天津凯发电气股份有限公司 关于2016年度募集资金年度使用情况的专项报告 一、 募集资金基本情况 （一）募集资金金额、资金到位情况 天津凯发电气股份有限公司（以下简称本公司）经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1183号文批准，并经深圳证券交易所同意，由主承销商广发证券股份有限公司采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资者按市值申购定价发行相结合的方式，于2014年11月向社会公众公开发行人民币普通股（A股）1,700万股（每股面值1元），发行价格为每股22.34元，扣除发行费用后，募集资金净额为34,339.72万元。 截至2014年11月27日止，募集资金34,339.72万元已全部存入本公司在 中国工商银行股份有限公司天津白堤路支行的账户0302009719300706496内。上 述资金到位情况业经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了[2014]京会兴验字第05010010号验资报告。 （二）募集资金余额情况 截至2016年12月31日止，本公司募集资金情况如下： 金额单位：人民币万元 专户存储银行名称 帐号 账户余额 中国工商银行股份有限公司天津白堤路支行 0302009719300706496 5.50 平安银行股份有限公司天津分行 11014696287008 9.15 上海浦东发展银行股份有限公司天津浦益支行 77200154740002144 1.87 兴业银行股份有限公司天津解放北路支行 441120100100227815 161.73 合计 -- 178.25 注：公司募集资金专户“中国工商银行股份有限公司天津白堤路支行”为签署募集资金三方监管协议“中国工商银行股份有限公司天津新技术产业园区支行” 下级支行。 (三) 募集资金使用情况 截至2016年12月31日，公司累计使用募集资金专户资金合计34,285.67 万元，募集资金账户余额为178.25万元（含滚存的资金利息），具体情况为： 项目 募集资金发生额（万元） 截至2014年11月27日募集资金净额 34,339.72 减：募投项目支出 34,285.67 手续费支出 0.58 加：专户利息收入 124.78 截至2016年12月31日募集资金余额 178.25 二、募集资金管理情况 本公司按照《深圳证券交易所创业板上市规则》、《上市公司监管指引第 2号 ――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《天津凯发电气股份有限公司募集资金管理制度》等相关法律法规，经公司第三届董事会第四次会议审议通过，公司与保荐机构广发证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司天津新技术产业园区支行、平安银行股份有限公司天津分行、上海浦东发展银行股份有限公司天津浦益支行、兴业银行股份有限公司天津解放北路支行签署了募集资金的三方监管协议，对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。 三、本年度募集资金的实际使用情况详见附件一。 四、本年度无变更募集资金投资项目的资金使用情况 五、本年度无募集资金投资项目已对外转让或置换情况 六、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。 附件一、募集资金使用情况对照表 天津凯发电气股份有限公司董事会 2017年4月18日 附件一 募集资金使用情况对照表 编制单位：天津凯发电气股份有限公司 金额单位：人民币万元 募集资金总额 34,339.72 本年度投入募集资金总额 6,486.02 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 34,285.67 累计变更用途的募集资金总额比例 是否已变更募集资金承诺投资总 调整后投资总额 截至期末累计投入金 截至期末投入进度 项目达到预定可使用 项目可行性是否发生 承诺投资项目和超募资金投向 项目（含部 额 （1） 本年度投入金额 额(2) （%）(3)＝(2)/(1) 状态日期 本年度实现的效益 是否达到预计效益 重大变化 分变更） 承诺投资项目 1、铁路供电综合自动化系统升级产业化项目 否 6,020.00 6,020.00 1,887.81 6,047.05 100.45% 2015年12月31日 769.57 否 否 2、城市轨道交通综合监控系统产业化项目 否 7,472.00 7,472.00 2,687.37 7,517.59 100.61% 2015年12月31日 1,743.60 是 否 3、城市轨道交通综合安防系统产业化项目 否 4,518.00 4,518.00 1,138.17 4,533.71 100.35% 2015年12月31日 800.55 否 否 4、研发中心建设项目 否 4,043.00 4,043.00 772.68 3,900.60 96.48% 2015年12月31日 不适用 不适用 否 5、偿还银行借款 否 7,300.00 7,286.72 7,286.72 100.00% 不适用 不适用 不适用 否 6、向子公司增资 否 5,000.00 5,000.00 5,000.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 否 承诺投资项目小计 ― 34,353.00 34,339.72 6,486.02 34,285.67 99.84% ― ― ― ― 超募资金投向 超募资金投向小计 合计 未达到计划进度或预计收益的情况和原因原因（分具体项目） 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 （2015）京会兴专字第05010007号关于天津凯发电气股份有限公司以自筹资金预先投入募投羡慕的鉴证报告先期投入并置换的金额13,133.50万元。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无 尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金存放于募集资金专户 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的相关规定，及时、真实、准确、完整的披露募集资金的使用及存放情况。公司不存在募集资 金管理违规情形。 公司董事会： 公司法定代表人： 主管会计工作的公司负责人： 公司会计机构负责人：