福建省燕京惠泉啤酒股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一条 为规范福建省燕京惠泉啤酒股份有限公司（以下简称“公 司”）信息披露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《上海证券交易所上市公司信息披露暂缓与豁免业务指引》、《公司章程》及《公司信息披露事务管理办法》等规定，特制定本制度。 第二条 公司按照《股票上市规则》及上海证券交易所其他相关 业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司自行审慎判断是否存在《股票上市规则》规定的暂 缓、豁免情形的应披露信息，并接受上海证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第四条 公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密 等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。 第五条 公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形，按 《股票上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密的法律法规或损害公司及投资者利益的，可以豁免披露。 第六条 本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法 律法规及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。 本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。 第七条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件： （一）相关信息尚未泄漏； （二）有关内幕人士已书面承诺保密； （三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。 第八条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有 效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。 公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由公司董事会秘书负责登记，并经公司董事长签字确认后，妥善归档保管。 董事会秘书登记的事项一般包括: （一）暂缓或豁免披露的事项内容； （二）暂缓或豁免披露的原因和依据； （三）暂缓披露的期限； （四）暂缓或豁免事项的知情人名单； （五）相关内幕人士的书面保密承诺； （六）暂缓或豁免事项的内部审批流程等。 第九条 已暂缓、豁免披露的信息出现下列情形之一的，公司应 当及时核实相关情况并披露： （一）已暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻的，公司应当及时核实相关情况并对外披露。 （二）暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，公司应当及时公告相关信息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记审核等情况。 第十条 公司信息披露暂缓、豁免业务的其他事宜，须符合《股 票上市规则》以及上海证券交易所其他相关业务规则的规定。 第十一条 本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规和规范性文 件、《公司章程》及公司内部管理制度相关规定执行。 第十二条 本制度由公司董事会负责制定、修订和解释。 第十三条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。 附件一： 福建省燕京惠泉啤酒股份有限公司 信息披露暂缓或豁免事项内幕信息知情人名单 报送人： 报送时间：年 月日 序号 姓名 身份证号码 知悉时间 知悉地点 知悉 途径与方式 附件二： 福建省燕京惠泉啤酒股份有限公司 信息披露暂缓或豁免事项保密承诺函 作为福建省燕京惠泉啤酒股份有限公司暂缓、豁免信息披露事项的知情人，本人声明并承诺如下： 1、本人知晓并将遵守公司《信息披露暂缓与豁免事务管理制度》的内容； 2、本人承诺，对知悉的暂缓、豁免披露的信息严格保密，不在公司对暂缓、豁免披露事项进行信息披露之前泄露任何信息； 3、本人承诺，不利用暂缓、豁免披露的信息买卖或者建议他人买卖公司证券及其衍生品种，不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。 4、如因本人保密不当致使公司暂缓、豁免事项泄露，本人愿承担相应的法律责任。 承诺人： 年 月 日 附件三： 福建省燕京惠泉啤酒股份有限公司 信息披露暂缓或豁免事项内部登记审批表 登记时间： 年 月 日 申请部门 申请人员 暂缓或豁免披露的 □暂缓 □豁免 类型 暂缓或豁免披露的 事项内容 暂缓或豁免披露的 原因和依据 暂缓披露的期限 是否已填报暂缓或豁免 □是 相关内幕信息知情人 □是 事项的知情人名单 □否 是否出具书面保密承诺 □否 申请部门负责人 意见 分管领导审核意见 董事会秘书审核意见 董事长审批