐，监事会提名银建伟先生、顾明先生、陈建利先生为公司第六届监事会股东代表监事候选人（候选人简历见附件）。公司近期将通过职工民主方式选举两名职工代表监事，届时与股东大会选举产生的股东代表监事及留任监事共同组成公司第六届监事会。 由于上述监事离任后，将导致公司监事会成员人数低于法定人数债券代码：143039 债券简称：17北方01 编号：(临)2017―007 （即3人），在改选出的监事就任前，原监事仍将按照法律、行政法 规和公司《章程》的规定继续履行监事职务。 表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。 21、通过《关于续聘会计师事务所的议案》； 表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。 上述除第7、8、13、14、15、18项议题外，其他议题需提交公 司2016年度股东大会审议批准。 监事会对公司《2016年度报告及摘要》的书面审核意见： 监事会认为，董事会在编制、审议公司《2016年度报告及摘要》 期间，遵守了法律法规、公司《章程》和公司内部管理制度的规定；公司《2016 年度报告及摘要》内容符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，包含的信息从各方面真实地反映了报告期内公司的经营管理成果和财务状况等事项；在提出本意见前，没有发现参与编制和审议《2016年度报告及摘要》的人员有违反保密规定的行为。特此公告。 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 监 事 会 2017年4月15日 债券代码：143039 债券简称：17北方01 编号：(临)2017―007 附件： 银建伟先生简历 银建伟，男，1970年6月出生，1993年7月参加工作，本科学 历，中共党员，高级工程师。 1989.09--1993.07 内蒙古工学院化工设备与机械专业学生 1993.07--1993.12 包钢焦化厂实习 1993.12--1995.01 包钢稀土三厂四车间实习、助理工程师 1995.01--1997.09 包钢稀土三厂机动科科员 1997.09--2002.06 包钢稀土高科机动科科员 2002.06--2003.10 包钢稀土高科动力分厂副厂长 2003.10--2008.05 包钢稀土高科冶炼厂机动科第一副科长 2008.05--2009.01 包钢稀土基建设备部副部长 2009.01--2012.09 包钢稀土基建设备部部长 2012.09―2015.03 包钢稀土建设部部长（副处职） （2008.03--2014.01内蒙古工业大学机械工程专业学习，获工 程硕士学位） 2015.03―2016.08 北方稀土建设部部长 2016.08―2017.02 北方稀土集团管理部部长 2017.02至今 北方稀土集团管理部（审计部）副部长 债券代码：143039 债券简称：17北方01 编号：(临)2017―007 顾明先生简历 顾明，男，1969年4月出生，1991年7月参加工作，本科学历， 中共党员，高级工程师。 1987.08--1991.07 东北工学院有色金属冶金（稀土班）专业学 生 1991.07--1992.12 包钢稀土三厂三车间技术员、助理工程师 1992.12--1998.12 包钢稀土高科工程师室工程师 （其间：1993.05--1994.04国家技术监督局标准化工作者业务培 训合格证） 1998.12--2001.03 内蒙古稀奥科公司工艺技术部工程师 2001.03--2002.03 内蒙古稀奥科公司工艺技术部负责人、部长、 市场部部长 2002.03--2008.06 内蒙古稀奥科镍氢动力电池市场开发部部 长（正科级） 2008.06--2009.07 包钢稀土资源管理部部长 2009.07--2012.09 包钢稀土（集团）公司资源管理部部长 2012.09―2016.08 包钢稀土国贸公司副经理（副处职） 2016.08―2017.02 北方稀土规划发展部部长 2017.02至今 北方稀土规划发展部副部长（副处职） 债券代码：143039 债券简称：17北方01 编号：(临)2017―007 陈建利先生简历 陈建利，男，1968年11月出生，1992年7月参加工作，本科学 历，中共党员，正高级工程师。 1988.09--1992.07 东北工学院稀土工程专业学生 1992.07--1993.07 包钢稀土三厂实习 1993.07--1993.10 包钢稀土三厂四车间技术员 1993.10--1994.11 包头稀土院火法室助理工程师 1994.11--1996.06 包钢稀土三厂组织部干事 1996.06--1997.02 包钢稀土三厂四车间主任助理 1997.02--1997.09 包钢稀土三厂七车间主任助理 1997.09--1999.12 包钢稀土高科七车间主任助理 1999.12--2002.05 包钢稀土高科全分离车间副主任 2002.05--2003.10 包钢稀土高科三车间主任 2003.10--2003.12 包钢稀土二分厂厂长 2003.12--2008.05 包钢稀土冶炼厂总工程师 2008.05--2011.05 包钢稀土冶炼厂厂长 （其间：2006.03--2010.06内蒙古工业大学工商管理专业获硕士 学位） 2011.05―2016.11 历任包头华美稀土高科有限公司负责人、经 理 2016.11―2017.02 北方稀土生产部部长（副处职） 2017.02至今 北方稀土生产技术部（安全环保部）副部长