证券代码：000877 证券简称：天山股份 公告编号：2017-026号 新疆天山水泥股份有限公司 关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。 新疆天山水泥股份有限公司（以下简称“天山股份”、“上市公司”或“公司”）非公开发行股票现在处于审核阶段，根据中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（170162 号）相关要求，公司现将最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施及整改情况公告如下： 一、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚的情况公司自上市以来严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深证证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》的相关规定和要求，并在证券监管部门和深圳证券交易所的监督和指导下，不断建立和完善上市公司法人治理机制，提升公司的规范运作水平。最近五年，公司不存在被监管部门和交易所采取处罚的情况。 二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或问询函件情况 最近五年，证券监管部门和交易所对公司出具的关注函、监管函或问询函，及公司回复情况如下： 序号 问询函件 问询时间 主要内容 回复情况及整改措施 深圳证券交易所《关于 就天山股份2011 公司就该问询函进行 对新疆天山水泥股份 年度报告中部分 了答复并于2012年3 1有限公司的年报问询 2012.3.1 往来款情况进行月22日上报了深圳证 函》（公司部年报问询 了提问 券交易所 函[2012]第56号） 深圳证券交易所《关于 就公司2011年 公司就该问询函进行 对新疆天山水泥股份 度分配方案的筹 了答复并于2012年3 2有限公司的问询函》 2012.3.22 划过程等相关事月22日上报了深圳证 （公司部问询函 项进行了提问 券交易所 [2012]第27号） 新疆证监局《关于新疆 就公司2011年 天山股份水泥有限公 度报告中存货跌 公司就该函进行了答 3司2011年度年报事后 2012.4.5 价准备、关联交 复并于2012年4月10 审核的反馈意见》（新 易、收入及毛利 日上报了新疆证监局 上市函[2012]25号） 率变动等事项进 行了提问 公司组织了关于信息 披露工作的培训，同 就公司与西部建 时对信息披露内部流 设关联交易事宜 程进一步优化，强化 深圳证券交易所《关于 予以提示，要求 董事会办公室和财务 对新疆天山水泥股份 公司对2011年 等相关部门工作的协 4有限公司的监管函》 2012.8.24和2012 年上半 同，提高公司信息披 （公司部监管函 年与西部建设的 露水平，确保做到信 [2012]第 71号） 关联交易进行补 息披露的及时、准确、 充披露，并对 完整。2012年8月25 2012年半年报进 日已按《监管函》的 行更正 要求补充披露了关联 交易的公告及2012年 半年报更正公告 序号 问询函件 问询时间 主要内容 回复情况及整改措施 就公司2012年 度报告中收到搬 迁补偿款的账务 处理情况、大客 深圳证券交易所《关于 户销售情况、应 对新疆天山水泥股份 收账款坏账准备 公司就该问询函进行 5有限公司的年报问询 2013.3.14 计提情况、可供 了答复并于2013年3 函》（公司部年报问询 出售金融资产的月19日上报了深圳证 函[2013]第15号） 账务处理情况及 券交易所 子公司吸收少数 股东投资收到的 现金事项的审议 程序等事项进行 了提问 深圳证券交易所《关于 就公司部年报问 公司就该问询函进行 对新疆天山水泥股份 询函[2013]第 了答复并于2012年3 6有限公司的年报问询 2013.3.26 15号中关于搬月27日上报了深圳证 函》（公司部年报问询 迁补偿款的账务 券交易所，2013年4 函[2013]第43号） 处理等相关事项月7 日会计师核查并 进行了补充提问 发表明确意见 就公司2013年 公司就该问询函进行 深圳证券交易所《关于 度报告中营业收 了答复并于2014年3 对新疆天山水泥股份 入、固定资产、月21日上报了深圳证 7有限公司的年报问询 2014.3.17 