证券代码：600020 证券简称：中原高速 公告编号：临2017－010 优先股代码：360014 优先股简称：中原优1 河南中原高速公路股份有限公司 2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准河南中原高速公路股份有限公司非公开发行优先股的批复》（证监许可〔2015〕897号）核准，河南中原高速公路股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）由主承销商国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）采用非公开方式发行优先股3,400万股，每股发行价格为100.00元，应募集资金总额为人民币340,000.00万元，扣除承销费和保荐费2,500.00万元后的募集资金为人民币337,500.00万元，已由主承销商国信证券于2015年6月30日汇入本公司在中国光大银行郑州新区支行开立的账号为79970188000069957的优先股募集资金专户内，另扣减审计费、律师费、登记费等其他发行费用389.00万元后，本公司本次募集资金净额为人民币337,111.00万元。 上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具致同验字(2015)第350ZA0041号《验资报告》。 （二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额 1、以前年度已使用金额 截至 2015年 12月 31日，本公司募集资金累计投入募投项目 3,100,922,422.44元，尚未使用的金额为270,187,577.56元,与募集资金专户 余额275,689,232.70元差异5,501,655.14元，系募集资金专户累计利息收入 1,611,655.14元，从非募集资金账户支付但尚未从募集资金户中转出的其他发 行费用3,890,000.00元。 2、本年度使用金额及当前余额 2016年度，本公司募集资金使用情况为： 以募集资金补充流动资金270,187,577.56元。截至2016年12月31日， 募集资金已全部使用完毕，本公司募集资金累计直接投入募投项目337,111.00 万元。 截至2016年12月31日，已计入募集资金专户累计利息收入1,790,531.15 元（其中2015年度利息收入1,611,655.14元，2016年度利息收入178,876.01 元），已扣除手续费1.48元，利息收入扣除手续费支出后的净额为1,790,529.67 元，也用于补充流动资金。 综上，截至2016年12月31日，募集资金累计投入337,111.00万元，募 集资金已全部使用完毕。本公司于2016年5月31日向中国光大银行郑州新区 支行提出申请，将优先股募集资金专户予以注销。 二、募集资金管理情况 （一）募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依据《公司法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《河南中原高速股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》），该管理办法于2014年9月24日经公司第四届董事会第四十次会议审计通过。2016年7月27日公司第五届董事会第二十次会议对《管理办法》进行了修订。 根据《管理办法》的要求并结合公司经营需要，公司对募集资金采取了专户存储管理，于2015年7月与保荐机构国信证券及开户银行中国光大银行股份有限公司郑州分行签订了《优先股募集资金三方监管协议》。明确了各方的权利和义务，以保证募集资金专款专用。截止2016年12月31日，三方监管协议的履行与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已严格遵照执行。 （二）募集资金专户存储情况 截止2016年12月31日，本公司非公开发行优先股募集资金已全部使用完 毕，优先股募集资金专户已销户。 三、本期募集资金的实际使用情况 2016年度募集资金实际使用情况详见本报告附件。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 2016年度，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况；不存在 前次募集资金投资项目对外转让或转换情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 2016年度，本公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和 本公司募集资金使用管理办法和相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。 附件: 募集资金使用情况对照表（2015年非公开发行优先股募集资金） 特此报告。 河南中原高速公路股份有限公司董事会 2017年4月20日 2016年度募集资金使用情况对照表 编制单位：河南中原高速公路股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 337,111.00 本期投入募集资金总额 27,018.76 变更用途的募集资金总额 - - 已累计投入募集资金总额 337,111.00 变更用途的募集资金总额比例 截至期末累计 截至期 项目达 是否已变更 募集资金 调整后投 截至期末承诺投 本期 截至期末累 投入金额与承 末投入 到预定 本期实 是否达 项目可行性 承诺投资项目 项目（含部 承诺投资 资总额 入金额(1) 投入金额 计投入金额 诺投入金额的 进度(%) 可使用 现的效 到预计 是否发生重 分变更） 总额 (2) 差额 (4)＝ 状态日 益 效益 大变化 (3)＝(2)-(1) (2)/(1) 期 偿还银行贷款 260,000. 未作分期承 及其他有息负 否 00 260,000.00 诺 - 260,000.00 - 100.00 不适用 不适用 不适用 否 债 补充流动资金 否 77,111.00 77,111.00 未作分期承 27,018.76 77,111.00 - 100.00 不适用 不适用 不适用 否 诺 合计 337,111.0 337,111.00 27,018.76 337,111.00 - - 0 募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的原因 不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 用闲置募集资金投资产品情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 募集资金其他使用情况 不适用