证券代码:
002540 证券简称:
亚太科技 公告编号:2017-016
江苏亚太轻合金科技股份有限公司
董事会关于2016年度证券投资情况的专项说明
江苏亚太轻合金科技股份有限公司(以下简称“公司”)根据
深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第2号-定期报告披露相关事项》的相关规定,公司董事会对2016年度证券投资情况进行了认真核查。现将有关情况说明如下:
一、证券投资审议批准情况
1、2015年3月10日的第三届董事会第十五次会议、2015年3月27日的2015
年第一次临时
股东大会审议通过《关于使用自有资金进行证券投资的议案》:同意公司利用最高额度不超过2亿元的自有资金进行证券投资,该2亿元额度可循环使用,自股东大会审议通过之日起3年内有效。
2、2015年6月9日的第三届董事会第十八次会议、2015年6月26日的2015年
第二次临时股东大会审议通过了《关于使用自有资金进行证券投资额度调整的议案》:同意公司使用自有闲置资金进行证券投资的最高额度2亿元调增为不超过5亿元,该5亿元额度可循环使用,自股东大会审议通过之日起3年内有效。
3、2015年10月14日的第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用自有
资金进行证券投资相关进展的议案》:同意公司对证券投资业务不做终止,并采取证券投资风险控制措施。
二、2016年度证券投资情况
截至2016年12月31日,公司使用自有资金进行证券投资的初始投资金额为2
亿元,期末账面值为148,538,989.51元,报告期损益为-28,800,806.89元,其中已
确认的投资收益为-321,781.44元,期末持有的
股票公允价值变动损益为
-28,479,025.45元。2016年度证券投资具体明细如下:
证券证券代 证券简称 最初投资成 期初持股数 期末持股数 期末账面值 报告期损益 会计核算 股份来
品种码 本(元) 量(股) 量(股) (元) (元) 科目 源
基金 940018 天天发1 61,875,478.61,875,478.14,240,907.14,240,907. 493,506.57交易性金 二级市
39 39 23 23 融资产 场购买
基金 940037 紫金货币 21,064,262.21,064,262. 126,473.85交易性金 二级市
-- 75 75 融资产 场购买
基金 940366 金理财 52.77交易性金 二级市
-- - - 融资产 场购买
股票
002715 登云股份 18,518,765. 469,067.00 452,367.0016,099,741.-1,897,73.8交易性金 二级市
16 53 5 融资产 场购买
股票
600030 中信证券 21,091,500.1,090,000.0 905,000.0014,534,300.-3,057,659.交易性金 二级市
00 0 00 07 融资产 场购买
股票
601318 中国平安 11,520,000. 320,000.00 320,000.0011,337,600. -6,400.00交易性金 二级市
00 00 融资产 场购买
股票
300031 宝通科技 8,478,000.0 270,000.00 475,900.0010,031,972.-3,395,332.交易性金 二级市
0 00 99 融资产 场购买
股票
002673 西部证券 7,898,400.0 240,000.00 450,000.009,346,500.0-4,666,601.交易性金 二级市
0 0 61 融资产 场购买
股票
000066 长城电脑 15,078,000. 700,000.00 700,000.008,708,000.0-6,370,000.交易性金 二级市
00 0 00 融资产 场购买
股票
002030 达安基因 9,265,500.0 225,000.00 370,500.008,595,600.0-4,947,975.交易性金 二级市
0 0 57 融资产 场购买
股票
600519 贵州茅台 17,000.005,680,550.0 561,321.68交易性金 二级市
-- 0 融资产 场购买
股票
002427 尤夫股份 230,000.004,763,300.0-746,831.96交易性金 二级市
-- 0 融资产 场购买
股票
300290 荣科科技 330,000.004,600,200.0-1,865,594.交易性金 二级市
-- 0 21 融资产 场购买
期末持有其他证券 23,612,373.1,726,243.01,598,450.019,536,056.-3,027,972.交易性金 二级市
33 0 0 00 50 融资产 场购买
合计 177,338,0165,040,310.05,849,217.0148,538,989-28,800,806- -
.88 0 0 .51 .89
三、2016年度证券投资内部控制情况
1、公司严格按照《深圳
证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所
中小板上市公司规范运作指引》及公司《风险投资管理制度》的规定履行证券投资的审批程序。
2、公司严格按照《风险投资管理制度》进行证券投资的规范运作及信息披露。
3、公司成立了证券投资领导小组和证券投资工作小组,负责证券投资的具体管理。
4、公司内部审计部负责证券投资的审计与监督,定期、不定期对公司及控股子公司证券投资情况进行内部审计,规范证券投资内部控制程序及流程,采取有效措施加强投资决策、投资执行和风险控制等环节的控制力度,防范和控制投资风险。
5、公司于2015年10月14日召开第三届董事会第二十次会议审议通过《关于使
用自有资金进行证券投资相关进展的议案》,决定:在2015年第二次临时股东大会审
议通过的《关于使用自有资金进行证券投资额度调整的议案》基础上,于有效期内采取以下证券投资风险控制措施:1)在已投入的初始投资金额为2亿元的基础上,不再新增初始投资金额;2)在我国资本市场非理性下行及自我修复、调节阶段,对公司所持证券不采取终止证券投资进行整体卖出的方式,主要以继续持有为投资策略;3)公司出于战略目标实现的考虑,适当进行所持证券的调整。2016年度,公司严格按照董事决议采取风险控制措施。
江苏亚太轻合金科技股份有限公司董事会
2017年4月19日