资本化利息等科 券交易所，并于2014 函》（公司部年报问询 目及报告期内对年3月28日进行了补 函[2014]第29号） 外担保事项进行 充回复 了提问 公司进一步加强财务 队伍建设，加强财务 人员对《公司章程》、 《上市规则》、《关于 深圳证券交易所《关于 就公司2013年 规范上市公司对外担 对新疆天山水泥股份 实际发生担保金 保行为的通知》等文 8有限公司的监管函》 2014.3.31 额超出审批额度 件中对担保制度、担 （公司部监管函 事项进行了提示保的决策权限的学 [2014]第 13号） 习，并进一步培训和 提高公司信息披露水 平，确保做到信息披 露的及时、准确、完 整 序号 问询函件 问询时间 主要内容 回复情况及整改措施 就公司2014年 公司就该问询函进行 深圳证券交易所《关于 年报中固定资产 了答复并于2015年4 对新疆天山水泥股份 折旧年限变更、月22日上报了深圳证 9有限公司的年报问询 2015.4.13 搬迁补偿、票据 券交易所，2015年6 函》（公司部年报问询 贴现、中材集团月23日进行了2014 函[2015]第46号） 承诺履行等事项 年报的补充回复 进行了提问 深圳证券交易所《关于 关于公司原实际 公司就该关注函进行 对新疆天山水泥股份 控制人中材集团 了答复并于2015年9 10有限公司的关注函》 2015.9.23 承诺延期履行事月29日上报了深圳证 （公司部关注函 项进行了提问 券交易所 [2015]第 388号） 深圳证券交易所《关于 关于公司原实际 公司就该关注函进行 对新疆天山水泥股份 控制人中材集团 了答复并于2015年11 11有限公司的关注函》 2015.11.13 承诺延期履行事月16日上报了深圳证 （公司部关注函 项进行了提问 券交易所 [2015]第 468号） 深圳证券交易所《关于 关于公司原实际 公司就该关注函进行 对新疆天山水泥股份 控制人中材集团 了答复并于2015年11 12有限公司的关注函》 2015.11.2 承诺延期履行事月4 日上报了深圳证 （公司部关注函 项进行了提问 券交易所 [2015]第 445号） 就公司2015年 深圳证券交易所《关于 年报中营业收入 对新疆天山水泥股份 的变动、部分资 公司就该问询函进行 13有限公司的年报问询 2016.5.27 产科目对当期损 了答复并于2016年5 函》（公司部年报问询 益影响、控股股月31日上报了深圳证 函[2016]第315号） 东承诺履行情况 券交易所 等事项进行了提 问 就公司于 2016 公司就该问询函进行 深圳证券交易所《关于 年7月19日召开 了答复，并于2016年 对新疆天山水泥股份 的第六届董事会 7月26日上报深圳证 14有限公司的问询函》 2016.7.25 第十六次会议审 券交易所。由于上述 （公司部问询函 议通过的非公开 非公开发行方案未通 [2016]第261号） 发行方案中的定 过股东大会审议，因 价原则进行了提 此天山股份未执行该 问 非公开发行方案 深圳证券交易所《关于 就中材集团解决 公司就该问询函进行 对新疆天山水泥股份 同业竞争承诺履 了答复并于2016年9 15有限公司的问询函》 2016.9.5 行情况进行了提月6 日上报了深圳证 （公司部问询函 问 券交易所 [2016]第309号） 序号 问询函件 问询时间 主要内容 回复情况及整改措施 深圳证券交易所《关于 就中建材集团与 公司就该关注函进行 对新疆天山水泥股份 中材集团重组后 了答复并于2016年9 16有限公司的关注函》 2016.9.8 同业竞争相关问月12日进行了公告， （公司部关注函 题进行了提问 详见公司公告文件 [2016]第154号） （公告号：2016-067） 就投资者关于中 深圳证券交易所《关于 材集团承诺履行 就该问询函进行了答 对新疆天山水泥股份 情况及中建材集 复并于2016年9月12 17有限公司的问询函》 2016.9.9 团与中材集团重 日上报了深圳证券交 （公司部问询函 组后的新增同业 易所 [2016]第315号） 竞争情况的问题 进行了提问 新疆证监局《关于新疆 就中建材集团与 公司就该关注函进行 天山水泥股份有限公 中材集团的重组 了答复并于2016年9 18司实际控制人承诺的 2016.9.21 进展情况及中材月30日上报了新疆证 关注函》（新证监局 集团的承诺履行 监局 [2016]160号） 情况进行了提问 特此公告。 新疆天山水泥股份有限公司 2017年4月20日